НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 20.05.2026 № 09/21/4424/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
02 червня 2026 року
за № 795/46189
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03
Відповідно до пунктів 1, 2 та 48 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та з метою удосконалення правового регулювання діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03 "Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за № 1806/43151, такі зміни:
абзац перший пункту 4 після слів "обрання/призначення особи на посаду," доповнити словами "звільнення з посади,";
у пункті 7:
в абзаці першому слова та цифри "підпункту 4 пункту 1" замінити словами та цифрами "абзацу третього підпункту 2 пункту 6";
в абзаці другому слова та цифри "підпункт 4 пункту 1" замінити словами та цифрами "абзац третій підпункту 2 пункту 6".
2. Затвердити Зміни до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за № 1806/43151, що додаються.
3. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового розвитку після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.
| Голова Комісії | Олексій СЕМЕНЮК |
Протокол засідання Комісії
від 20.05.2026 р. № 22
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
20 травня 2026 року
№ 09/21/4424/К03
Зміни
до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу
( Див. текст )
1. В абзаці другому пункту 4 розділу I слова "(далі – пакет документів)" виключити.
2. Розділ II викласти у такій редакції:
"II. Порядок подання документів для отримання погодження НКЦПФР
1. Фізична особа, яка має намір обійняти посаду / кандидатура якої пропонується на посаду / обрана або призначена на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, та/або є особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку (далі – фізична особа), із застосуванням інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі комплексної інформаційної системи НКЦПФР (далі – КІС):
1) здійснює первинну реєстрацію в електронному кабінеті користувача у розділі "Фізична особа" КІС або проходить процедуру ідентифікації, використовуючи засоби електронного підпису, якщо первинна реєстрація здійснена раніше;
2) заповнює в розділі, що передбачає створення анкети фізичної особи (далі – анкета), інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 1, для формування анкети;
3) завантажує до анкети електронні копії (сканкопії) таких документів:
витягу з інформаційно-аналітичної системи "Облік відомостей про притягнення особи до кримінальної відповідальності та наявності судимості" – для громадян України, довідки про відсутність судимості, виданої компетентним органом країни постійного місця проживання та громадянства – для іноземних громадян, та заповнює дату їх видачі;
дозволу на застосування праці іноземців та осіб без громадянства – для іноземних громадян (у разі, якщо необхідність отримання такого дозволу передбачена законодавством);
кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників (у разі погодження особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу);
документа, що підтверджує законність перебування / тимчасового проживання на території України, – для іноземних громадян.
2. Фізична особа засвідчує повноту, актуальність та достовірність внесеної (них) інформації (даних) до анкети та завантажених електронних копій (сканкопій) документів, передбачених пунктом 1 цього розділу, шляхом накладання на анкету кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, який відповідає вимогам, встановленим Законом України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", після чого анкеті присвоюється унікальний цифровий код. Анкета зберігається в базі даних КІС.
3. Внесення фізичною особою змін до анкети або завантаження інших електронних копій (сканкопій) документів здійснюється шляхом створення нової анкети на основі анкети, якій присвоєно унікальний цифровий код.
Після накладання фізичною особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету та присвоєння їй унікального цифрового коду, попередня анкета та її унікальний цифровий код є недійсними.
4. Фізична особа для розгляду своєї кандидатури на посаду та/або здійснення професійним учасником погодження особи на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або здійснення професійним учасником погодження особи, зазначеної у пункті 2 розділу I цього Порядку, надає професійному учаснику унікальний цифровий код цієї анкети.
5. Професійний учасник за результатами проведення оцінки відповідності особи, а у разі надання фізичною особою унікального цифрового коду анкети – інформації (даних), зазначеної (них) у анкеті, та електронних копій (сканкопій) документів вимогам, встановленим пунктом 11 розділу I цього Порядку, приймає щодо фізичної особи рішення про її обрання / призначення на посаду / обрання / визначення кандидатом на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або покладання на неї обов’язків / функцій, зазначених у пункті 2 розділу I цього Порядку, надання їй права першого підпису.
6. Для отримання погодження НЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, професійний учасник в електронному кабінеті користувача у розділі "Юридична особа" КІС створює звернення для надання адміністративної послуги НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку та:
1) вносить інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 2, для формування заяви на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі – заява), унікальний цифровий код анкети;
2) завантажує до заяви електронні копії (сканкопії):
документа, який підтверджує повноваження особи, що підписала / засвідчила заяву / документи (у разі якщо заява підписана / документи засвідчені не головним керівником професійного учасника або іншою уповноваженою установчим документом професійного учасника особою);
платіжного документа, що підтверджує внесення плати за надання НКЦПФР адміністративної послуги з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;
рішення (іншого документа) уповноваженого органу / уповноваженої особи професійного учасника, згідно з яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду, або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов’язків головного керівника або надано право першого підпису або покладено виконання обов’язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу.
У разі обрання особи згідно з рішенням загальних зборів учасників (акціонерів) (одноосібного учасника (акціонера)) товариства подається копія протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), який (яке) містить рішення про обрання / призначення особи на посаду /призначення особи виконуючим обов’язки головного керівника професійного учасника або про тимчасове виконання обов’язків головного керівника, до якого додаються документи, що підтверджують повноваження представників учасників (акціонерів) / представника учасника (акціонера) товариства, які (який) голосували (голосував) від їх (його) імені з кількістю голосів, що дорівнює або перевищує 10 відсотків статутного капіталу товариства;
опису (переліку) завантажених документів.
7. Період часу між датою видачі документів, передбачених абзацами другим, третім, п’ятим підпункту 3 пункту 1, та оформлення (підписання) документів, передбачених абзацами другим, четвертим – шостим підпункту 2 пункту 6 цього розділу, електронні копії (сканкопії) яких завантажуються до анкети та заяви, і датою подання професійним учасником заяви до НКЦПФР, не може бути більшим ніж два місяці, якщо в документі не зазначено інший строк його дії.
8. Заявник має право надати додаткову інформацію та документи, що підтверджують відповідність особи, обраної / призначеної на посаду, особи, кандидатура якої пропонується на посаду, вимогам законодавства, у тому числі ті, що підтверджують відповідність вимогам щодо ділової репутації.
Заявник, який вважає, що з поважних причин до особи не повинні застосовуватися ознаки невідповідності ділової репутації (крім ознаки щодо невідповідності бездоганної ділової репутації), має право надати до НКЦПФР відповідне обґрунтоване клопотання в електронній формі із дотриманням вимог Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг", яке підлягає розгляду у строки та в порядку, визначені у Законі України "Про звернення громадян" із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання. За результатами розгляду клопотання НКЦПФР або задовольняє клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, або відмовляє у задоволенні клопотання із зазначенням причин.
9. Заявник / фізична особа у разі неможливості подання інформації або документів, визначених цим Порядком, з незалежних від них причин вносять до анкети / заяви обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути подані заявником документи без такої інформації та документів, якщо визнає пояснення заявника / фізичної особи обґрунтованим.
10. Відомості у заяві та документи, створені в електронній формі або створені як електронна копія паперового документа (сканкопія), що надаються юридичними та фізичними особами відповідно до цього Порядку:
мають бути викладені державною мовою України (або англійською мовою у разі подання заяви та документів іноземними юридичними особами та фізичними особами – іноземцями);
мають бути окремими файлами у текстовому форматі даних Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) – PDF / А (*.pdf), Rich Text Format – RTF (*.rtf), Excel (.xlsx), Word (.docx);
не мають містити невідповідностей вимогам законодавства;
не мають містити розбіжностей між різними положеннями поданих документів, повинні містити повну та достовірну інформацію, актуальну на день подачі документів та протягом строку їх розгляду.
Заяви або електронні копії паперових документів (сканкопії), які створені заявником, мають бути підписані / засвідчені кваліфікованим електронним підписом або удосконаленим електронним підписом уповноваженої особи (уповноваженого представника) юридичної особи та/або кваліфікованою електронною печаткою, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
Уповноважена особа заявника, що підписала електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.
Подання заявником документів до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через його електронний кабінет користувача у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями.
11. Професійний учасник може подати до НКЦПФР документи відповідно до пункту 6 цього розділу, за винятком документів, передбачених у абзацах четвертому та п’ятому підпункту 2 пункту 6 цього розділу, щодо будь-якого працівника такого професійного учасника, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов’язки головного керівника або тимчасово виконувати обов’язки головного керівника у випадку, зазначеному в абзаці другому пункту 7 розділу I цього Порядку. Така особа повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами, до керівника.
НКЦПФР приймає постанову про погодження такої особи у такому професійному учаснику або про відмову у такому погодженні відповідно до цього Порядку.
12. Після подання заявником заяви та документів на розгляд до НКЦПФР внесення особою змін до анкети, унікальний цифровий код якої використано при поданні такої заяви, або завантаження до анкети інших електронних копій (сканкопій) документів не допускається, крім випадків, передбачених пунктом 3 та/або пунктом 5 розділу III цього Порядку в частині надання заявником до НКЦПФР письмового звернення щодо доопрацювання поданих документів.
13. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР заяви та документів, поданих заявником відповідно до цього розділу, у особи, щодо якої подані документи на погодження, відбулися будь-які зміни у відомостях, зазначених у її анкеті:
1) заявник не пізніше другого робочого дня з дня, коли стало відомо про такі зміни, повинен надіслати до НКЦПФР в електронній формі через електронний кабінет користувача у КІС повідомлення про факт виникнення таких змін;
2) особа протягом 10 робочих днів з дня виникнення таких змін вносить відповідні зміни до анкети шляхом створення на її основі нової анкети та/або завантажує до нової анкети інші електронні копії (сканкопії) документів.
Після накладання особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету такій анкеті присвоюється унікальний цифровий код, який особа передає заявнику. Попередня анкета особи та її унікальний цифровий код не підлягають обробці НКЦПФР;
3) заявник не пізніше наступного робочого дня з дня отримання від особи унікального цифрового коду нової анкети вносить із застосуванням КІС інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 3, до заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.".
3. У розділі III:
1) у назві розділу слово "пакета" виключити;
2) в абзаці першому пункту 1 цифру "3" замінити цифрами "10";
3) в абзаці першому пункту 2 слова "поданого заявником пакета" замінити словами "поданих заявником";
4) у пункті 3:
слово "поданого" замінити словом "поданих",
слово "пакета" виключити;
5) у пункті 4:
слово "пакета" виключити,
цифру "1" замінити цифрою "8";
6) у пунктах 5 і 7 слова "особистий кабінет" замінити словами "електронний кабінет користувача";
7) абзац перший пункту 8 після слів "уповноважений орган" доповнити словами "/ уповноважена особа";
8) доповнити пунктом 10 такого змісту:
"10. Професійний учасник протягом п’яти робочих днів з дати прийняття уповноваженим органом / уповноваженою особою рішення про звільнення із займаної посади особи, зазначеної у пункті 1 розділу I, або припинення виконання обов’язків (функцій) особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку, в електронному кабінеті користувача у КІС формує та надсилає до НКЦПФР повідомлення щодо рішення про звільнення особи із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов’язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов’язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, відповідно до вимог, визначених у додатку 4.".
4. Додатки 1–4 до цього Порядку викласти в новій редакції, що додається.
| Директор департаменту методології | Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Порядку погодження особи,
призначеної на посаду керівника
професійного учасника ринків капіталу
та організованих товарних ринків,
посадових осіб системи
внутрішнього контролю та осіб,
відповідальних за здійснення
фінансового моніторингу
(підпункт 2 пункту 1 розділу II)
Вимоги
до анкети фізичної особи
( Див. текст )
Додаток 2
до Порядку погодження особи,
призначеної на посаду керівника
професійного учасника ринків капіталу
та організованих товарних ринків,
посадових осіб системи
внутрішнього контролю та осіб,
відповідальних за здійснення
фінансового моніторингу
(підпункт 1 пункту 6 розділу II)
Вимоги
до заяви на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків
( Див. текст )
Додаток 3
до Порядку погодження особи,
призначеної на посаду керівника
професійного учасника ринків капіталу
та організованих товарних ринків,
посадових осіб системи
внутрішнього контролю та осіб,
відповідальних за здійснення
фінансового моніторингу
(підпункт 3 пункту 13 розділу II)
Вимоги
до заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків
( Див. текст )
Додаток 4
до Порядку погодження особи,
призначеної на посаду керівника
професійного учасника ринків капіталу
та організованих товарних ринків,
посадових осіб системи
внутрішнього контролю та осіб,
відповідальних за здійснення
фінансового моніторингу
(пункт 10 розділу III)
Вимоги
до повідомлення щодо звільнення особи із займаної посади або припинення тимчасового виконання особою обов’язків, права першого підпису, виконання обов’язків / функції
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2026 № 15/02/10485 )
