НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
22.04.2025 м. Київ № 09/21/2160/К03
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
05 травня 2025 р. за № 665/44071
Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо вдосконалення державного регулювання депозитарної та клірингової діяльності
Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пункту 1 частини першої статті 7, частини першої статті 29 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Законів України "Про депозитарну систему України", "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв'язку з прийняттям Закону України "Про адміністративну процедуру" від 10 жовтня 2024 року № 4017-IX, з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Внести до пункту 2 розділу IV Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1106, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за № 1199/23731, такі зміни:
в абзаці шостому підпункту 2 слово "анулювання" замінити словами "припинення дії";
у підпункті 12 слово "анулювання" замінити словами "припинення дії".
2. В абзаці дев'ятому підпункту 2 пункту 4 розділу II Вимог до депозитарного договору між депозитарною установою і Центральним депозитарієм цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1410, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 30 серпня 2013 року за № 1498/24030, після слів "правопорушення на ринках капіталу" доповнити словами "/ дію відповідної ліцензії якої припинено за порушення профільного законодавства".
3. Внести до пункту 9 розділу III Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, такі зміни:
в абзаці першому слова "щодо яких органом ліцензування прийнято рішення / винесено постанову про анулювання" замінити словами "щодо яких органом ліцензування винесено постанову про припинення дії";
в абзаці четвертому слова "щодо яких прийнято рішення / винесено постанову органом ліцензування про анулювання" замінити словами "щодо яких винесено постанову органом ліцензування про припинення дії".
4. Внести до Положення про провадження клірингової діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 січня 2022 року № 5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01 лютого 2022 року за № 114/37450, такі зміни:
пункт 1 розділу II викласти в такій редакції:
"1. Особа, яка провадить клірингову діяльність, надає учаснику клірингу клірингові послуги на підставі укладеного з ним договору про клірингове обслуговування за умови взяття його на облік у порядку, встановленому цим Положенням та внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність.
Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана розкривати особі, яка має намір стати учасником клірингу, інформацію про свою діяльність з урахуванням вимог, встановлених статтею 7 Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".
Особа, яка провадить клірингову діяльність, також зобов'язана розмістити у вільному доступі на власному вебсайті актуальні проєкти договорів та інших документів, укладення яких є необхідним для отримання статусу учасника клірингу такої особи, яка провадить клірингову діяльність.
Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна в порядку, передбаченому внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, надати особі, яка має намір стати учасником клірингу, учаснику клірингу достатню інформацію для оцінки такою особою, учасником клірингу ризиків, тарифів та витрат, пов'язаних з отриманням статусу учасника клірингу, користуванням послугами особи, яка провадить клірингову діяльність. Особі, яка має намір стати учасником клірингу, зазначена інформація надається до укладення договору про клірингове обслуговування. Отримання такої інформації повинно бути письмово підтверджено учасником клірингу.";
третє речення пункту 9 розділу III викласти в такій редакції: "Регістри внутрішнього обліку формуються особою, яка провадить клірингову діяльність, в електронному вигляді, із забезпеченням за необхідності можливості виготовлення/відтворення витягів з них у формі електронного та/або паперового документа.";
пункт 3 розділу VI викласти в такій редакції:
"3. Поєднання клірингової діяльності з іншими видами діяльності можливе у встановленому законом випадку за умови провадження таких видів діяльності окремими структурними підрозділами (крім поєднання провадження депозитаріями та кліринговими установами, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента, своєї діяльності з професійною діяльністю на ринках капіталу у випадках, встановлених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 листопада 2024 року № 09/21/1356/К03 "Про поєднання професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з іншими видами діяльності", зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 14 листопада 2024 року за № 1703/43048).";
у розділі VII:
у пункті 4:
в абзаці другому слова "прийняте рішення / винесену постанову НКЦПФР щодо анулювання" замінити словами "винесену постанову НКЦПФР щодо припинення дії", слова "(у випадку коли дата набирання чинності рішення/постанови НКЦПФР є датою його прийняття) замінити словами "(у випадку коли дата набрання чинності постанови НКЦПФР є датою її прийняття)";
в абзаці третьому слова "рішення/постанови НКЦПФР щодо анулювання" замінити словами "постанови НКЦПФР щодо припинення дії", слова "(крім випадків, коли дата набирання чинності рішення/постанови НКЦПФР є датою його прийняття), інформація щодо якої" замінити словами "(крім випадків, коли дата набрання чинності постанови НКЦПФР є датою її прийняття), інформація щодо якої";
в абзаці четвертому слова "прийняте рішення/" виключити;
у розділі VIII:
у пункті 1 слово "анулювання" замінити словами "припинення дії";
у пункті 2:
в абзаці третьому слова "рішенням/постановою НКЦПФР про анулювання, крім випадку анулювання" замінити словами "постановою НКЦПФР про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії";
в абзацах п'ятому, шостому слова "рішення/постанови НКЦПФР про анулювання" замінити словами "постанови НКЦПФР про припинення дії";
у пункті 6 слова "заяву на анулювання" замінити словами "заяву на припинення дії".
5. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамія.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 22 квітня 2025 р. № 50