Про затвердження Правил торгівлі облігаціями внутрішньої державної позики за принципом "ринку заявок"

З метою стимуляції торгівлі ОВДП на ПФТС Рада Асоціації

1. Затвердити Правила торгівлі облігаціями внутрішньої державної позики за принципом "ринку заявок" (додаток 1).

2. Встановити, що через невідкладну необхідність впровадження це рішення набуває чинності з моменту його прийняття.

3. Доручити адміністрації погодження Правил торгівлі з державними органами з правом узгодження остаточної редакції.

Правила торгівлі облігаціями внутрішньої державної позики за принципом "ринку заявок" (надалі - "Правила") розроблено відповідно до вимог чинного законодавства, правил та положень ПФТС, з метою створення сприятливих умов для вторинного обігу облігацій внутрішньої державної позики в торговельно-інформаційній системі ПФТС.

1. Терміни та визначення

ОВДП - облігації внутрішньої державної позики, що випускаються згідно з рішеннями Кабінету Міністрів України.

ПФТС - дочірнє підприємство "Технічний центр "ПФТС", юридична особа, що створена саморегульованою організацією ринку цінних паперів Асоціацією "Перша фондова торговельна система" та має Свідоцтво про реєстрацію торговельно-інформаційної системи від 10.06.97 N 1, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Ринок заявок - спосіб організації торгівлі на ринку цінних паперів, за яким учасник торгів може виставляти необмежену кількість заявок, відповідно до цих правил, а укладання угод здійснюється ПФТС на підставі заявок автоматично, залежно від умов заявок.

Заявка - належним чином оформлена пропозиція (оферта) на купівлю або продаж цінних паперів з певними умовами щодо випуску ОВДП, кількості, ціни тощо. Заявка також є згодою учасника, що її надав, на укладання та виконання угоди купівлі-продажу ОВДП в порядку, визначеному цими Правилами.

Блокування - дія, здійснена власником відповідно до вимог чинного законодавства в депозитарії НБУ, що призводить до обмеження переходу прав власності на ОВДП та до можливості обігу даних ОВДП лише в ПФТС.

Учасник ПФТС - юридична особа, торговець цінними паперами, що є членом Асоціації "Перша фондова торговельна система", виконує всі членські обов'язки та умови договору про надання послуг ПФТС.

Торгова сесія - визначений правилами та положеннями термін часу, коли в ПФТС здійснюється укладання угод з цінними паперами - з 11:00 до 17:00, кожного робочого дня.

2. Учасники торгів.

2.1. Участь у торгах можуть брати:

- учасники ПФТС за умови виконання ними вимог, визначених чинним законодавством, щодо проведення операцій на ринку цінних паперів, а також з ОВДП;

- НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.

3. Предмет торгів.

3.1. Предметом торгів виступають ОВДП, що випущені у бездокументарній формі та обліковуються в депозитарії НБУ.

3.2. До складу ОВДП належать такі їх види:

- дисконтні;

- конверсійні;

- процентні - середньострокові;

- інші види, що випущені згідно з рішеннями Кабінету Міністрів України.

3.3. Участь у торгах беруть лише заблоковані в депозитарії НБУ для торгів на ПФТС ОВДП.

4. Організація та проведення торгів.

4.1. Торги ОВДП здійснюються кожної торгової сесії.

4.2. На початок торгової сесії інформація про кількість заблокованих на торги в ПФТС ОВДП надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на ПФТС ОВДП.

4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю ПФТС шляхом надання ПФТС до депозитарія НБУ необхідного розпорядження.

4.4. Протягом торгової сесії депозитарієм НБУ надається ПФТС інформація про збільшення або зменшення кількості ОВДП, що блокуються на торги.

4.5. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:

- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі; або

- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі, ніж було зазначено.

4.6. При рівних інших умовах заявок угода укладається з учасником, заявка якого надійшла раніше.

4.7. Рішеннями відповідних органів ПФТС встановлюється стандартний крок зміни ціни та кількості ОВДП в заявці при її формуванні та виконанні, стандартні терміни дії заявок.

5. Укладання та оформлення угод

5.1. Заявки вводяться до ПФТС учасниками торгів за допомогою програмно-технічних засобів ПФТС протягом усієї торгової сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, введенням її до ПФТС.

5.2. Для потреб цих Правил угода купівлі-продажу цінних паперів вважається укладеною в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:

- в ПФТС наявні заявка на купівлю та заявка на продаж ОВДП того ж самого випуску;

- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими Правилами;

- збіг перелічених умов зафіксовано засобами ПФТС.

5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами ПФТС протягом усієї торгової сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торгової сесії.

5.4. Скасування заявок здійснюється засобами ПФТС протягом торгової сесії чи автоматично - після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу ОВДП. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.

5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими Правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, правил, положень та стандартів ПФТС.

6. Порядок здійснення розрахунків

6.1. Після закінчення торгової сесії ПФТС надає до депозитарія НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень.

6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з ОВДП, укладеними на ПФТС, здійснюються депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та ПФТС відповідно до чинного законодавства. За угодами, укладеними на ПФТС, їх учасники - покупці ОВДП здійснюють перерахування коштів у необхідних обсягах до 12:00 наступного робочого дня після проведення торгів. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.

6.3. У разі ненадходження коштів за ОВДП від учасників торгів, покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням ПФТС.

7. Вирішення спорів і третейський суд

7.1. Всі спори, що випливають з укладання, виконання, змін та розірвання угод за цими Правилами, окрім угод, стороною яких є НБУ, підлягають розгляду арбітражними органами ПФТС відповідно до встановлених процедур.

7.2. Порушення вимог цих Правил, а також рішень органів ПФТС, прийнятих на виконання цих Правил учасниками торгів (за виключенням НБУ), є підставою для застосування заходів дисциплінарного впливу з боку ПФТС.