Щодо внесення змін та скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності

3.3. грошовий штраф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми біржового контракту на користь Біржі з кожної із сторін біржового контракту у випадку порушення обома сторонами біржового контракту порядку розрахунків за біржовим контрактом.

3.4. призупинення доступу учасника торгів до біржових торгів до моменту виконання учасником торгів, що порушив порядок розрахунків за біржовим контрактом, своїх зобов'язань перед іншою стороною біржового контракту.

4. В разі прийняття Радою Директорів рішення про накладення санкції у вигляді грошового штрафу Радою Директорів одночасно може бути прийняте рішення про припинення доступу учасника торгів-порушника до біржових торгів до повної сплати учасником торгів-порушником суми штрафу.

5. Накладені Радою Директорів Біржі штрафи підлягають сплаті на поточний рахунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання учасником торгів від Біржі рішення Ради Директорів Біржі відповідно до п. 7 розділу I цього Кодексу. Днем оплати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

6. Рішення Ради Директорів приймається в порядку, передбаченому Статутом Біржі і набирає чинності з моменту його прийняття.

7. Рішення про накладення Радою Директорів Біржі санкцій, передбачених цим Кодексом, письмово (рекомендованим листом з повідомленням про вручення та/або факсимільним зв'язком та/або електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (двох) робочих днів після прийняття рішення Радою Директорів Біржі.

8. Оскарження рішення Ради Директорів Біржі про накладення санкцій, прийнятого відповідно до цього Кодексу, здійснюється згідно чинного законодавства.

9. У випадку встановлення відповідним структурним підрозділом Біржі фактів неодноразового невиконання (незабезпечення виконання) учасником торгів біржових контрактів (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), відповідний структурний підрозділ має право ініціювати порушення у відношенні учасника біржових торгів дисциплінарного провадження відповідно до цього Кодексу.

1. Дисцилінарним провадженням є процедура розгляду дисциплінарними органами Біржі фактів порушення правил фондової біржі (в тому числі за анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами, та накладення відповідних санкцій за вказані порушення.

2. Дисциплінарні органи

2.1. Дисциплінарними органами Біржі, які здійснюють дисциплінарне провадження відповідно до цього Кодексу є:

- Постійна Дисциплінарна комісія (надалі - "Дисциплінарна комісія");

- Постійна Апеляційна комісія (надалі - "Апеляційна комісія").

2.2. До компетенції Дисциплінарної комісії належать:

- безпосередній розгляд справ та прийняття рішень за ними;

- вирішення усіх процедурних питань, що виникають при розгляді справ;

- застосування заходів, що забезпечують оперативний та справедливий розгляд справ;

- передача справи на розгляд Апеляційної комісії.

2.3. До компетенції Апеляційної комісії належать:

- розгляд скарг на рішення Дисциплінарної комісії та прийняття рішень за ними;

- затвердження рішень Дисциплінарної комісії про застосування санкцій у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів;

- розгляд справи у випадку її передачі Дисциплінарною комісією на розгляд Апеляційної комісії.

3. Склад та порядок формування Дисциплінарної комісії, Апеляційної комісії.

3.1. Дисциплінарна комісія складається з трьох членів.

Один з них є постійним, його функції виконує Арбітражний секретар Біржі. Призначення Арбітражного секратаря та відкликання його повноважень здійснюється Наглядовою радою.

Два інших члена Дисциплінарної комісії є членами Наглядової Ради.

Наглядова рада може призначати до складу членів Дисциплінарної комісії також осіб, які не є членами Наглядової ради, але мають достатні знання та досвід роботи на фондовому ринку для вирішення справ, які розглядаються відповідно до цього Кодексу.

3.2. На Арбітражного секретаря покладаються обов'язки щодо організаційного та технічного забезпечення діяльності Дисциплінарної комісії.

3.3. Робота в якості членів Дисциплінарної комісії здійснюється на принципах ротації. Наглядова Рада затверджує перелік осіб та графік, за яким вони виконують функції членів Дисциплінарної комісії. Термін виконання призначеними особами функцій членів Дисциплінарної комісії визначається Наглядовою радою.

3.4. У разі якщо на розгляд Дисциплінарної комісії надійде справа, у вирішенні якої член Дисциплінарної комісії може бути зацікавленим особисто (має ділові, родинні та інші стосунки, які можуть створити перешкоди для неупередженого рішення) він повинен заявити відвід, а його повноваження передаються особі, яка згідно з затвердженим графіком є наступним членом Дисциплінарної комісії.

3.5. Процедура, визначена п. 3.4 розділу II цього Кодексу застосовується також у випадках, коли з поважних причин член Дисциплінарної комісії не в змозі виконувати функції з дотриманням встановлених процесуальних строків.

3.6. Апеляційна комісія формується (складається) з членів Наглядової Ради. Кількість членів Апеляційної комісії дорівнює кількості членів Наглядової Ради, всі члени Наглядової Ради є членами Апеляційної комісії. Головою Апеляційної комісії є Голова Наглядової Ради.

3.7. Засідання Дисциплінарної комісії та Апеляційної комісії є правомочними, якщо в них беруть участь не менше половини кількості їх членів.

4. Подання заяви

4.1. Порушення провадження та розгляд справ в порядку дисциплінарного провадження здійснюється на підставі відповідної заяви, яка може бути подана Членами Біржі, іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, будь-якими третіми особами, які користуються послугами Членів Біржі або Біржі (клієнти, інвестори тощо), відповідним структурним підрозділом Біржі та посадовими особами Біржі.

4.2. Заява подається на ім'я Арбітражного секретаря і повинна містити таку інформацію:

- повну назву, місцезнаходження, номери телефону та факсу, прізвище, ім'я та по батькові керівника юридичної особи, проти якої порушується провадження чи працівником якої є фізична особа, проти якої порушується провадження (надалі - "Відповідач");

- детальний виклад ситуації, що на погляд Заявника є порушенням його прав та законних інтересів;

- посилання на вимоги правил, стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, які на думку Заявника порушено Відповідачем;

- пропозиції щодо санкцій, передбачених пунктом 7 розділу II цього Кодексу, які повинні бути застосовані до Відповідача;

- перелік всіх доказів та свідків, які можуть бути залучені для розгляду справи;

- повну назву, місцезнаходження, номери телефону та факсу, прізвище, ім'я та по батькові представників Заявника.

До заяви, підписаної представником Заявника, додається довіреність чи інший документ, що підтверджує повноваження представника Заявника.

4.3. До заяви додаються копії всіх документальних доказів (у тому числі аудіозаписи тощо). Заява та додані до неї документи надаються у чотирьох примірниках.

4.4. Не пізніше наступного робочого дня за днем отримання заяви, Арбітражний секретар перевіряє заяву на наявність передбачених п. 4.2 розділу II цього Кодексу даних та відповідності вимогам п. 1.3 розділу 1 цього Кодексу і, у разі відповідності, надсилає її членам Дисциплінарної комісії та Відповідачу чи повертає Заявнику - у випадку невідповідності встановленим вимогам. Заява, відзив (заперечення) на заяву, повідомлення про час та місце проведення розгляду справи, рішення Дисциплінарної та Апеляційної комісії направляються рекомендованим листом або вручаються особисто під розписку.

Всі інші документи і повідомлення можуть бути направлені факсограмою або засобами електронної пошти.

4.5. Не пізніше одного робочого дня після отримання заяви, члени Дисциплінарної комісії визначаються щодо можливості участі у розгляді справи та повідомляють про це Арбітражного секретаря. Якщо їх участь в розгляді справи є неможливою через обставини, зазначені в пп. 3.4 - 3.5 розділу II цього Кодексу, Арбітражний секретар здійснює заміну членів Дисциплінарної комісії.

4.6. Розгляд справи здійснюється Дисциплінарною комісією в складі, що діяв на момент отримання заяви за виключенням випадків, вказаних у пунктах 3.4 - 3.5 розділу II цього Кодексу.

5. Розгляд справи

5.1. Для розгляду справи засідання Дисциплінарної комісії призначається не пізніше 10-ти робочих днів після отримання членами Дисциплінарної комісії та Відповідачем заяви та всіх матеріалів. Про дату, час та місце проведення засідання Заявник, Відповідач та Члени Дисциплінарної комісії повідомляються Арбітражним секретарем не пізніше як за 2 робочих дні до засідання.

5.2. Заявник та Відповідач повинні надіслати для участі у засіданні своїх представників, уповноважених належним чином.

5.3. Справу може бути розглянуто без участі представників Заявника чи Відповідача, якщо їх своєчасно повідомлено про дату, час та місце проведення засідання, але представники не з'явилися, заяв про перенесення засідання з зазначенням поважних причин не надано, або причини, вказані у заяві про перенесення засідання, визнані Дисциплінарною комісією неповажними.

5.4. Засідання Дисциплінарної комісії може бути перенесено не більш ніж на 5 робочих днів, якщо Дисциплінарна комісія визнала поважними заявлені причини. Надалі справа повинна бути розглянута за будь-яких умов.

5.5. Дисциплінарна комісія вирішує всі процедурні та доказові питання. При розгляді справи Дисциплінарна комісія керується вимогами чинного законодавства, правил, стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, практикою діяльності дисциплінарних органів Біржі, діловими звичаями, договорами, угодами та іншими документами, що мають відношення до спору.

5.6. Для з'ясування обставин справи Дисциплінарна комісія має право витребувати додаткові докази та свідчення, направити матеріали для експертизи. Дисциплінарна комісія має повноваження направляти у письмовому вигляді запити будь-якій уповноваженій особі, співробітнику чи керівнику Члена Біржі і вимагати подання будь-якої інформації чи документів, які знаходяться під контролем або якими володіють зазначені особи.

5.7. Усі документи та інформація, які мають відношення до питань, що вирішуються (допустимі докази), можуть подаватись у якості доказів на розгляд Дисциплінарної комісії. Дисциплінарна комісія визначає допустимість та доказову силу доказів виходячи з обставин справи за внутрішнім переконанням.

5.8. Всі Рішення Дисциплінарної комісії приймаються простою більшістю голосів членів Дисциплінарної комісії, які беруть участь у засіданні.

5.9. Секретар Дисциплінарної комісії повинен надати примірники рішення всім сторонам дисциплінарного провадження та їх представникам у порядку, вказаному у п. 6.8 розділу II цього Кодексу.

5.10. В рішенні Дисциплінарної комісії повинні бути вказані:

- дата винесення рішення, склад Дисциплінарної комісії;

- найменування учасників провадження, прізвища та посади їх представників;

- сутність спору, заяви та пояснення осіб, що брали участь в розгляді справи;

- обставини справи та мотиви, що стали підставою для рішення;

- зміст прийнятого рішення;

- строк і порядок виконання прийнятого рішення.

6. Рішення Дисциплінарної комісії

6.1. За результатами розгляду справи Дисциплінарна комісія приймає одне з таких рішень:

- про закриття справи у випадку відсутності порушень з боку відповідача вимог правил Біржі (у тому числі у випадку спростування Відповідачем факту анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами;

- про накладення санкцій, у випадку наявності порушень з боку Відповідача вимог правил (у тому числі у випадку анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами;

- про передачу справи на розгляд Апеляційної комісії у випадку, якщо справа на думку Дисциплінарної комісії має особливо важливий характер для діяльності Біржі.

6.2. Дисциплінарна комісія має право застосовувати будь-які санкції, передбачені правилами Біржі та цим Кодексом за наявності відповідних підстав.

6.3. Рішення Дисциплінарної комісії підписується Арбітражним секретарем Біржі і набуває чинності після його підписання, окрім випадку, вказаного в п. 6.4 розділу II цього Кодексу.

6.4. Рішення Дисциплінарної комісії про накладення санкцій у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів підлягає затвердженню Апеляційною комісією. Рішення Дисциплінарної комісії про накладення санкцій у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів набирає чинності з моменту його затвердження Апеляційною комісією. Рішення Апеляційної комісії підписується Головою Апеляційної комісії.

6.5. Дисциплінарна комісія може доручити виконавчому органу Біржі звернутися до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з проханням призупинити або анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів чи повідомити про факти порушення законодавства про цінні папери, встановлені при розгляді справи.

6.6. Рішення про накладення санкцій повинно ґрунтуватися на наявних в справі доказах, які підтверджують порушення з боку відповідача вимог правил (у тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами.

6.7. При прийнятті рішення Дисциплінарною комісією кожний член Дисциплінарної комісії має один голос.

6.8. Рішення оголошуються в засіданні Дисциплінарної комісії і надсилаються Заявнику та Відповідачу у письмовому вигляді не пізніше 3-х робочих днів після цього.

6.9. Рішення Дисциплінарної комісії, не пов'язане з накладенням санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів, може бути оскаржено шляхом подання відповідної скарги до Апеляційної комісії протягом 10 (десяти) робочих днів з моменту його отримання. Рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів оскарженню не підлягає.

6.10. Апеляційна комісія вирішує питання про законність та обґрунтованість рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів під час його затвердження. У випадку прийняття Апеляційною комісією рішення про відмову у затвердженні рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів таке рішення вважається скасованим.

6.11. Після закінчення зазначеного в п. 6.9 розділу II цього Кодексу терміну, у разі неподання скарги до Апеляційної комісії, рішення Дисциплінарної комісії, не пов'язане з накладенням санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів, підлягає оприлюдненню доступними для Біржі засобами. Рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів підлягає оприлюдненню після його затвердження Апеляційною комісією.

6.12. У випадку оскарження рішення Дисциплінарної комісії у строк, передбачений п. 6.9 розділу II цього Кодексу, рішення Дисциплінарної комісії підлягає оприлюдненню доступними для Біржі засобами у разі якщо воно розглянуто Апеляційною комісією у порядку оскарження та залишено у силі.

6.13. Вимоги до оприлюднення прийнятого Дисциплінарною комісією рішення та поширення інформації щодо застосованих санкцій:

- рішення та інформація щодо застосованих санкцій повинні бути розміщені на сайті Біржі;

- протягом п'яти робочих днів з моменту прийняття Дисциплінарною комісією рішення, яким встановлено наявність порушення та передбачено накладення відповідної санкції, Біржа повідомляє Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про виявлені порушення та застосовані санкції;

- знеособлена інформація про рішення прийняті Дисциплінарною комісією може вільно використовуватися Біржею з освітніми, навчальними та іншими цілями;

- інше розповсюдження інформації про рішення прийняті Дисциплінарною комісією з посиланнями на конкретних осіб, які приймали участь у справах дозволяється лише за наявності згоди таких осіб.

7. Дозволені санкції

7.1. Прийняте Дисциплінарною комісією рішення (або Апеляційною комісією щодо апеляційної скарги) може містити наступні санкції:

- письмове попередження;

- грошовий штраф на користь Біржі (до 100000 гривень включно);

- тимчасове переведення Члена Біржі із торгівельного режиму у переглядовий режим користування торговельною системою;

- позбавлення уповноваженого працівника учасника біржових торгів сертифікації Біржі строком до 6 місяців з наступною перездачею кваліфікаційного іспиту;

- призупинення членства в Біржі;

- виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів.

7.2. Підстави накладення санкцій:

7.2.1. Дисциплінарною комісією може бути прийнято рішення про накладення санкції у вигляді письмового попередження у випадку вчинення Відповідачем порушення вимог правил Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами, яке не заподіяло і не могло заподіяти шкоди Біржі(2), її Членам, іншим особам або фондовому ринку.

(2) Під терміном "заподіяння шкоди Біржі" слід розуміти вчинення дій, які призвели або могли призвести до заподіяння майнової шкоди Біржі у формі реальних збитків (витрат, які Біржа понесла або мусить понести для відновлення стану, який існував до вчинення порушення) або упущеної вигоди (доходи, які Біржа могла б реально одержати за звичайних обставин, якби не було допущене порушення) та/або заподіяння шкоди діловій репутації Біржі.

7.2.2. Санкція у вигляді накладення грошового штрафу може бути накладена на Відповідача у випадку порушення ним вимог правил Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами, внаслідок чого заподіяна або могла бути заподіяна шкода Біржі, її Членам, іншим особам або фондовому ринку. Розмір штрафу, в межах 100000 гривень, визначається Дисциплінарною комісією індивідуально в кожному окремому випадку в залежності від характеру порушення. Рішенням Апеляційної комісії можуть бути встановлені стандартні розміри штрафів за окремі види порушень.

7.2.3. Санкція у вигляді тимчасового переведення Члена Біржі із торгівельного режиму у переглядовий режим користування торговельною системою застосовується у випадку несплати Відповідачем обов'язкових платежів на користь Біржі, невиконання договірних зобов'язань не грошового характеру перед Біржею, а також у випадку тимчасової невідповідності Відповідача встановленим вимогам до Членів Біржі або учасників біржових торгів.

7.2.4. Санкція у вигляді позбавлення уповноваженого працівника учасника біржових торгів сертифікації Біржі строком до 6 місяців з наступною перездачею кваліфікаційного іспиту застосовується у випадку допущення уповноваженим сертифікованим працівником учасника біржових торгів порушення правил Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, вчинення дій, направлених на маніпулювання та укладення нестандартних біржових угод. Рішенням Апеляційної комісії можуть затверджуватися типові випадки порушень, допущених уповноваженим сертифікованим працівником учасника біржових торгів, за які накладається санкція у вигляді позбавлення уповноваженого працівника учасника біржових торгів сертифікації Біржі строком до 6 місяців з наступною перездачею кваліфікаційного іспиту.

7.2.5. Накладення санкції у вигляді призупинення членства в Біржі, виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів допускається виключно при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:

- несплати обов'язкових платежів на користь Біржі протягом 2 (двох) місяців;

- невиконання обов'язків визначених правилами Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартами та іншими внутрішніми документами Біржі;

- невиконання рішення Дисциплінарної комісії;

- якщо мали місце дії чи бездіяльність Члена Біржі, наслідком яких стало заподіяння шкоди діловій репутації та/або майнової шкоди Біржі, що підтверджено компетентними органами держави та/або Біржі.

7.3. Порядок накладення санкцій. Рішення Дисциплінарної комісії, окрім рішення про накладення штрафу, підлягають негайному виконанню уповноваженою особою Біржі відразу після набрання ними законної сили. Рішення Дисциплінарної комісії, яке передбачає накладення штрафу, має бути виконане Відповідачем протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати виставлення відповідного рахунку. Рахунок на сплату накладеного штрафу виставляється Біржею не раніше набрання чинності рішенням про накладення штрафу. В разі невиконання Відповідачем рішення про накладення санкції у вигляді штрафу в добровільному порядку Біржа може звернутись до суду з метою стягнення штрафу з Відповідача в примусовому порядку.

В разі прийняття Дисциплінарною комісією рішення про накладення санкції у вигляді грошового штрафу Дисциплінарною комісією одночасно може бути прийняте рішення про призупинення доступу учасника торгів-порушника до біржових торгів до повної сплати учасником торгів-порушником суми штрафу. Днем оплати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

8. Розгляд справи Апеляційною комісією

8.1. Справа розглядається Апеляційною комісією якщо:

- рішення Дисциплінарної комісії оскаржено Заявником чи Відповідачем протягом зазначеного в п. 6.9 розділу II цього Кодексу строку;

- рішення Дисциплінарної комісії передбачає застосування санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів;

- рішенням Дисциплінарної комісії справу передано на розгляд Апеляційної комісії у зв'язку з особливою важливістю справи для діяльності Біржі.

8.2. Апеляційна комісія повторно розглядає справу за наявними у справі і додатково поданими доказами. Додаткові докази приймаються Апеляційною комісією, якщо особа, що їх подає обґрунтувала неможливість їх подання на розгляд Дисциплінарної комісії з причин, що не залежали від неї.

8.3. Апеляційна комісія не розглядає вимоги, що не були предметом розгляду Дисциплінарної комісії.

8.4. Засідання Апеляційної комісії скликаються Головою Апеляційної комісії по мірі виникнення необхідності і повинні бути проведені не пізніше двох місяців з моменту передачі справи на розгляд Апеляційної комісії.

8.5. Неявка осіб, які беруть участь у справі, не є перешкодою для розгляду справи.

8.6. Рішення за наслідком розгляду справи приймається Апеляційною комісією простою більшістю голосів членів Апеляційної комісії, присутніх на її засіданні. У разі рівного розподілу голосів під час голосування голос Голови Апеляційної комісії є вирішальним.

8.7. Рішення Апеляційної комісії доводяться до відома сторін та оприлюднюються у порядку, встановленому для оприлюднення рішень Дисциплінарної комісії.

9. Перегляд рішень за нововиявленими обставинами

9.1. Дисциплінарна комісія та Апеляційна комісія можуть переглянути прийняті рішення, які набрали чинності, за нововиявленими обставинами, що мають істотне значення для справи і не могли бути відомі стороні, що подає відповідну заяву, під час розгляду справи.

9.2. Рішення переглядається тим дисциплінарним органом, який прийняв остаточне рішення по справі.

9.3. Перегляд справи за нововиявленими обставинами може бути здійснений за заявою Заявника або Відповідача не пізніше двох місяців з дня встановлення обставин, що стали підставою для перегляду винесеного рішення.

9.4. Заявник зобов'язаний надіслати іншим сторонам копії заяви про перегляд рішення за нововиявленими обставинами та доданих до неї документів.

9.5. Рішення Дисциплінарної комісії переглядаються за нововиявленими обставинами Дисциплінарною комісією у тому ж складі, в якому було прийняте рішення за виключенням випадків, вказаних у пунктах 3.4 - 3.5 розділу II цього Кодексу. Рішення Апеляційної комісії переглядаються Апеляційною комісією за нововиявленими обставинами у тому складі, у якому Апеляційна комісія діє на момент перегляду рішення.

9.6. Для розгляду заяви про перегляд рішення Дисциплінарної комісії за нововиявленими обставинами засідання Дисциплінарної комісії призначається протягом 10-ти робочих днів з дня її надходження за правилами, встановленими пунктом 5 розділу II цього Кодексу.

9.7. Заява про перегляд рішення Апеляційної комісії за нововиявленими обставинами розглядається Апеляційною комісією на найближчому засіданні Апеляційної комісії.

9.8. Неявка Заявника, Відповідача та інших осіб, які беруть участь у справі, не є перешкодою для розгляду заяви.

9.9. За результатами перегляду рішення Дисциплінарної комісії приймається:

- рішення про зміну або скасування винесеного раніше рішення;

- рішення про залишення винесеного раніше рішення без змін.

9.10. Рішення, прийняте за результатами перегляду за нововиявленими обставинами, доводиться до відома Заявника і Відповідача та оприлюднюється у загальному порядку.

9.11. Рішення Дисциплінарної комісії, прийняті за результатами перегляду за нововиявленими обставинами можуть бути переглянуті Апеляційною комісією в апеляційному порядку за загальними правилами, встановленими цим Кодексом для перегляду рішень Дисциплінарної комісії.

9.12. У разі скасування рішення Дисциплінарної комісії за результатами його перегляду за нововиявленими обставинами справа не пізніше 10-ти робочих днів після скасування рішення повторно розглядається Дисциплінарною комісією у порядку, передбаченому пунктом 5 розділу II цього Кодексу. При повторному розгляді справи враховуються нововиявлені обставини, які стали підставою скасування рішення Дисциплінарної комісії. Повторний розгляд справи здійснюється Дисциплінарною комісією у тому ж складі, у якому Дисциплінарна комісія діяла на момент прийняття рішення по справі, за виключенням випадків, передбачених пп. 3.4, 3.5 розділу II цього Кодексу.

1.1. Порядок вирішення спорів між членами Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах (надалі - Порядок) регулює порядок створення та функціонування відповідного органу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" (надалі - Біржа), уповноваженого вирішувати спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством; порядок розгляду спорів, що виникають при укладенні, розірванні та виконанні біржових угод (контрактів) згідно з Правилами Біржі; порядок вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів).

1.2. Порядок є частиною Правил Біржі.

1.3. Терміни, які вживаються в Положенні:

1.3.1. Арбітр - постійно діючий орган Біржі, уповноважений вирішувати спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством, а також спори, пов'язані з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), створений на підставі та у відповідності з Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", інших законів та підзаконних нормативних актів України та здійснює свою діяльність в рамках реалізації статутних цілей та задач Біржі на основі цього Порядку.

1.3.2. Арбітраж - засідання Арбітра для розгляду конкретної справи.

1.3.3. Експерт - особа, яка має великий досвід у галузі біржової та/або банківської діяльності.

1.4. Інші терміни та поняття в цьому Порядку вживаються у відповідності з чинними Правилами Біржі.

2.1. Завданням Арбітра є захист майнових та немайнових прав та охоронюваних законом інтересів Біржі та сторін арбітражного розгляду під час вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), а також захист майнових та немайнових прав та охоронюваних законом інтересів сторін арбітражного розгляду шляхом всебічного розгляду та вирішення спорів відповідно до Конституції, законів України, інших нормативно-правових актів та міжнародних договорів України, а також на підставі Правил Біржі.

2.2. Місцем проведення Арбітражу є місцезнаходження Біржі.

2.3. До компетенції Арбітра відноситься:

2.3.1. вирішення спорів між учасниками біржових торгів, що виникають в процесі діяльності Біржі як організатора торгівлі за умови взаємної згоди учасників біржових торгів про передачу спору на розгляд Арбітру;

2.3.2. вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), у т.ч.:

- укладання нестандартних біржових угод;

- ситуація цінової нестабільності;

- маніпулювання на Біржі;

- надзвичайні обставини.

2.4. Арбітр діє на принципах:

2.4.1. законності;

2.4.2. незалежності арбітра та підкорення його тільки законові;

2.4.3. рівності всіх учасників арбітражного розгляду перед законом;

2.4.4. змагальності сторін, свободи в наданні ними Арбітражу своїх доказів та у доведенні їх переконливості;

2.4.5. обов'язковості для сторін рішень Арбітражу;

2.4.6. всебічності, повноти та об'єктивності вирішення спорів;

2.4.7. сприяння сторонам у досягненні ними мирової угоди на будь-якій стадії арбітражного розгляду.

3.1. Робота в якості Арбітра здійснюється на принципах ротації. Наглядова Рада затверджує перелік осіб - членів Наглядової Ради, та графік, за яким вони виконують функції Арбітра.

Наглядова рада може призначити Арбітром також особу, яка не є членом Наглядової ради, але має достатні знання та досвід роботи на фондовому ринку для виконання функцій Арбітра.

Термін виконання обраною особою функцій Арбітра визначається Наглядовою радою.

3.2. У разі припинення повноважень Арбітра його повноваження передаються особі, яка згідно з затвердженим графіком є наступним Арбітром.

3.3. Арбітр організовує діловодство, виконує функції, передбачені розділом 4 цього Порядку та функції, покладені на нього Наглядовою Радою.

3.4. Арбітр є незалежним, неупередженим та об'єктивним при виконанні своїх обов'язків. Арбітр не може бути представником сторін арбітражного розгляду.

4.1. Припинення повноважень Арбітра.

Повноваження Арбітра припиняються:

- у разі відводу чи самовідводу (повноваження припиняються лише щодо вирішення справи під час розгляду якої Арбітру заявлено відвід);

- у разі набрання законної сили обвинувальним вироком суду щодо нього;

- у разі набрання законної сили судовим рішенням про визнання його обмежено дієздатним чи недієздатним;

- у разі його смерті, визнання його безвісно відсутнім або оголошення померлим рішенням суду, що набрало законної сили.

4.2. Порядок відводу та самовідводу Арбітра.

В разі звернення до Арбітра щодо розгляду справи, він повинен повідомити про будь-які обставини, які викликають сумніви щодо його незалежності, об'єктивності та неупередженості. Арбітр протягом усього розгляду справи повинен негайно повідомити сторони про такі обставини, якщо він не зробив цього раніше.

Відвід Арбітру може бути заявлений тільки за вагомих обставин, що викликають сумніви відносно його об'єктивності, неупередженості та незалежності.

Сторона, що заявляє відвід Арбітру, повинна негайно в письмовій формі сповістити про це Наглядову Раду шляхом направлення відповідної мотивованої заяви на адресу Біржі.

Голова Наглядової ради або інша уповноважена ним особа зобов'язана у триденний строк з моменту надходження такої заяви поінформувати Арбітра та іншу сторону у спорі про результати розгляду заявленого відводу.

4.3. Невиконання Арбітром своїх обов'язків.

У разі невиконання або неналежного виконання Арбітром своїх обов'язків без поважних причин, він несе відповідальність, передбачену нормативними документами Біржі, крім випадків, коли дії Арбітра містять ознаки складу правопорушень, за вчинення яких законом передбачено адміністративну чи кримінальну відповідальність.

4.4. Конфіденційність.

Арбітр повинен додержуватися конфіденційності у відношенні справ, що вирішуються Арбітражем.

Забороняється вимагати у Арбітра надання документів, відомостей та інформації, якими він володіє у зв'язку з арбітражним розглядом справи, крім випадків, передбачених законами України.

5.1. Спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством вирішуються Арбітром у випадку надання згоди обома сторонами на вирішення спору Арбітром, вираженої шляхом укладення між сторонами відповідної угоди, обміну відповідними повідомленнями, подання заяви однією стороною та відзиву на заяву іншою стороною або будьякими іншими діями, які однозначно свідчать про взаємну згоду сторін передати спір на розгляд Арбітру.

5.2. Арбітраж може проводитись у формі відкритих і закритих слухань справи. Форма проведення Арбітражу - відкрите слухання справи, може бути змінена на вимогу однієї із сторін або за рішенням Арбітру на закрите слухання.

5.3. Строк арбітражного розгляду справи.

Строк арбітражного розгляду справи не повинен перевищувати 1 місяця з дня одержання Арбітром належно оформленої заяви.

Арбітр за мотивованим зверненням сторони спору має право продовжити цей строк.

5.4. Подання документів.

Усі документи, що мають відношення до арбітражного розгляду справи, повинні бути подані сторонами по одному примірнику для Арбітра та для кожної сторони, яка приймає участь у справі, протягом 5 днів з моменту подачі заяви.

Арбітр забезпечує своєчасне направлення сторонам всіх документів по справі. Вони направляються за адресою, вказаною сторонами.

Заява, відзив (заперечення) на заяву, повідомлення про час та місце проведення розгляду справи та арбітражне рішення направляються стороні рекомендованим листом або вручаються особисто під розписку.

Всі інші документи і повідомлення можуть бути направлені факсограмою або засобами електронної пошти.

5.5. Порушення провадження у справі.

5.5.1. Арбітражне провадження порушується поданням належно оформленої заяви до Арбітра.

Днем подання заяви вважається день її надходження на адресу Біржі.

5.5.2. Заява повинна містити:

- прізвище, ім'я, по батькові Арбітра;

- найменування сторін та їх реквізити;

- ціну заяви, якщо вимоги заявника підлягають грошовій оцінці;

- вимоги заявника;

- виклад обставин, на яких ґрунтуються вимоги, викладені в заяві;

- зазначення доказів, що підтверджують вимоги заявника;

- обґрунтований розрахунок сум, що стягуються чи оспорюються, якщо вимоги заявника підлягають грошовій оцінці;

- перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви;

- підпис уповноважної посадової особи заявника або його представника.

До заяви додаються копії заяви та доданих до неї документів.

5.6. Не пізніше наступного робочого дня за днем отримання заяви, Арбітр перевіряє заяву на наявність передбачених п. 5.5.2 даних та відповідності вимогам п. 5.1 цього Порядку і, у разі відповідності, надсилає її відповідачу чи повертає заявнику - у випадку невідповідності встановленим вимогам.

5.7. Не пізніше одного робочого дня після отримання заяви, Арбітр визначається щодо дати та часу проведення арбітражного розгляду справи та повідомляє про це сторони у встановленому порядку.

5.8. Докази.

Доказами є будь-які фактичні дані, на підставі яких Арбітр встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги та заперечення сторін, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Для вирішення конкретної справи засоби доказування визначаються Арбітром.

Обставини справи, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування.

Сторона арбітражного розгляду повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Арбітр має право вимагати від сторін надання доказів, необхідних для повного, всебічного і об'єктивного вирішення справи.

Сторони повинні надавати Арбітру докази в оригіналах чи належним чином засвідчених копіях. Всі зібрані письмові докази разом з процесуальними документами повинні зберігатися у справі в прошитому та пронумерованому вигляді.

5.9. Участь та права сторін в арбітражному розгляді справи.

Арбітражний розгляд здійснюється на засіданні Арбітра за участю сторін або їх представників.

Сторонам має бути направлене повідомлення про день, час та місце проведення арбітражного засідання не пізніше ніж за 3 робочі дні до такого засідання.

5.10. Сторони мають право ознайомлюватися з матеріалами справи, робити з них витяги, знімати копії, брати участь в арбітражних засіданнях, надавати докази, брати участь у дослідженні доказів, подавати клопотання, давати письмові та усні пояснення, заперечувати проти клопотань і доводів інших учасників розгляду, заявляти відводи, користуватися іншими правами відповідно до цього Порядку та Закону.

5.11. Наслідки неподання сторонами документів, інших письмових матеріалів або неявки сторін.

Ненадання витребуваних Арбітром доказів, інших письмових документів чи матеріалів, неявка в арбітражне засідання сторін або їхніх представників, які належним чином були повідомлені про розгляд справи і проведення арбітражного засідання, не є перешкодою для арбітражного розгляду і прийняття рішення, якщо причина ненадання документів або неявки сторін у засідання визнана Арбітром неповажною.

5.12. Невиконання або неналежне виконання однією із сторін вимог щодо необхідності вчинення певних процесуальних дій, передбачених цим Порядком, не є підставою для надання Арбітром переваг аргументам та доказам, наведеним та поданим іншою стороною.

5.13. Призначення експертизи.

5.13.1. Арбітр:

а) може зобов'язати сторону призначити одного чи кількох експертів для роз'яснення конкретних питань, які визначаються Арбітром;

б) може вимагати від сторін надання експерту будь-якої інформації, що має відношення до справи, або пред'явлення для огляду чи надання можливості огляду будь-яких документів чи майна, що має відношення до справи.

5.13.2. В разі відсутності домовленості сторін про інше, експерт, на прохання сторони, або якщо Арбітр вважає це необхідним, повинен після подання свого усного чи письмового висновку взяти участь в розгляді справи, де сторонам надається можливість ставити йому питання і залучати інших експертів для свідчення у спірних питаннях.

5.13.3. Розподіл витрат, пов'язаних з оплатою послуг експерта здійснюється Арбітром у такому порядку:

- при задоволенні заяви витрати покладаються на відповідача;

- при відмові в задоволенні заяви - на заявника;

- при частковому задоволенні заяви - на обидві сторони пропорційно розміру задоволених вимог.

5.14. Протокол арбітражного засідання

5.14.1. На вимогу однієї зі сторін або за ініціативою Арбітра для вирішення конкретної справи може вестися протокол арбітражного засідання.

Протокол арбітражного засідання ведеться помічником Арбітра, який обирається та призначається Арбітром.

5.14.2. У протоколі арбітражного засідання зазначаються:

- дата та місце розгляду справи;

- прізвище, ім'я, по батькові Арбітра;

- суть справи;

- найменування сторін, їхніх представників, експертів, інших осіб, які беруть участь у розгляді справи;

- заяви та клопотання сторін;

- вказівки та вимоги до сторін по справі, висунуті Арбітром;

- зміст пояснень сторін та інших осіб, які беруть участь у справі;

- подані під час арбітражного розгляду докази, відомості про їх огляд;

- витрати, пов'язані з оплатою послуг експерта.

5.14.3. Протокол підписується Арбітром.

5.15. Зміна вимог, викладених в заяві, та заперечень.

Якщо сторони не домовились про інше, в період провадження у справі, кожна сторона може змінити чи доповнити свої вимоги або заперечення проти вимог, якщо тільки Арбітр не визнає недоцільними такі зміни чи доповнення з огляду на можливі затримки у вирішенні справи.

5.16. Мирова угода.

Якщо в ході арбітражного розгляду сторони врегулюють спірні питання, Арбітр припиняє провадження і на узгоджених умовах фіксує угоду в арбітражному рішенні.

Арбітражне рішення на узгоджених умовах повинно бути прийняте відповідно до вимог цього Порядку і повинно містити вказівку на те, що воно є рішенням Арбітражу. Таке рішення має силу арбітражного рішення по суті справи.

5.17. Прийняття арбітражного рішення.

Арбітражний розгляд закінчується прийняттям рішення по суті справи чи постанови про припинення провадження.

Рішення оголошується у засіданні Арбітражу.

5.17.1. Арбітраж вправі оголосити лише резолютивну частину рішення. У цьому випадку мотивоване рішення має бути направлене сторонам у строк, який не перевищує п'яти днів з дня оголошення резолютивної частини рішення.

Кожній стороні направляється по одному примірнику рішення.

5.18. Вимоги до арбітражного рішення.

5.18.1. Арбітражне рішення викладається у письмовій формі і підписується Арбітром та скріплюється круглою печаткою Біржі.

В арбітражному рішенні повинні бути зазначені:

- прізвище, ім'я, по батькові Арбітра;

- дата прийняття рішення;

- місце арбітражного розгляду;

- сторони, їх представники та інші учасники арбітражного розгляду, що брали участь у справі;

- висновок про компетенцію Арбітра;

- стислий виклад заяви, відзиву на заяву, заяв, пояснень, клопотань сторін та їхніх представників, інших учасників арбітражного розгляду;

- встановлені обставини справи, підстави виникнення спору, докази, на підставі яких прийнято рішення, зміст мирової угоди, якщо вона укладена сторонами, мотиви, з яких Арбітраж відхилив доводи, докази та заявлені під час арбітражного розгляду клопотання сторін;

- висновок про задоволення заяви або про відмову в задоволенні заяви повністю або частково по кожній із заявлених вимог;

- норми законодавства, якими керувався Арбітраж при прийнятті рішення.

У разі задоволення вимог заявника у резолютивній частині рішення зазначаються:

- сторона, на користь якої вирішено спір;

- сторона, з якої за рішенням Арбітражу має бути здійснено стягнення грошових сум та/або яка зобов'язана виконати певні дії або утриматися від виконання певних дій;

- розмір грошової суми, яка підлягає стягненню, та/або дії, які підлягають виконанню або від виконання яких сторона має утриматися за рішенням Арбітражу;

- строк сплати коштів та/або строк і спосіб виконання таких дій;

- порядок розподілу між сторонами витрат, пов'язаних з оплатою послуг експерта;

- інші обставини, які Арбітр вважає за необхідне зазначити.

5.19. Оскарження арбітражного рішення.

Арбітражне рішення може бути оскаржене стороною до суду згідно встановленої чинним законодавством підсудності.

5.20. Виконання арбітражного рішення.

5.20.1. Арбітражне рішення виконуються зобов'язаною стороною добровільно, в порядку та строки, що встановлені в рішенні.

5.20.2. Якщо в рішенні строк його виконання не встановлений, рішення підлягає виконанню протягом 10 днів з моменту його прийняття.

6.1. Справи щодо вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів) вирішуються Арбітром за заявою учасника біржових торгів або заявою уповноваженого структурного підрозділу Біржі, не залежно від надання учасниками біржових торгів згоди на передачу справи на розгляд Арбітражу.

6.2. Справи щодо вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів) вирішуються Арбітром на підставі наявних в справі документів. Якщо наявних в справі документів недостатньо для прийняття рішення по справі Арбітр має право витребувати від Біржі та/або учасників біржових торгів додаткові матеріали, необхідні для прийняття рішення та/або викликати для прийняття участі в засіданні представників Біржі та/або учасників біржових торгів.

6.3. Арбітр має право вимагати від учасників біржових торгів надання доказів, необхідних для повного, всебічного і об'єктивного вирішення справи. Вимога Арбітра щодо надання документів, необхідних для вирішення справи, є обов'язковою для виконання учасниками біржових торгів. Учасники біржових торгів повинні надавати Арбітру докази в оригіналах чи належним чином засвідчених копіях.

6.4. За наслідками розгляду справи Арбітр приймає рішення щодо вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів). Якщо рішення Арбітра містить висновок про те, що мали місце нестандартні та/або надзвичайні ситуації під час укладання біржових угод (контрактів), вказане рішення повинно містити рекомендації щодо вжиття заходів, направлених на припинення дії нестандартних та/або надзвичайних ситуацій або усунення їх наслідків. Зазначене рішення для вжиття необхідних заходів передається керівнику Біржі.

6.5. Рішення по справі підписується Арбітром і набирає чинності в момент його підписання.

6.6. Рішення Арбітра може бути оскаржено до Наглядової Ради протягом 10 (десяти) календарних днів з моменту набрання ним чинності шляхом подання відповідної письмової заяви на адресу Біржі уповноваженим структурним підрозділом Біржі або учасником біржових торгів.

6.7. Наглядова Рада повторно розглядає справу за наявними у справі і додатково поданими доказами. Додаткові докази приймаються Наглядовою Радою, якщо особа, що їх подає обґрунтувала неможливість їх подання Арбітру з причин, що не залежали від неї.

6.8. За результатами перегляду рішення Арбітра Наглядовою Радою приймається:

- рішення про зміну або скасування винесеного Арбітром рішення;

- рішення про залишення винесеного Арбітром рішення без змін.

6.9. Рішення Наглядової Ради набирає чинності в момент його підписання та може бути оскаржене стороною до суду згідно встановленої чинним законодавством підсудності.

7.1. Справа розглянута Арбітражем, зберігається за місцезнаходженням Біржі протягом 3 років з дня прийняття Арбітражем рішення.

7.2.1. Усі зміни та доповнення до цього Порядку, затверджені та зареєстровані у відповідності до законодавства України, є його невід'ємною частиною.