Про затвердження плану заходів на 2006 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

Кабінет Міністрів України і Національний банк України

1. Затвердити план заходів на 2006 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, що додається.

2. Центральним органам виконавчої влади інформувати щомісяця Кабінет Міністрів України про виконання плану заходів, затвердженого цією постановою.

1. Продовжити роботу, спрямовану на впровадження міжнародних стандартів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, шляхом внесення змін до законодавства, зокрема:

розробити та подати Кабінетові Міністрів України пропозиції щодо внесення змін до законодавства з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму з метою подальшої імплементації положень Конвенції про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, сорока рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), дев'яти Спеціальних рекомендацій щодо боротьби з фінансуванням тероризму Конвенції ООН про боротьбу з фінансуванням тероризму від 9 грудня 1999 р., а також виконання Резолюції 1373 (2001 рік), прийнятої Радою Безпеки ООН на 4385-му засіданні.

розробити та подати Кабінетові Міністрів України пропозиції щодо внесення змін до Закону України "Про режим іноземного інвестування" в частині впровадження механізму запобігання внесенню готівкою іноземних інвестицій, джерела походження яких неможлив підтвердити.

розробити та подати Кабінетові Міністрів України пропозиції щодо законодавчого регулювання діяльності суб'єктів господарювання у сфері організації діяльності з проведення азартних ігор та визначення уповноваженого органу, який би здійснював державне регулювання та контроль за організацією цієї діяльності.

з урахуванням практики Європейського суду з прав людини розробити пропозиції щодо внесення змін до законодавства з метою приведення його у відповідність з Конвенцією про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, передбачивши можливість застосування конфіскації таких доходів, у разі смерті або переховування особи, а у разі, коли неможливо конфіскувати такі доходи, - стягнення їх вартості.

2. Підготувати та подати Кабінетові Міністрів України проект Державної програми розвитку масових безготівкових платежів.

3. Розробити та подати Кабінетові Міністрів України пропозиції щодо внесення змін до законодавства з питань приватизації стосовно надання потенційним покупцем відомостей про особу, в інтересах якої придбавається пакет акцій, як обов'язкової умови участі в конкурсах (відкритих торгах) з продажу державних пакетів акцій.

4. Вивчити питання щодо запровадження проведення обов'язкового аудиту для юридичних осіб - засновників інших юридичних осіб, що є учасниками ринку цінних паперів, у тому числі у разі зміни таких засновників.

5. Переглянути власні нормативно-правові акти та в разі потреби внести зміни щодо запобігання формуванню статутних капіталів банків за рахунок коштів, джерела походження яких неможливо перевірити.

6. Проводити аналіз зовнішньоекономічних операцій, що здійснюються суб'єктами господарювання через офшорні зони, з метою виявлення та припинення діяльності з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

7. Запровадити проведення моніторингу укладених торговцями цінними паперами угод, сторонами яких є особи, що мають місце реєстрації в офшорних зонах.

8. Вжити відповідно до своєї компетенції заходів до запобігання проникненню коштів, одержаних злочинним шляхом, до статутних фондів фінансових установ та підприємств інвестиційно привабливих галузей економіки.

9. Забезпечувати виявлення механізмів та схем застосування нових банківських та фінансових технологій, що можуть використовуватися для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму, та вживати заходів до запобігання їх використанню.

10. Здійснювати відповідно до своєї компетенції забезпечення виконання суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

11. Проводити аналіз результативності заходів щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, які вживаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, зокрема гральними закладами, ломбардами, юридичними особами, що проводять будь-які лотереї, операторами поштового зв'язку, небанківськими фінансовими установами, які здійснюють переказ грошей за допомогою міжнародних платіжних систем.

12. Здійснювати відповідно до своєї компетенції методичне забезпечення діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також вживати заходів до організації навчання та підвищення кваліфікації їх працівників з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

13. Розробити типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням досвіду компетентних органів іноземних держав, фінансових, правоохоронних і контролюючих органів України, набутого в 2005-2006 роках, для використання з метою запобігання вчиненню відповідних злочинів та довести їх до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу шляхом розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу.

14. Забезпечувати виявлення фактів приховання чи маскування незаконного походження доходів, джерел їх походження, місцезнаходження, шляхів переміщення, напрямів використання (зокрема для провадження підприємницької, інвестиційної, іншої господарської та благодійної діяльності, здійснення розрахункових і кредитних операцій), а також проведення пошуку, арешту таких доходів та ліквідації їх джерел.

15. Забезпечувати виявлення та припинення діяльності організованих груп або злочинних організацій, зокрема міжнародних, що здійснюють операції з легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.

16. Продовжити практику здійснення спільних комплексних заходів (у рамках окремих оперативних та профілактичних заходів) для запобігання незаконному переміщенню через митний кордон України товарів, валюти, історичних і культурних цінностей, а також предметів, заборонених до вільного обігу (зброї, отруйних, сильнодійних, вибухових речовин тощо).

17. Проводити аналіз тенденцій, методів та схем фінансування тероризму. Доводити результати аналізу і відповідні рекомендації до відома суб'єктів державного та первинного фінансового моніторингу.

18. Вжити заходів до удосконалення механізму взаємодії правоохоронних органів та Держфінмоніторингу, зокрема під час опрацювання узагальнених матеріалів, що стосуються фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму, а також під час розслідування кримінальних справ цієї категорії.

19. Розробити механізм співробітництва у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму регіональних відділів Держфінмоніторингу з підрозділами правоохоронних та інших державних органів у регіонах.

20. Забезпечити експлуатацію Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в рамках розвитку Національної системи запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму та виконання вимог Сорока рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF).

21. Забезпечити у визначених законодавством межах з використанням Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму систематичний обмін інформацією між органами МВС, СБУ, Держмитслужби, Державної податкової адміністрації, а також Мінфіном і Мінекономіки.

22. Продовжити роботу з видання спільних відомчих актів про співробітництво та інформаційний обмін у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

23. Забезпечити постійну участь представників у роботі міжвідомчої робочої групи з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом, утвореної постановою Кабінету Міністрів України від 2 жовтня 2003 р. N 1565.

24. Здійснювати методичне забезпечення процесу навчання та підвищення кваліфікації працівників державних органів відповідно до їх завдань із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

25. Забезпечити ефективне функціонування Навчально-методичного центру перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму.

26. Проводити регіональні, міжвідомчі та міжнародні семінари спеціалістів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

27. Продовжити роботу з вивчення, проведення порівняльного аналізу та узагальнення досвіду із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, набутого іноземними державами, які входять о Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), інших подібних міжнародних організацій, та забезпечити його практичне використання з урахуванням законодавства України.

28. Забезпечити участь України у міжнародних заходах щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, які здійснюються під егідою Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), Ради Європи, Світового банку. Міжнародного валютного фонду, в рамках міжнародних організацій універсального характеру, зокрема ООН та її відповідних департаментів, підрозділів, комітетів, а також у робочих комітетах Егмонтської групи, Євразійської групи з протидії легалізації злочинних доходів і фінансуванню тероризму.

29. Продовжити роботу з інформування заінтересованих міжнародних організацій, зокрема Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), Спеціального комітету експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів протидії відмиванню грошей, Управління ООН з наркотиків та злочинності, Організації економічного співробітництва і розвитку, Міжнародного валютного фонду, Світового банку та Європейського банку реконструкції та розвитку про заходи, що вживаються Україною для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

30. Продовжити роботу із залучення міжнародної технічної допомоги для здійснення заходів щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, організовувати робочі зустрічі представників заінтересованих державних органів України та держав - членів ЄС з метою обговорення проблемних питань діяльності, обміну практичним досвідом, узгодження механізму взаємодії.

31. Забезпечити подальшу активізацію взаємодії та інформаційного обміну з компетентними органами іноземних держав і міжнародними організаціями, діяльність яких спрямована на запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

32. Продовжити роботу з підготовки та укладення міжнародних міжвідомчих договорів про співробітництво з питань протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

33. Вжити заходів для укладення міжнародних договорів про розподіл конфіскованих активів, одержаних злочинним шляхом в Україні, з державами, на територіях яких можуть знаходитися такі активи.

34. Продовжити проведення з відповідними службами іноземних держав узгоджених оперативно-розшукових та інших спеціальних заходів, спрямованих на виявлення та припинення діяльності міжнародних злочинних угруповань, насамперед тих, що діють у сфері незаконного обігу зброї та наркотичних засобів, а також торгівлі людьми та нелегальної міграції, або провадять іншу протиправну діяльність, що пов'язана з перетинанням державного кордону.

35. Забезпечувати перевірку наявності реєстрації та стану діяльності іноземних контрагентів шляхом обміну інформацією з компетентними органами інших іноземних держав, а також з використанням міжнародних баз даних з метою протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, у зовнішньоекономічній діяльності, запобігання незаконному перерахуванню коштів за кордон, зокрема "компаніям-оболонкам".

36. Забезпечувати відкритість діяльності суб'єктів державного фінансового моніторингу, інших державних органів, залучених до робіт з протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, зокрема шляхом висвітлення у засобах масової інформації, у тому числі з використанням Інтернет, заходів, що вживаються цими державними органами.