НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
27.06.2025 № 09/21/2488/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
09 липня 2025 року
за № 1057/44463
Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо діяльності з спільного інвестування
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про інститути спільного інвестування" та з метою удосконалення законодавства щодо діяльності з спільного інвестування Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо діяльності з спільного інвестування (далі — Зміни), що додаються.
2. Установити, що вимоги до договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, передбачені абзацом другим підпункту 2 пункту 1 Змін, є обов’язковими для врахування у разі внесення змін до договорів, укладених до набрання чинності цим рішенням.
У разі якщо договором про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, укладеним до набрання чинності цим рішенням, встановлений строк, більший ніж строк, визначений абзацом третім підпункту 2 пункту 1 Змін, застосовується строк виконання зобов’язань компанією з управління активами, встановлений умовами такого договору.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності через десять днів з дня його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю Бойка.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 27.06.2025 року № 69
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
27 червня 2025 року
№ 09/21/2488/К03
Зміни
до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо діяльності з спільного інвестування
1. У Положенні про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1414, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1486/24018:
1) у розділі I:
у пункті 10:
абзац перший після слів та цифр "зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2022 року за № 465/37801," доповнити словами "особа, що провадить діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами),";
в абзаці другому, третьому та п’ятому слова "офіційним каналом зв’язку" виключити;
пункт 13 викласти у такій редакції:
"13. Особа, що провадить діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), повинна мати особистий кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР (далі — КІС). Повідомлення та клопотання, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Положенням, створюються та подаються в електронній формі. Днем отримання документів від заявника є день їх надходження до НКЦПФР через особистий кабінет в КІС.
Подання заявником до НКЦПФР документів та відправлення НКЦПФР документів, передбачених цим Положенням, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
Кожен з документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A).
Підписання електронних документів, створених уповноваженою особою заявника в електронній формі або створених як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи, представником якої є уповноважена особа (повне або скорочене найменування та ідентифікаційний код). У разі якщо кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи заявника не містить даних, зазначених в цьому абзаці, такі електронні документи не приймаються до розгляду НКЦПФР.
Уповноважена особа заявника, що підписала електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.";
2) у підпункті 3 пункту 2 розділу II:
абзац шостий замінити чотирма абзацами такого змісту:
"порядок заміни КУА, який серед іншого має містити строк, який не може перевищувати 30 робочих днів з дня укладення корпоративним інвестиційним фондом договору з новою КУА, протягом якого КУА, договірні відносини з якою припиняються, має передати документи та інформацію щодо діяльності корпоративного інвестиційного фонду новій КУА, а також підписати акт приймання-передавання документів новій КУА;
строк, протягом якого корпоративний інвестиційний фонд має повідомити КУА, договірні відносини з якою припиняються, про укладення договору з новою КУА, який не може перевищувати 5 робочих днів з дня укладення корпоративним інвестиційним фондом договору з новою КУА;
порядок передачі КУА, договірні відносини з якою припинено, документів та інформації щодо діяльності корпоративного інвестиційного фонду такому фонду, який включає підписання акту приймання-передавання документів, у разі якщо протягом 30 робочих днів з дня завершення строку дії відповідного договору корпоративним інвестиційним фондом не укладений договір з новою КУА;
зобов’язання корпоративного інвестиційного фонду прийняти документи та інформацію щодо діяльності такого фонду від КУА, договірні відносини з якою припинені, та підписати акт приймання-передавання документів у разі якщо протягом 30 робочих дні з дня завершення строку дії цього договору корпоративним інвестиційним фондом не укладений договір з новою КУА.";
доповнити новим абзацом такого змісту:
"Договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду має бути підписаний головою наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду у разі її створення або його одноосібним учасником та уповноваженою особою КУА не пізніше п’яти робочих днів з дня прийняття рішення про укладання та затвердження такого договору загальними зборами цього фонду.";
3) у розділі IV:
у підпункті 11 пункту 2 виключити слова та знаки "(офіційним каналом зв’язку)";
доповнити новими пунктами 5 - 6 такого змісту:
"5. КУА, договірні відносини з якою припинено, зобов’язана передати документи та інформацію щодо діяльності цього корпоративного інвестиційного фонду новій КУА, а також підписати акт приймання-передавання документів новій КУА, у строк, визначений договором про управління активами, але не пізніше 30 робочих днів з дня укладення корпоративним інвестиційним фондом договору з новою КУА.
У разі якщо протягом 30 робочих днів з дня завершення строку дії відповідного договору про управління активами корпоративним інвестиційним фондом не укладений договір з новою КУА, то КУА, договірні відносини з якою припинено, зобов’язана передати документи та інформацію щодо діяльності цього корпоративного інвестиційного фонду такому фонду, а також підписати з ним акт приймання-передавання документів.
6. У разі припинення договірних відносин із корпоративним інвестиційним фондом або прийняття рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду КУА, яка здійснювала управління такими інститутами спільного інвестування, створює електронні копії документів та інформації щодо їх діяльності за останні три роки до дня припинення договірних відносин або прийняття рішення, передбаченого цим пунктом.
Такі електронні копії документів та інформації щодо діяльності інститутів спільного інвестування зберігаються у порядку, передбаченому внутрішніми документами КУА, не менше трьох років після дня припинення договірних відносин або виключення відомостей про пайовий інвестиційний фонд з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, якщо інший термін не визначений законодавством.".
2. У Положенні про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1104, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 року за № 1187/23719:
1) абзац перший пункту 10 розділу I викласти у такій редакції:
"10. Подання заявником до НКЦПФР заяви та документів, а також відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Положенням, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі – офіційний канал зв’язку).";
2) у розділі III:
абзац другий пункту 1 викласти у такій редакції:
"Компанія з управління активами подає до НКЦПФР заяву і документи, необхідні для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, протягом 60 календарних днів з дня прийняття рішення про розміщення акцій уповноваженим органом корпоративного фонду, але не пізніше ніж за 30 робочих днів до завершення строку, визначеного абзацом першим цього пункту.";
абзац перший підпункт 2 пункту 2 викласти у такій редакції:
"2) протокол (витяг з протоколу) загальних зборів учасників корпоративного фонду, який містить рішення про емісію акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування, рішення про затвердження проспекту емісії таких акцій та рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв’язку із збільшенням статутного капіталу, підписаний головою та секретарем загальних зборів, або рішення одноосібного учасника корпоративного фонду, що містить рішення про емісію акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування, рішення про затвердження проспекту емісії таких акцій та рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв’язку із збільшенням статутного капіталу, підписане одноосібним учасником – фізичною особою або її представником (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис (або підпис її представника) підлягає нотаріальному засвідченню.";
в абзаці п’ятому підпункту 14 пункту 2 слова та знаки "(подається у разі зміни складу наглядової ради корпоративного фонду)" виключити;
3) у пункті 6 розділу IV:
підпункт 2 викласти у такій редакції:
"2) протокол (витяг з протоколу) наглядової ради (рішення одноосібного учасника) корпоративного фонду, який (яке) містить рішення про затвердження змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду та рішення про затвердження змін до регламенту корпоративного фонду (у разі внесення змін до регламенту корпоративного фонду) із зазначенням причин внесення таких змін, підписаний головуючим на засіданні наглядової ради (підписане одноосібним учасником – фізичною особою або її представником (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис (або підпис її представника) підлягає нотаріальному засвідченню;";
абзац перший підпункту 3 викласти у такій редакції:
"3) протокол (витяг з протоколу) загальних зборів учасників (рішення одноосібного учасника) корпоративного фонду, який (яке) містить рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв’язку із збільшенням (зменшенням) статутного капіталу, рішення про емісію акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування (у разі внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв’язку із збільшенням статутного капіталу), рішення про зміну найменування корпоративного фонду (у разі зміни найменування корпоративного фонду), підписаний головою та секретарем загальних зборів (підписане одноосібним учасником – фізичною особою або її представником (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис (або підпис її представника) підлягає нотаріальному засвідченню.";
підпункт 4 викласти у такій редакції:
"4) звіт про результати розміщення попередньої емісії акцій корпоративного фонду (додаток 13 до цього Положення), складений на дату прийняття загальними зборами учасників (одноосібним учасником) корпоративного фонду рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв’язку із збільшенням/зменшенням статутного капіталу корпоративного фонду, створений в електронній формі, засвідчений Центральним депозитарієм шляхом накладання електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - Центрального депозитарію, представником якої є така особа (повне або скорочене найменування та ідентифікаційний код) (подається у разі внесення змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, пов’язаних з третьою та кожною наступною емісією акцій, а також при зменшенні статутного капіталу). Центральний депозитарій засвідчує звіт виключно в частині підтвердження кількості цінних паперів, які на дату складання звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах депозитарних установ;";
у підпункті 8 цифри "14" замінити цифрами "15";
підпункт 9 викласти у такій редакції:
"9) договір зі зберігачем та/або договір з компанією з управління активами у разі заміни відповідно зберігача та/або компанії з управління активами;";
в абзаці шостому підпункту 20 слова "поданих для реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного фонду документів" замінити словами "поданих для реєстрації змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду документів";
4) у додатку 5 слова "Довідка складання довідки::" замінити словами "Дата складання довідки:".
3. У Положенні про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 червня 2013 року № 1047, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за № 1198/23730:
1) абзац перший пункту 9 розділу I викласти у такій редакції:
"9. Подання заявником до НКЦПФР заяви та документів, а також відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Положенням, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі – офіційний канал зв’язку).";
2) пункт 6 розділу II викласти у такій редакції:
"6. У разі внесення змін до договорів, зазначених у підпунктах 9, 10 пункту 2 цього розділу, або їх розірвання чи укладання нових договорів протягом 7 робочих днів з дня укладення/зміни/розірвання зазначених правочинів уповноважена особа корпоративного фонду подає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку:
протокол загальних зборів корпоративного фонду, який містить рішення про внесення змін до таких договорів, їх розірвання чи укладення нових, підписаний головою та секретарем загальних зборів, до якого додається перелік учасників корпоративного фонду, які зареєструвалися для участі у загальних зборах (перелік учасників корпоративного фонду, які мають право на участь у загальних зборах) – для корпоративного фонду, учасниками якого є двоє і більше осіб;
рішення одноосібного учасника корпоративного фонду про внесення змін до таких договорів, їх розірвання чи укладення нових, підписане одноосібним учасником – фізичною особою або її представником (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи) – для одноосібного учасника корпоративного фонду. У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис (або підпис її представника) підлягає нотаріальному засвідченню;
відповідний договір (договір про зміни до договору або договір про розірвання договору чи новий договір).
У разі зміни компанії з управління активами або зміни інформації про компанію з управління активами, яка зазначена у Реєстрі, такі зміни є підставою для внесення відповідних реєстрових даних до Реєстру, за умови повідомлення НКЦПФР офіційним каналом зв’язку щодо цих змін.";
4. Додатки 1 та 6 до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1103, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 р. за № 1188/23720, викласти у новій редакції, що додається.
5. Відмітку до додатка 12 до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03 лютого 2022 року № 92, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2022 р. за № 465/37801, викласти у такій редакції:
"Додаток 12
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з управління активами
інституційних інвесторів
(підпункт 7 пункту 1 розділу III)".
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 2 розділу II)
Заява
про реєстрацію проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії, змін до регламенту, заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру
( Див. текст )
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2025 № 15/01/11696 )