• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322

Міністерство фінансів України  | Наказ від 01.02.2024 № 45 | Документ не діє
Реквізити
  • Видавник: Міністерство фінансів України
  • Тип: Наказ
  • Дата: 01.02.2024
  • Номер: 45
  • Статус: Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Міністерство фінансів України
  • Тип: Наказ
  • Дата: 01.02.2024
  • Номер: 45
  • Статус: Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
";
у підпункті 2.5 таблицю "Зміст K_DFM05" викласти у такій редакції:
"Зміст K_DFM05
K_DFM05_CODE K_DFM05_NAME
1 2
100 Банк
101 Банки, щодо яких запроваджена процедура тимчасової адміністрації або ліквідації
3110 Страховик, перестраховик
3120 Страховий (перестраховий) брокер
3210 Оператори платіжних систем
3310 Ломбард
3410 Кредитна спілка
3510 Товарні біржі
3710 Адміністратор недержавного пенсійного фонду
3810 Небанківська фінансова установа, що надає послуги фінансового лізингу
3910 Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі
3920 Небанківська фінансова установа, що надає послуги з факторингу
3930 Небанківська фінансова установа, що надає послуги з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту
3940 Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з надання гарантій
3980 Інші небанківські фінансові установи
3995 Управителі, які здійснюють управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
4120 Центральний депозитарій цінних паперів
4130 Депозитарна установа
4230 Особа, яка провадить клірингову діяльність
4310 Інвестиційна фірма
4610 Компанія з управління активами
7130 Суб'єкти господарювання, що надають посередницькі послуги та/або консультаційні послуги під час здійснення операцій з нерухомим майном
7210 Нотаріуси
7220 Адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально
7221 Адвокатське об'єднання
7222 Адвокатське бюро
7230 Суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги
7240 Особи, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи
7310 Суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них
7320 Аудитори
7330 Аудиторські фірми
7340 Суб'єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку
7350 Бухгалтери
7360 Суб'єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування
7370 Суб'єкти господарювання, які здійснюють торговельну діяльність культурними цінностями та/або надають посередницькі послуги в такій діяльності
9110 Суб'єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор у гральних закладах казино
9111 Суб'єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор казино у мережі Інтернет
9112 Суб'єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення букмекерської діяльності в букмекерських пунктах та в мережі Інтернет
9113 Суб'єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор у залах гральних автоматів
9114 Суб'єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор в покер в мережі Інтернет
9210 Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї
9310 Оператори поштового зв'язку, які надають фінансові платіжні послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги із здійснення валютних операцій
9410 Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з переказу коштів
9610 Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги
9710 Філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що надають фінансові послуги на території України
9810 Постачальник послуг, пов'язаних з обігом віртуальних активів
";
підпункт 2.10 викласти у такій редакції:
"2.10. Довідник ознак здійснення фінансових операцій (K_DFM10)
Структура K_DFM10
Назва реквізиту Формат реквізиту Значення реквізиту
K_DFM10_CODE C (2) Код
K_DFM10_NAME C (160) Значення
Зміст K_DFM10
K_DFM10_CODE K_DFM10_NAME
1 Операцію здійснено
3 Операцію не здійснено у зв'язку з відмовою суб'єкта первинного фінансового моніторингу в її проведенні
6 Операцію зупинено у зв'язку з дорученням Держфінмоніторингу на запит уповноваженого органу іноземної держави
7 Операцію зупинено у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу
8 Операцію не здійснено у зв'язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спробою її проведення)
9 Операцію не здійснено з інших причин
10 Операцію зупинено у зв'язку з тим, що містить ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України
11 Операцію зупинено у зв'язку з тим, що вона є підозрілою
";
рядок 7160 таблиці "Зміст K_DFM12" підпункту 2.12 виключити;
у таблиці "Зміст K_DFM18" підпункту 2.18:
рядок 01 викласти у такій редакції:
"
01 Легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом
";
рядок 04 викласти у такій редакції:
"
04 Міжнародні санкції, або спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції"
";
доповнити таблицю "Зміст K_DFM24" підпункту 2.24 рядком такого змісту:
"
3 Е-резидент
";
рядки G, Y таблиці "Зміст K_DFM25" підпункту 2.25 виключити;
підпункт 2.34 викласти у такій редакції:
"2.34. Довідник типів вкладень (K_DFM34)
Структура K_DFM34
Назва реквізиту Формат реквізиту Значення реквізиту
K_DFM34_CODE C (2) Код
K_DFM34_NAME C (100) Значення
Зміст K_DFM34*
K_DFM34_CODE K_DFM34_NAME
1 2
01 txt (текстові файли Windows)
02 rtf (міжплатформений формат зберігання відформатованих текстових документів)
03 doc (Документ Word 97-2003)
04 xls (Книга Excel 97-2003)
05 jpg (формат зберігання зображень з втратою якості-1)
06 tiff (формат зберігання зображень без втрати якості (фотографій, штрихових ілюстрацій)-2)
07 pdf (міжплатформений відкритий формат електронних документів-3)
08 rar (файли архівної структури)
09 arj (файли архівної структури)
10 zip (файли архівної структури)
11 docx (Документ Word)
12 xlsx (Книга Excel)
31 Виписка за рахунком клієнта (RUHA)
32 Виписка за рахунком клієнта, операції за яким здійснюються з використанням платіжної картки (RUHC)
51 Анкета клієнта - юридичної особи - резидента
52 Анкета клієнта - юридичної особи - нерезидента (трасту або іншого подібного правового утворення)
53 Анкета клієнта - представництва юридичної особи - нерезидента
54 Анкета клієнта - фізичної особи
55 Анкета клієнта - фізичної особи - підприємця
56 Анкета клієнта - фінансової установи - нерезидента-кореспондента
____________
* Файли відповідних форматів мають бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2010 та вище, Adobe Reader 8.0 та вище, WinRar 5.00 та вище.
-1Кольорові або чорно-білі зображення з розподільчою здатністю не більше 300 dpi 24 bit RGB.
-2Кольорові або чорно-білі зображення зі стисненням без втрати якості та розподільчою здатністю не більше 300 dpi 24 bit RGB.
-3У разі наявності у файлі цього типу вкладених зображень форматів jpg та tiff, до таких зображень мають бути застосовані обмеження, зазначені вище.";
5) у додатку 5:
у формі "Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" рядок 3.3 викласти у такій редакції:
"
3.3 Відомості про місцезнаходження
";
у формі "Повідомлення про фінансові операції":
у назві форми літери "А-ФМ" замінити літерами "A-FM";
рядки 3.5.11 - 3.5.15.5.2 викласти у такій редакції:
"
3.5.11 Країна реєстрації / громадянства (підданства)  
3.5.12 Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника
3.5.12.1 Країна  
3.5.12.2 Область  
3.5.12.3 Поштовий індекс  
3.5.12.4 Населений пункт  
3.5.12.5 Вулиця  
3.5.12.6 Будинок  
3.5.12.7 Корпус (споруда)  
3.5.12.8 Офіс (квартира)  
3.5.12.9 Місцезнаходження або місце проживання  
3.5.13 Відомості про місце тимчасового перебування учасника
3.5.13.1 Країна  
3.5.13.2 Область тимчасового перебування  
3.5.13.3 Поштовий індекс  
3.5.13.4 Населений пункт  
3.5.13.5 Вулиця  
3.5.13.6 Будинок  
3.5.13.7 Корпус (споруда)  
3.5.13.8 Офіс (квартира)  
3.5.13.9 Місце тимчасового перебування  
3.5.14 Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
3.5.14.1 Вид документа, що посвідчує фізичну особу  
3.5.14.2 Серія документа  
3.5.14.3 Номер документа  
3.5.14.4 Дата видачі документа  
3.5.14.5 Повне найменування органу, який видав документ  
3.5.15 Відомості про банк / філію, у якому (якій) відкрито рахунок. що використовується для здійснення фінансової операції
3.5.15.1 Вид рахунку  
3.5.15.2 Номер рахунку учасника  
3.5.15.3 Номер електронного платіжного засобу  
3.5.15.4 Найменування банку / філії іноземного банку / відокремленого підрозділу банку  
3.5.15.5 Код банку (філії)  
3.5.15.6 Код за ЄДРПОУ банку (філії)  
3.5.15.7 Відомості про місцезнаходження банку (філії)
3.5.15.7.1 Країна  
3.5.15.7.2 Область  
3.5.15.7.3 Адреса банку / філії / відокремленого підрозділу банку  
3.5.16 Відомості про кореспондентський рахунок
3.5.16.1 Номер рахунку  
3.5.16.2 Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок  
3.5.16.3 Код фінансової установи - кореспондента  
3.5.16.4 Код за ЄДРПОУ банку (філії)  
3.5.16.5 Відомості про місцезнаходження фінансової установи - кореспондента
3.5.16.5.1 Країна  
3.5.16.5.2 Адреса фінансової установи - кореспондента  
";
у формі "Повідомленні про підозрілу діяльність" рядки 3.7.10 - 3.7.11.9 викласти у такій редакції:
"
3.7.10 Країна реєстрації / громадянства (підданства)  
3.7.11 Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
3.7.11.1 Вид документа, що посвідчує фізичну особу  
3.7.11.2 Серія документа  
3.7.11.3 Номер документа  
3.7.11.4 Дата видачі документа  
3.7.11.5 Найменування органу, який видав документ  
3.7.12 Місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
3.7.12.1 Країна  
3.7.12.2 Область  
3.7.12.3 Поштовий індекс  
3.7.12.4 Населений пункт  
3.7.12.5 Вулиця  
3.7.12.6 Будинок  
3.7.12.7 Корпус (споруда)  
3.7.12.8 Офіс (квартира)  
3.7.12.9 Місцезнаходження  
";
форму "Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників" виключити.
після назви форми "Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки" рядок "Загальні відомості про повідомлення" виключити;
примітку "*" викласти у такій редакції:
"* - форми візуалізації V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K";
6) у таблиці додатка 6:
рядок 8 виключити.
У зв'язку з цим рядки 9 - 13 вважати рядками 8 - 12 відповідно;
рядок 12 таблиці викласти у такій редакції:
"
12. V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K fm_kv_30.dtd
".
 

Директор Департаменту забезпечення
координаційно-моніторингової роботи

Юрій КОНЮШЕНКО