Національний банк України після отримання від обраної заявником депозитарної установи заявки про переказ грошових коштів здійснює звірку зазначеної в заявці депозитарної установи інформації з інформацією, яка міститься в частинах 2 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) та наявними даними депозитарного обліку, та за результатами звірки протягом тридцяти днів здійснює переказ грошових коштів, що підлягають виплаті заявнику, на рахунок обраної заявником депозитарної установи у банку, який обслуговує депозитарну установу. Переказ грошових коштів здійснюється за умови виконання операції, зазначеної в абзаці першому цього пункту, крім виплат грошових коштів, які належать заявнику, внаслідок погашення цінних паперів.
Національний банк України, якщо від однієї депозитарної установи надійшло декілька заявок про переказ грошових коштів має право здійснити переказ коштів за всіма наданими цією депозитарною установою заявками одним платежем. Національний банк України за результатами переказу коштів надає обраній заявником депозитарній установі звіт про переказ коштів протягом тридцяти днів з дня здійснення переказу.
У випадку відсутності цінних паперів внаслідок їх анулювання або списання з інших підстав, визначених законодавством, Національний банк України здійснює переказ грошових коштів, отриманих внаслідок погашення або іншої, визначеної законодавством операції, на грошовий рахунок обраної заявником депозитарної установи.
Для забезпечення проведення операцій з повернення активів Національний банк України може запитувати у депозитарної установи додаткову інформацію та/або документи.
5. У разі наявності обтяжень цінних паперів зобов'язаннями (якщо права на цінні папери заблоковані на рахунку в цінних паперах клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника за наслідком застави цінних паперів) переказ Національним банком України таких цінних паперів клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника, які обліковуються на рахунку у цінних паперах підсанкційного професійного учасника в Національному банку України, на рахунок у цінних паперах іншої обраної заявником депозитарної установи, з подальшим зарахуванням цією депозитарною установою прав на ці цінні папери та прав за ними на рахунок у цінних паперах заявника, здійснюється без згоди заставодержателя, але зі збереженням режиму обтяження. Передача депозитарній установі документів щодо обтяження цінних паперів зобов’язаннями та повідомлення заставодержателя про переведення цінних паперів до нової депозитарної установи здійснюється заявником.
( Пункт 5 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3039/K03 від 14.10.2025 )
6. Національний банк України відмовляє в здійсненні операції, зазначеної у пункті 4 цієї глави, за наявності однієї із наступних обставин:
1) інформація про заявника, зазначена в заявці депозитарної установи, відсутня в частинах 2 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів);
2) за повідомленням депозитарної установи, наданим відповідно до пункту 12 розділу I цього Порядку, заявнику відмовлено у здійсненні операцій з повернення цінних паперів та/або грошових коштів;
3) операції на користь клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника або в його інтересах вже були здійснені;
4) інформація про активи (цінні папери, грошові кошти), що зазначені в заявці та/або в розпорядженні депозитарної установи, є відмінною від інформації про активи, право на отримання яких має відповідний клієнт/депонент підсанкційного професійного учасника згідно з частинами 2 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів), та/або не співпадає з даними депозитарного обліку;
5) наявні інші підстави для відмови в проведенні операцій, визначені згідно з чинним законодавством.
Про відмову у проведені операції Національний банк України повідомляє депозитарну установу з обґрунтуванням підстав такої відмови.
III. Повернення грошових коштів, які обліковуються на рахунку в системі клірингового обліку Розрахункового центру
1. Для проведення операцій з повернення грошових коштів, які належать клієнтам підсанкційного професійного учасника як інвестиційної фірми та інформація про які обліковується на клірингових рахунках клієнтів підсанкційного професійного учасника в системі клірингового обліку Розрахункового центру, заявник звертається до обраної ним інвестиційної фірми, яка має ліцензію на здійснення діяльності з торгівлі фінансовими інструментами - брокерської діяльності та є клієнтом Розрахункового центру.
2. Послуги інвестиційної фірми надаються заявнику відповідно до закону та Вимог (правил) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 листопада 2020 року № 640, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 14 січня 2021 року за № 62/35684, у порядку, визначеному внутрішніми документами інвестиційної фірми, та з урахуванням особливостей, передбачених цим Порядком.
( Пункт 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3039/K03 від 14.10.2025 )
3. Інвестиційна фірма здійснює ідентифікацію та верифікацію заявника відповідно до розділу I цього Порядку та укладає з ним договір відповідно до Вимог до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 листопада 2020 року № 641, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 14 січня 2021 року за № 60/35682, якщо такий заявник не є клієнтом інвестиційної фірми.
( Пункт 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3039/K03 від 14.10.2025 )
4. На підставі укладеного між заявником та інвестиційною фірмою договору щодо надання послуг в межах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме брокерської діяльності, яким повинно бути передбачено надання заявнику інвестиційною фірмою послуг як повіреного щодо повернення грошових коштів, які належать клієнту підсанкційного професійного учасника як інвестиційної фірми та інформація про які обліковується на кліринговому(их) рахунку(ах) клієнта підсанкційного професійного учасника в системі клірингового обліку Розрахункового центру, умови та порядок їх перерахунку заявнику, заявник надає інвестиційній фірмі доручення щодо повернення йому зазначених грошових коштів. Повернення грошових коштів здійснюється шляхом переведення обліку інформації про грошові кошти в системі клірингового обліку Розрахункового центру на кліринговий рахунок, відкритий інвестиційній фірмі в системі клірингового обліку Розрахункового центру і за яким обліковується заявник як клієнт інвестиційної фірми (далі - кліринговий рахунок заявника).
5. Доручення заявника, зазначене у пункті 4 цього розділу, має містити у тому числі інформацію про ідентифікаційні дані заявника.
6. З метою виконання доручення, зазначеного у пункті 4 цього розділу, інвестиційною фірмою може не здійснюватися оцінювання заявника, проведення якого передбачене Вимогами (правилами) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 листопада 2020 року № 640, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 14 січня 2021 року за № 62/35684, та правилами внутрішньої діяльності інвестиційної фірми.
( Пункт 6 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3039/K03 від 14.10.2025 )
7. Інвестиційна фірма на виконання доручення, зазначеного у пункті 4 цього розділу, подає Розрахунковому центру заявку про переведення обліку інформації про грошові кошти, інформація про які обліковується на кліринговому(их) рахунку(ах) клієнта підсанкційного професійного учасника та право на отримання яких має заявник, на кліринговий рахунок заявника, яка має містити у тому числі таку інформацію:
ідентифікаційні дані заявника;
номер клірингового рахунку заявника, на який необхідно здійснити переведення обліку інформації про грошові кошти, яка обліковується на кліринговому(их) рахунку(ах) клієнта підсанкційного професійного учасника та право на отримання яких має заявник.
8. Розрахунковий центр після отримання від інвестиційної фірми заявки про переведення обліку інформації про грошові кошти здійснює звірку зазначеної в заявці інвестиційної фірми інформації з даними частин 3 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) та за результатами звірки протягом трьох робочих днів забезпечує переведення обліку інформації про грошові кошти, яка обліковується на кліринговому(их) рахунку(ах) клієнта підсанкційного професійного учасника, на кліринговий рахунок заявника виключно в обсязі зазначеному у частинах 3 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) в розрізі клірингових рахунків клієнта підсанкційного професійного учасника, відкритих в системі клірингового обліку.
Розрахунковий центр здійснює операції, зазначені в абзаці першому цього пункту, за кожною сумою грошових коштів, інформація про які обліковується на кожному кліринговому рахунку клієнта підсанкційного професійного учасника і зазначена у частинах 3 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) у розрізі кожного клірингового рахунку клієнта підсанкційного професійного учасника з індивідуальним, колективним та іншими видами обліку, на яких обліковуються грошові кошти належні цьому клієнту підсанкційного професійного учасника, що підлягають виплаті заявнику.
Розрахунковий центр здійснює операції на кліринговому(их) рахунку(ах) клієнта підсанкційного професійного учасника, необхідні для переведення обліку інформації про грошові кошти, яка обліковується на кліринговому(их) рахунку(ах) клієнта підсанкційного професійного учасника, на підставі частин 3 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) без розпоряджень підсанкційного професійного учасника.
9. Розрахунковий центр відмовляє у здійсненні операції, зазначеної в пункті 8 цього розділу, за наявності однієї із наступних обставин:
1) інформація про заявника, зазначена в заявці інвестиційної фірми, відсутня в частинах 3 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів);
2) за повідомленням інвестиційної фірми, наданим відповідно до пункту 12 розділу I цього Порядку, заявнику відмовлено у здійсненні операцій з повернення грошових коштів;
3) операція на користь клієнта підсанкційного професійного учасника або в його інтересах вже була здійснена;
4) інвестиційна фірма не є клієнтом Розрахункового центру;
5) обсяг коштів клієнта підсанкційного професійного учасника, зазначений у частинах 3 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів), відмінний від обсягу коштів, інформація про які обліковується на відповідному кліринговому(их) рахунку(ах) клієнта підсанкційного професійного учасника.
Про відмову у проведенні операції Розрахунковий центр повідомляє інвестиційну фірму з обґрунтуванням підстав такої відмови.
( Пункт 9 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3039/K03 від 14.10.2025 )
10. Інвестиційна фірма після переведення обліку інформації про грошові кошти на кліринговий рахунок заявника здійснює виплату грошових коштів заявнику відповідно до умов укладеного з ним договору.
IV. Повернення грошових коштів, які обліковуються на рахунках підсанкційного професійного учасника в банках
1. Для проведення операцій з повернення грошових коштів, які обліковуються на рахунках підсанкційного професійного учасника в банку та належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника і станом на день застосування санкції у виді "блокування активів" до підсанкційного професійного учасника не були ним виплачені, заявник звертається до тимчасового керівника ППУ з заявкою про повернення грошових коштів.
2. В заявці заявником вказується інформація про реквізити банківського рахунку, на які можуть бути зараховані грошові кошти. До заявки додаються документи, що підтверджують ідентифікаційні дані заявника відповідно до розділу I цього Порядку.
3. Тимчасовий керівник ППУ здійснює заходи ідентифікації та верифікації заявника і проводить звірку з даними частин 4 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів).
4. Тимчасовий керівник ППУ відмовляє у проведенні операції з повернення грошових коштів за наявністю однієї із наступних обставин:
1) інформація про заявника відсутня у частинах 4 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів);
2) операція на користь клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника або в його інтересах вже здійснена.
5. Проведення операції з повернення грошових коштів банком, в якому на рахунках підсанкційного професійного учасника обліковуються невиплачені грошові кошти клієнтів/депонентів такого підсанкційного професійного учасника, здійснюється на підставі платіжної інструкції тимчасового керівника ППУ відповідно до постанови Правління Національного банку України від 11 травня 2023 року № 65 "Про затвердження Положення про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (зі змінами).
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Порядку повернення активів,
включно з грошовими коштами,
які належать клієнтам/депонентам
професійного учасника ринків капіталу,
до якого застосовано санкцію
у виді "блокування активів"
(пункт 12 розділу I)
Інформація
про наявність підстав, передбачених пунктом 11 розділу I Порядку
( Див. текст )
Додаток 2
до Порядку повернення активів,
включно з грошовими коштами,
які належать клієнтам/депонентам
професійного учасника ринків капіталу,
до якого застосовано санкцію
у виді "блокування активів"
(пункт 13 розділу I)
Звіт
щодо виконання операцій з повернення активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам, про відмову у здійснені операцій з повернення активів
( Див. текст )
Додаток 3
до Порядку повернення активів,
включно з грошовими коштами,
які належать клієнтам/депонентам
професійного учасника ринків капіталу,
до якого застосовано санкцію
у виді "блокування активів"
(пункт 14 розділу I)
Список
осіб, не включених до Переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2025 № 15/01/13109 )