____________
-1Заповнюється у разі відсутності у переліку документів, поданих для включення заявника до Реєстру торгових репозиторіїв, статуту заявника.
-2Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент.
-3Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи. |
( додаток 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.03.2024 р.
№ 254, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.03.2024 р.
№ 337 )
ДОДАТОК 2
до Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умов провадження такої діяльності
(пункт 7 розділу II, пункт 11 глави 1 розділу III)
Довідка про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника-1
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код-4, код LEI-5 (за наявності))
Таблиця 1. Структура власності юридичної особи заявника
| N з/п | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі (за її наявності) | Інформація про особу | Наявність значного впливу на юридичну особу незалежно від формального володіння | Участь особи у статутному капіталі юридичної особи, % | Розмір права голосу, не пов'язаного з участю в статутному капіталі, % | Опис взаємозв'язку особи з заявником / торговим репозиторієм та відносин контролю з усіма іншими особами, вказаними в цій таблиці |
| пряма | опосередкована |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | | |
Примітка. Розрахунок опосередкованої участі особи у юридичній особі (графа 7 таблиці) здійснюється відповідно до вимог пунктів 5, 6 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 13 березня 2012 року № 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 квітня 2012 року за
№ 635/20948 (далі в цьому додатку - Порядок), із наведенням здійсненого розрахунку у таблиці:
| N з/п | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
| | 1 | 2 |
| 1 | | |
| 2 | | |
| 3 | | |
Заповнюється щодо:
усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника / торгового репозиторію;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника / торгового репозиторію;
усіх власників істотної участі в заявнику / торговому репозиторію;
усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 50 відсотків статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є - держава, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції / частки статутного капіталу заявника або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);
усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику / торговому репозиторію (крім публічної компанії).
У графі 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.
У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
7) "ФО" - для фізичної особи;
8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;
9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;
10) "У" - для управителя;
11) "А" - для адміністратора;
12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
13) "ООР" - для оператора організованого ринку;
14) "КУА" - для компанії з управління активами;
15) "С" - для страховика;
16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;
17) "ДУ" - для депозитарної установи;
18) "К" - для клірингової установи;
19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
20) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;
21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) " (С)" - додається до типу, якщо участь спільна;
6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
У графі 4 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код-4, код LEI-5 (за наявності);
3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.
Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.
Таблиця 2. Інформація про номінального (довірчого) власника або, іншу особу, яка виконує подібні функції (в тому числі для інституту спільного інвестування або подібного правового утворення, компанію з управління активами), трасту, інституту спільного інвестування, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення-2
| Найменування юридичної особи або прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код-4, код LEI-5 (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта-3, УНЗР (за наявності) для фізичної особи | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або адреса постійного місця проживання фізичної особи та/або адреса місця реєстрації | Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача, бенефіціара) трасту, інституту спільного інвестування, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення-2
| Повне найменування юридичної особи або прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код-4, код LEI-5 (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта-3, УНЗР (за наявності) для фізичної особи | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або адреса постійного місця проживання фізичної особи та/або адреса місця реєстрації | Відсоток акцій (часток, паїв), які належать бенефіціарному власнику у розподілі доходу |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Довідку, друкованими літерами.
____________
-1До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності юридичної особи заявника.
Схема структури власності юридичної особи заявника повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, власні імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння / контроль участі у заявнику, із зазначенням зв'язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.
-2Заповнюється у випадку якщо в структурі власності юридичної особи є траст, інститут спільного інвестування, іноземний фонд або інше подібне правове утворення.
-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
-4Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент.
-5Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи.
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.03.2024 р.
№ 254, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.03.2024 р.
№ 337 )
ДОДАТОК 3
до Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
АНКЕТА
юридичної особи
1.____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
2. Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
3. Адреса листування
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
4. Ідентифікаційний код-1
_____________________________________________________________________________________
5. Код LEI (за наявності)-2
_____________________________________________________________________________________
6. Інформація про організаційно-правову форму
_____________________________________________________________________________________
7. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної особи
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(найменування державного органу)
8. Державний орган, який здійснив реєстрацію юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(найменування органу, країна місцезнаходження)
9. Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти)
_____________________________________________________________________________________
10. Загальні дані про підприємницьку діяльність:
інформація про графік роботи;
інформація про організаційну структуру;
належність юридичної особи до будь-якої групи компаній, найменування та місцезнаходження групи компаній, зазначаються опис діяльності групи компаній, функції та термін участі юридичної особи у відповідній групі компаній, позиції юридичної особи в структурі групи компаній;
спільна діяльність, яку юридична особа проводить з іншими організаціями, підприємствами, установами, при цьому зазначаються сума вкладів, мета вкладів (отримання прибутку, інші цілі) та отриманий фінансовий результат за звітний рік з кожного виду спільної діяльності.
11. Відомості про наявність філіалів або інших відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів:
1) найменування;
2) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
3) опис діяльності.
12. Відомості про участь юридичної особи в інших юридичних особах:
1) найменування;
2) організаційно-правова форма;
3) ідентифікаційний код-1;
4) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
5) опис діяльності.
13. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на інші види діяльності |
| N з/п | Вид діяльності | Номер ліцензії (дозволу) | Дата видачі | Орган державної влади, що видав ліцензію (дозвіл) | Дата закінчення (за наявності) | Опис діяльності |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | | | | | | |
| 2 | | | | | | |
| 3 | | | | | | |
14. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, із зазначенням прізвища, власного імені, по батькові (за наявності) та реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності), унікального номеру запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності), назви займаної посади
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
15. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, яка знаходиться під контролем юридичної особи щодо якої заповнюється дана анкета, із зазначенням прізвища, власного імені, по батькові (за наявності) та реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності), УНЗР (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
16. Інформація про розподіл обов'язків в органі управління заявника-3 |
| N з/п | Критерії оцінювання | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) голови органу управління-4 | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) члена органу управління-4 |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | Здійснення адміністративних функцій | | |
| 2 | Внутрішній аудит, комплаєнс, управління ризиками | | |
| 3 | Управління ризиками | | |
| 4 | Захист інтересів клієнта | | |
| 5 | Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів | | |
| 6 | Гарантування безпеки інформації | | |
| 7 | Мінімізація ризиків спотворення, неправомірного втручання та/або витоку інформації | | |
| 8 | Політика винагороди, мотивування працівників | | |
| 9 | Прийняття рішення про застосування аутсорсингу (за наявності) | | |
| 10 | Інші функції органу управління (за наявності) | | |
| 17. Інформація про рівень управлінської компетенції в органі управління заявника-3 |
| N з/п | Критерії оцінювання | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) голови органу управління-4 | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) члена органу управління-4 |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | Ділова та корпоративна обізнаність | | |
| 2 | Професійні знання | | |
| 3 | Досвід роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках | | |
| 4 | Знання та досвід | | |
| 5 | Планування роботи | | |
| 6 | Організація та контроль виконання роботи | | |
| 7 | Технічні знання | | |
| 8 | Вміння діяти чесно, об'єктивно та незалежно | | |
| 9 | Вміння ефективно оцінювати та оспорювати рішення вищого керівництва | | |
| 10 | Навички дотримання соціальних, етичних та професійних стандартів | | |
| 18. Інформація про кваліфікацію голови та членів органу управління заявника-3 |
| Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) голови/члена органу управління | |
| Освіта | |
| Спеціальність | |
| Кваліфікація | |
| Загальний стаж роботи | |
| Стаж роботи на керівних посадах із зазначенням місця роботи | |
| 19. Інформація про кваліфікацію керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-5 |
| Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками), УНЗР (за наявності) | |
| Освіта | |
| Спеціальність | |
| Кваліфікація | |
| Загальний стаж роботи | |
| Дата призначення на посаду у заявнику | |
| Стаж, місця роботи та займані посади | |
| Управлінський досвід | |
| 20. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників заявника-6 |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи | Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта-7, УНЗР (за наявності) для фізичної особи | Дата та місце народження |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| 3 | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Анкету, друкованими літерами. |
____________
-1 Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент.
-2Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи.
-3Примітку виключено
-3Заповнюється у разі формування даної анкети заявником щодо особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голови та членів колегіального виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду.
-4Здійснюється оцінювання критеріїв, зазначених у графі 1, за такою шкалою:
1 - фізична особа має низький рівень компетенції;
2 - фізична особа має середній рівень компетенції;
3 - фізична особа має високий рівень компетенції.
-5Заповнюється у разі формування даної анкети заявником щодо керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника.
-6 Примітку виключено
-6 Заповнюється заявником у разі наявності кінцевого бенефіціарного власника.
-7Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України |
( додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.03.2024 р.
№ 254, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.03.2024 р.
№ 337 )
ДОДАТОК 4
до Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду заявника
| N з/п | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи | Реєстраційний номер облікової картки платника податку або серія (за наявності) та номер паспорта-1, УНЗР (за наявності) | Дата та місце народження, адреса | Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа | Період перебування на посаді з __ до ___ | Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду | Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності) | Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код-2, код LEI-3 (за наявності) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | |
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Довідку, друкованими літерами.
____________
-1Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
-2Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент.
-3Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи.
( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.03.2024 р.
№ 254, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.03.2024 р.
№ 337 )
ДОДАТОК 5
до Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на риках капіталу та організованих товарних ринках, та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
АНКЕТА
фізичної особи
1.____________________________________________________________________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
2. Паспортні дані
_____________________________________________________________________________________
(серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий)
3. Громадянство
_____________________________________________________________________________________
(країна)
4. Адреса постійного місця проживання
_____________________________________________________________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
5. Адреса тимчасового місця проживання (зазначається, якщо відрізняється від місця постійного проживання)
_____________________________________________________________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
7. Дата і місце народження
_____________________________________________________________________________________
8. Освіта та кваліфікація
_____________________________________________________________________________________
(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація;
ліцензія; інші документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення
до сфери торгового репозиторію (у разі наявності))
9. |
| Місце роботи за останні 10 років | Займана посада | Період перебування на посаді з ____ до ____; причина звільнення / припинення повноважень | Загальний стаж роботи | Опис посадових функцій та завдань |
| | | | | |
10. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринками капіталу, яка виконується в даний час
_____________________________________________________________________________________
11. Інформація щодо наявності додаткових прав у заявнику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті заявника
_____________________________________________________________________________________
(за наявності додаткових прав зазначити, які саме права та згідно з яким документом)
12. Інформація про представника або можливість призначити представника в органі, що здійснює наглядові функції, або будь-якому аналогічному органі заявника
_____________________________________________________________________________________
13. Інформація про можливість брати участь у рішеннях з питань операційної та фінансової стратегії заявника
_____________________________________________________________________________________
14. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників фізичної особи у разі якщо особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або посередником щодо права на акції / частки статутного капіталу юридичної особи або права голосу за ними-1 |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника | Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта2 для фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника, УНЗР (за наявності) | Інформація щодо відносин з фізичною особою - кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач, або посередник щодо права на акції / частки статутного капіталу юридичної особи або права голосу за ними) |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| 3 | | | |
15. Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти)
_____________________________________________________________________________________
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів. |
| "___" ____________ 20__ року | _________________
(підпис фізичної особи) | ____________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________
-1Заповнюється у разі формування даної анкети власниками істотної участі заявника.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України. |
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.03.2024 р.
№ 254, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.03.2024 р.
№ 337 )
ДОДАТОК 6
до Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи-1
1.____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), посада в юридичній особі, дата призначення на посаду)
2.____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, в якій особа здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу,
голови та членів виконавчого органу, голови та членів наглядової ради наглядової ради (у разі її
створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, чи є головним бухгалтером
(особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку або безпосередньо здійснює ведення
бухгалтерського обліку) заявника / торгового репозиторію, її ідентифікаційний код-2, код LEI-3 (за наявності))
3. Чи було звільнено особу з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю)?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
4. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу")?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
5. Чи було звільнено особу від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням його обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
6. У разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним державним органом передбачена законодавством, відсутні факти обіймання особою посади/посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (виконання обов'язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним державним органом на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним державним органом - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад) та протягом трьох років із дати усунення цього порушення)?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначте найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код-2, код LEI-3 (за наявності), де особа
обіймала відповідну(-і) посаду(-и), найменування посади, обставини та підстави за яких особа обіймала
відповідну(-і) посаду(-и) без погодження відповідним державним органом)
7. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(-и))
8. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, його ідентифікаційний код-2, код LEI-3
(за наявності), де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким коли та за яких обставин
прийнято рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або рішення про примусову
ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або
організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про
відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання
банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання))
9. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,
код LEI-3 (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно
впливати на його дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи / товарної
біржі банкрутом або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення
на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії
неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку
України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції
протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників))
10. Чи відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,
код LEI-3 (за наявності), назву органу управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення
про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або рішення про
примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг
та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії
на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку
за ініціативою власників))
11. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,
код LEI-3 (за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати
на дії фінансової установи / товарної біржі, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання
фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможної або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію,
або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих
товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення
банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного
банку за ініціативою власників)
12. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства?
____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,
код LEI-3 (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення
повноважень / звільнення / переведення)
13. Чи є ділова репутація особи бездоганною у розумінні Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (наявність ознаки встановлюється за останні 3 календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи)?
____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо ні, зазначити причини/підстави)
14. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?
____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити яке порушення вчинено і дату вчинення порушення та ким,
коли і за яких підстав було встановлено таке порушення)
15. Чи наявні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити подію, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причину неявки та ким,
коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення)
16. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
17. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
18. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку(-ою) позбавлено права обіймати/займатися, ким,
коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення)
19. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений та дату і обставини/підстави включення особи, перелік
застосованих до особи санкцій)
20. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі в фінансовій установі / товарній біржі?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,
код LEI-3 (за наявності), ким, коли та за яких підстав встановлено факт порушення)
21. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені)
Наявність фактів, зазначених в питаннях цієї анкети, встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих питань.
Я,__________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів. |
