Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 жовтня 2022 року № 1254

Відповідно до абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 жовтня 2022 року № 1254 "Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 листопада 2022 року за № 1355/38691, такі зміни:

1) дату після цифр "2022" доповнити словом "року";

2) преамбулу після цифр "13" доповнити словами "частини першої";

3) в абзаці першому пункту 1 слово "зареєстрованим" замінити словом "зареєстрованого";

4) абзац четвертий підпункту 1 пункту 1 доповнити після слова "моніторингу" (у першому випадку) розділовим знаком ":", розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

5) в абзаці сьомому підпункту 1 пункту 1 слова "Рішенням Комісії" замінити словами "рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", доповнити після слова "ринків"" словами та цифрами ", зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104";

6) абзаци перший, другий підпункту 2 пункту 1 замінити абзацом першим такого змісту:

"2) доповнити розділ ІІ цього Положення новим пунктом такого змісту:".

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом другим;

7) в абзаці другому підпункту 2 пункту 1 слова та цифри "країна-агресор", "постановою", "129 VІІІ" замінити словами та цифрами "держава-агресор", "Постановою", "129-VІІІ" відповідно, доповнити після слова "Білорусь."" розділовим знаком ";";

8) абзац восьмий підпункту 3 пункту 1 доповнити після слова "відсутність" (у другому випадку) розділовим знаком ":", після слова "послуг;"" розділовим знаком ";";

9) абзац десятий підпункту 3 пункту 1 після слова "страхування];"" доповнити розділовим знаком ";";

10) абзац п’ятнадцятий підпункту 3 пункту 1 доповнити після слова "моніторингу" розділовим знаком ";";

11) в абзаці шістнадцятому підпункту 3 пункту 1 слово "новими" виключити;

12) абзац дев’ятнадцятий підпункту 3 пункту 1 після слова "відсутність" (у другому випадку) доповнити розділовим знаком ":";

13) в абзаці два-дцять першому підпункту 3 пункту 1 після слова "сьомим" розділовий знак "." виключити;

14) в абзаці дев’ятому підпункту 4 пункту 1 слово "веб-сайти" замінити словом "вебсайти";

15) абзаци одинадцятий-чотирнадцятий підпункту 4 пункту 1 замінити абзацами одинадцятим-тринадцятим такого змісту:

"абзаци третій, четвертий викласти у такій редакції:

"загальна сума проведення фінансових операцій не перевищує 400 тисяч гривень на рік (еквівалент). Зазначена умова не поширюється на випадки закриття позиції за розрахунковим деривативним (деривативними) контрактом (контрактами), операції пов’язані з технологією біржових торгів, які не призводять до переходу прав власності та операцій з переказу/отримання активів на/з рахунків особи, яка провадить клірингову діяльність, з метою забезпечення гарантій виконання правочинів відповідно до правил клірингу, а також інших операцій, не пов’язаних з переходом прав власності;

фінансові операції здійснюються виключно в безготівковій формі (включаючи випадки придбання цінних паперів за рахунок готівки, яка була переказана на рахунок професійного учасника ринків капіталу через банківську установу, платіжну систему);";".

У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий-сімнадцятий вважати відповідно абзацами чотирнадцятим-шістнадцятим;

16) в абзаці третьому підпункту 5 пункту 1 слова та цифру "після пункту 3" виключити, слово та цифру "підпунктом 4" замінити словом "пунктом";

17) абзац шостий підпункту 5 пункту 1 після слова "ринків."" доповнити розділовим знаком ";";

18) абзац другий підпункту 7 пункту 1 замінити абзацами другим, третім такого змісту:

"у пункті 1:

в абзаці першому після слів "клієнта - фізичної особи" доповнити словами "та фізичної особи - представника клієнта";".

У зв’язку з цим абзаци третій-чотирнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим-п’ятнадцятим;

19) в абзаці четвертому підпункту 7 пункту 1 слова та цифри "після підпункту 2", "3 та 4" виключити;

20) в абзаці п’ятнадцятому підпункту 7 пункту 1 слово "Суб’єкт" замінити цифрами та словом "23. Суб’єкт", слова "у Положенні та внутрішніх документах" словами "цим Положенням та внутрішніми документами";

21) абзац третій підпункту 8 пункту 1 після слова "моніторингу."" доповнити розділовим знаком ";";

22) абзац п’ятий підпункту 8 пункту 1 після слова "підписами."" доповнити розділовим знаком ";";

23) в абзаці десятому підпункту 8 пункту 1 цифру "5." замінити цифрою ""5.";

24) в абзаці вісімнадцятому підпункту 8 пункту 1 слово "постановою" замінити словом "Постановою", після слова "областях"." доповнити розділовими знаками "";", слова та цифри "від 18 січня 2018 року № 2268-VIII" виключити;

25) абзаци другий, третій підпункту 9 пункту 1 замінити абзацом другим такого змісту:

"підпункт 2 пункту 5 викласти у такій редакції:".

У зв’язку з цим абзац четвертий вважати абзацом третім;

26) в абзаці третьому підпункту 9 пункту 1 слова та цифри "від 18 січня 2018 року № 2268-VIII" виключити, після слова "областях";"" доповнити розділовим знаком ";";

27) в абзаці дев’ятому підпункту 10 пункту 1 після слова "виключити" розділовий знак "." замінити розділовим знаком ";".

2. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.