Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 вересня 2018 року № 670

дата включення до Реєстру уповноважених осіб;

дата виключення з Реєстру уповноважених осіб;

підстава виключення з Реєстру уповноважених осіб;

дата, підстава для заміни свідоцтва про включення до Реєстру;

дата, підстава для оформлення дубліката свідоцтва про включення до Реєстру.

7. НКЦПФР оприлюднює інформацію з Реєстру уповноважених осіб в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР.

Реєстр уповноважених осіб ведеться українською мовою у хронологічному порядку в міру включення/виключення юридичних осіб до/з Реєстру уповноважених осіб.

Для ідентифікації інформації щодо юридичних та/або фізичних осіб - нерезидентів, яка вноситься до Реєстру уповноважених осіб, допускається додаткове зазначення цієї інформації мовою держави, в якій зареєстровано нерезидента.

8. У разі отримання документів щодо зміни інформації, внесеної до Реєстру уповноважених осіб щодо надавача інформаційних послуг, НКЦПФР вносить зміни щодо відповідної юридичної особи до Реєстру уповноважених осіб протягом п'яти робочих днів з дати отримання таких документів.

1. Свідоцтво про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 11) - документ установленого зразка, який засвідчує право провадження юридичною особою певного виду діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках через унесення інформації про таку юридичну особу до Реєстру уповноважених осіб.

2. Свідоцтво про включення до Реєстру підписує уповноважена НКЦПФР особа.

Оформлення свідоцтва про включення до Реєстру здійснюється в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.

3. Свідоцтво про включення до Реєстру не підлягає передаванню для використання іншими юридичними особами.

4. Внесення змін до свідоцтва про включення до Реєстру проводиться у разі зміни найменування юридичної особи, включеної до Реєстру уповноважених осіб.

У разі необхідності внесення змін до свідоцтва про включення до Реєстру, яке існує у паперовій формі, видача свідоцтва про включення до Реєстру з внесеними змінами здійснюється шляхом видачі нового свідоцтва в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР та із реєстраційним номером та датою включення до Реєстру уповноважених осіб, що є ідентичними номеру та даті у свідоцтві про включення до Реєстру, що існує у паперовій формі та знаходиться у заявника.

У такому разі оригінал відповідного свідоцтва, що існує у паперовій формі та знаходиться у заявника, вважається недійсним.

1. Підстави для анулювання свідоцтва про включення до Реєстру визначені статтею 80 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

2. Рішення про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру приймає НКЦПФР. Інформація про анулювання надавачу інформаційних послуг свідоцтва про включення до Реєстру вноситься до Реєстру не пізніше наступного після прийняття відповідного рішення робочого дня.

3. Надавач інформаційних послуг втрачає право надавати такі послуги з дня, наступного за днем внесення до Реєстру інформації про анулювання надавачу інформаційних послуг свідоцтва про включення до Реєстру.

4. Після втрати надавачем інформаційних послуг права надавати інформаційні послуги вся інформація, вимоги щодо забезпечення збереження якої зазначено у главі 6 розділу IV цього Положення, зберігає особа, яка була надавачем інформаційних послуг, до дати передання особі, уповноваженій НКЦПФР на розкриття інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР.

1. Ці вимоги поширюються на надавачів інформаційних послуг та учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків у разі укладення ними договору про надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - Договір), внесення змін до нього.

2. Договір укладається між учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків та визначеним ним надавачем інформаційних послуг, яким може бути особа, включена до Реєстру (далі - Визначена особа) (далі - Сторони).

Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовій формі або у формі електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг". Договір може укладатися шляхом приєднання учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків до запропонованого надавачем інформаційних послуг договору в цілому відповідно до законодавства.

Якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків до запропонованого надавачем інформаційних послуг договору, такий надавач інформаційних послуг зобов'язаний забезпечити інформування учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків про всі умови такого договору, про порядок припинення дії договору та про порядок інформування щодо внесення змін до договору, а також оприлюднити на власному вебсайті у цілодобовому режимі текст такого договору, зміни до нього, умови приєднання та його розірвання.

3. В усьому, що не було обумовлено Сторонами в Договорі, Сторони керуються законодавством України.

1. Договір повинен відповідати загальним вимогам, передбаченим законодавством України.

2. Договір укладається у паперовій формі або електронній формі відповідно до Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг".

3. У Договорі обов'язково мають бути зазначені:

1) місце, дата укладення, номер Договору;

2) реквізити Сторін Договору - повні найменування Сторін, їхні ідентифікаційні коди, банківські реквізити, реквізити документів, відповідно до яких Сторони мають право укладати Договір та на підставі яких діють представники Сторін, дата і номер рішення НКЦПФР про включення надавача інформаційних послуг до Реєстру уповноважених осіб і видачу свідоцтва про включення до Реєстру;

3) предмет Договору - послуга (послуги), що надається (надаються) відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" (щодо оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних організованих товарних ринків; щодо розповсюдження в режимі безперервного оновлення консолідованої інформації; щодо подання звітних даних до НКЦПФР);

4) інформація щодо вартості та порядку оплати послуги (послуг);

5) спосіб, строки та порядок надання інформаційних послуг;

6) права та обов'язки Сторін;

7) відповідальність Сторін, умови, за яких Сторони звільняють від відповідальності, та порядок вирішення спорів;

8) строк дії Договору та інші умови Договору. Кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов Договору, ліквідації однієї зі Сторін Договору, неможливості виконання умов Договору має право достроково розірвати Договір, письмово попередивши про це іншу Сторону в строк, встановлений Договором;

9) Договір має містити умови щодо забезпечення цілісності, доступності та конфіденційності інформації, яка відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом; порядок доступу до такої інформації; порядок зберігання, відповідальність за розголошення інформації;

10) місцезнаходження і реквізити Сторін;

11) інші умови, які не суперечать законодавству.

4. Серед обов'язків і прав Сторін повинно бути зазначено таке:

1) Визначена особа зобов'язана:

надавати послуги, передбачені Договором, якісно та в обумовлені строки із дотриманням вимог, встановлених цим Положенням;

у разі виникнення обставин, які перешкоджають належному виконанню своїх обов'язків за Договором, негайно повідомляти про це учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків та НКЦПФР;

надавати консультації з питань, що виникають в учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків у зв'язку з наданням йому послуг, на умовах, передбачених Договором;

надавати учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків необхідну інформацію та відомості, які стосуються виконання Договору;

повідомляти у встановлений договором строк учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків про розкриття конфіденційної інформації та про факт отримання вимоги про надання такої інформації відповідно до законодавства;

2) учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків зобов'язаний:

надавати Визначеній особі належним чином оформлену інформацію (регульовану інформацію, звітні дані тощо);

надавати інформацію, яка є необхідною та суттєвою для такого Договору;

своєчасно письмово повідомляти іншу Сторону про зміну реквізитів;

оплачувати послуги Визначеної особи відповідно до умов та строків, передбачених Договором і тарифами;

повідомляти Визначену особу про припинення господарської діяльності, визнання емітента банкрутом, зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

3) Визначена особа має право:

вимагати від учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків належного виконання Договору;

вимагати від учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків надання всіх документів, необхідних для виконання функцій Визначеної особи, у строки, встановлені Договором та/або внутрішніми документами Визначеної особи;

припинити надання послуг у разі невиконання учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків своїх зобов'язань;

4) учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків має право:

вимагати від Визначеної особи належного виконання Договору;

отримувати іншу необхідну інформацію щодо Договору.

5. Договором можуть встановлюватися інші права та обов'язки Сторін, що не суперечать цьому Положенню і законодавству.

1. Договір має містити інформацію щодо вартості послуг Визначеної особи або вказівку на те, що учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків погоджується з тарифами, встановленими Визначеною особою на момент укладення Договору.

Договір повинен містити строки та спосіб повідомлення учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків Визначеною особою про зміни до тарифів на послуги Визначеної особи.

2. У Договорі має бути передбачено, що спори, які виникають щодо тарифів, вирішують у судовому порядку.

У Договорі повинні міститися обсяг відповідальності, умови її настання, умови звільнення від відповідальності.

Відповідальність Сторін зазначається у Договорі відповідно до закону.

1. У Договорі зазначають:

дату набрання чинності;

підстави для зміни або розірвання;

інші умови.

2. Договір укладається у двох оригінальних примірниках - по одному для кожної зі Сторін.

3. При зміні істотних умов або розірванні Договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов'язань надавача інформаційних послуг та/або учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, Сторонам необхідно оформити таку зміну або розірвання додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку надавача інформаційних послуг.

Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов'язково повинен містити посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).

Додаткові договори повинні мати нумерацію, яка б однозначно дозволяла їх ідентифікувати.

 

 

Дата складання "___" ____________ 20__ року

 

 

Таблиця 1. Структура власності юридичної особи заявника

Заповнюється щодо:

усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника;

усіх власників істотної участі в заявнику;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно / спільно у сукупності (при додаванні акцій / часток всіх цих осіб) належить більше 50 відсотків статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є - держава, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції / частки статутного капіталу заявника або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику (крім публічної компанії).

У графі 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) "ФО" - для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "СК" - для страхової компанії;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

17) "ДУ" - для депозитарної установи;

18) "К" - для клірингової установи;

19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

20) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;

21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.

У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;

4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;

6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;

2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код-4, код LEI-5 (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.

Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.

Таблиця 2. Інформація про номінального (довірчого) власника або, іншу особу, яка виконує подібні функції (в тому числі для інституту спільного інвестування або подібного правового утворення, компанію з управління активами), трасту, інституту спільного інвестування, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення-4

Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача, бенефіціара) трасту, інституту спільного інвестування, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення-4

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

Схема структури власності юридичної особи заявника повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі у заявнику, із зазначенням зв'язків між ними.

При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.

-2Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент.

-3Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи.

-4Заповнюється у випадку якщо в структурі власності юридичної особи є траст, інститут спільного інвестування, іноземний фонд або інше подібне правове утворення.

-5Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.