Ліцензіат при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань або місцезнаходження, повідомлене НКЦПФР відповідно до цих Ліцензійних умов, якщо таке місцезнаходження відрізняється від місцезнаходження, зазначеного у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР;
15) довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у ліцензіаті, у формі додатка 4 до цих Ліцензійних умов.
Подаються ліцензіатом протягом 20 робочих днів з дати отримання ліцензіатом інформації про зміни, що відбулися в зазначеній довідці;
16) у разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни поверху та/або номеру офісу (за наявності) ліцензіата, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань;
17) інформації про власника істотної участі - фізичної особи у ліцензіаті, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника ліцензіата, який не є контролером, у формі додатку 5 до цих Ліцензійних умов.
Подається у разі виникнення змін щодо ділової репутації зазначених осіб, інформація про яку міститься у додатку 5 до цих Ліцензійних умов.
6. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року. Зазначена довідка не надається ліцензіатом, який є банком.
7. У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.
8. Ліцензіат зобов'язаний негайно, але не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених в цьому пункті, подати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку інформацію про:
арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата. Подається ліцензіатом негайно, але не пізніше наступного робочого дня після того, як йому стало відомо про арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата;
зміну адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, адреси електронної пошти);
настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням письмових пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності).
9. Протягом п'яти робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та/або річної консолідованої фінансової звітності (у разі наявності) разом з аудиторським звітом ліцензіат письмово у довільній формі повідомляє про це НКЦПФР із зазначенням посилання на вебсторінку власного вебсайту, де була оприлюднена зазначена інформація. Таке посилання повинно мати універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання.
10. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Вимоги до електронної форми відомостей та/або документів, у тому числі описи розділів та схем XML файлів, визначаються окремим документом нормативно-технічного характеру НКЦПФР з урахуванням вимог, визначених Вимогами до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затвердженими наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.
Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов'язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів.
У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.
У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.
11. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринку капіталу та організованих товарних ринках, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості ознайомлення з документами з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL - адреса), ім'я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.
12. У разі необхідності подання до НКЦПФР відомостей та/або документів під час провадження ліцензіатом декількох видів діяльності на ринках капіталу, поєднання яких не заборонено законом, відомості, які є однаковими для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Ірина КУРОЧКІНА |
Додаток 1
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(пункт 4 глави 1 розділу II)
Довідка
про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника-1
_____________________________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі
підприємств та організацій України (далі - ідентифікаційний код), код LEI (за наявності))
Таблиця 1. Структура власності юридичної особи заявника
Примітка. Розрахунок опосередкованої участі особи у юридичній особі (колонка 7 таблиці) здійснюється відповідно до вимог пунктів 5, 6 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року № 394 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року № 132) (далі в цьому додатку - Порядок), із наведенням здійсненого розрахунку у таблиці:
| N з/п | Прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
| 1 | 2 | |
| 1 | ||
| 2 | ||
| 3 |
Заповнюється щодо:
усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника/ліцензіата;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника/ліцензіата;
усіх власників істотної участі в заявнику/ліцензіаті;
усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно / спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 50 % статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції / частки статутного капіталу заявника/ліцензіата або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);
усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику/ліцензіаті (крім публічної компанії).
У колонці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.
У колонці 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
7) "ФО" - для фізичної особи;
8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;
9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;
10) "У" - для управителя;
11) "А" - для адміністратора недержавного пенсійного фонду;
12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
13) "ООР" - для оператора організованого ринку;
14) "КУА" - для компанії з управління активами;
15) "СК" - для страхової компанії;
16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;
17) "ДУ" - для депозитарної установи;
18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
У колонці 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;
6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
У колонці 4 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код, код LEI (за наявності);
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
У колонці 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.
Якщо рядок у будь-якій колонці не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній колонці проставляється прочерк.
Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту-2
Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту-2
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| "___" ____________ 20__ року | ______________________________ (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________
-1До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності юридичної особи заявника.
Схема структури власності юридичної особи заявника повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння / контроль участі у заявнику, із зазначенням зав'язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.
-2Заповнюється у випадку якщо в структурі власності юридичної особи є траст.
-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
Додаток 2
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(підпункт 1 пункту 1 розділу III)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії
| "___" ____________ 20__ року | ______________________________ (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
| ____________ -1Заповнюється у разі відсутності у переліку документів, поданих для отримання ліцензії, копії статуту заявника. |
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2025 р. № 09/21/3401/К03 )
Додаток 3
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(підпункт 1 пункту 1 розділу III)
Перелік (опис) документів, що подаються на видачу ліцензії
| N з/п | Документ, що подається на отримання ліцензії | Кількість аркушів | Зазначити вид інформації (конфіденційна-1 або неконфіденційна) |
| 1 | 2 | 3 | |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 |
| "___" ____________ 20__ року | ______________________________ (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________
-1До конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації".
Додаток 4
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
Довідка про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявника-1
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| ___" ____________ 20__ року | ______________________________ (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________
-1Заповнюється щодо асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику, які працюють в юридичній особі та/або мають частку у статутному капіталі юридичної особи.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.
-3У колонці 7 зазначається символ юридичної особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
7) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;
8) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;
9) "У" - для управителя;
10) "А" - для адміністратора пенсійного фонду;
11) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
12) "ООР" - для оператора організованого ринку;
13) "КУА" - для компанії з управління активами;
14) "СК" - для страхової компанії;
15) "НПФ" - для пенсійного фонду;
16) "ДУ" - для депозитарної установи;
17) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
18) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
20) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
Додаток 5
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
фізичної особи-1
| Місце роботи за останні п'ять років | Займана посада | Період перебування на посаді з ____ до ____; причина звільнення / припинення повноважень | Загальний стаж роботи | Опис посадових функцій та завдань |
| "___" ____________ 20__ року | _________________ (підпис фізичної особи) | ______________________________ (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
Додаток 6
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
юридичної особи, що є власником істотної участі у заявнику
| N з/п | Вид діяльності | Номер дозволу, дата видачі / номер ліцензії, дата видачі / дата та номер рішення про видачу ліцензії | Орган державної влади, що видав ліцензію (дозвіл) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | |||
| 2. | |||
| 3. |
| "___" ____________ 20__ року | ______________ (підпис керівника юридичної особи) | _______________________________ (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
Додаток 7
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
Перелік учасників групи компаній, до якої належить заявник
| Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" ____________ 20__ року | _______________________________ (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
Додаток 8
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
Довідка про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду, виконавчий орган заявника
Таблиця 1. Персональний склад наглядової ради (або іншого органу заявника, відповідального за здійснення нагляду (крім загальних зборів)), виконавчого органу заявника
Таблиця 2. Інформація про рівень управлінської компетенції в органі управління заявника-2