____________
-1Заповнюється лише товарними біржами, які забезпечують централізоване виконання таких деривативних контрактів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
4 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.-
5 Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.-
6 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.-
7 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.-
8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 16 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 67 від 03.02.2022 )
Додаток 17
до Положення про порядок складання,
подання та оприлюднення товарними
біржами звітних даних
(підпункт 5 пункту 5 розділу II)
Довідка про ситуації цінової нестабільності-
1 | 2 |
1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
3 | Найменування товарної біржі |
4 | Дата, станом на яку складено звітні дані |
5 | Дата укладання біржової угоди / біржового договору |
6 | Дата виконання біржової угоди / біржового договору |
7 | Час фіксації укладання біржової угоди / біржового договору |
8 | Реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору |
9 | Ідентифікація (назва) біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір1 |
10 | Назва класифікатора2 |
11 | Кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір |
12 | Сума біржової угоди / біржового договору |
13 | Одиниця виміру біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір3 |
14 | Зафіксоване значення зміни ціни біржового товару, % |
15 | Час зупинення торгівлі біржовим товаром |
16 | Час відновлення торгівлі біржовим товаром |
17 | Інформація про підстави зупинення торгівлі біржовим товаром |
18 | Заходи, які здійснюються товарною біржею у цій ситуації |
19 | Результати перевірки причин ситуації цінової нестабільності |
20 | Примітки |
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 17 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 67 від 03.02.2022 )
Додаток 18
до Положення про порядок складання,
подання та оприлюднення товарними
біржами звітних даних
(підпункт 6 пункту 5 розділу II)
Довідка про укладені біржові угоди / біржові договори / деривативні контракти, під час укладання яких у товарної біржі виникли підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або інших зловживаннях--
1 | 2 |
1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
3 | Найменування товарної біржі |
4 | Дата, станом на яку складено звітні дані |
5 | Наявність у товарної біржі підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або щодо інших зловживань під час укладання біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту: "1" - підозри у маніпулюванні, "2" - підозри у інсайдерській торгівлі, "3" - підозри у інших зловживаннях |
6 | Дата укладання біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту |
7 | Дата виконання біржової угоди / біржового договору або виконання/припинення деривативного контракту |
8 | Час фіксації укладання біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту |
9 | Реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту |
10 | Ідентифікація (назва) біржового товару щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір / який є базовим активом деривативного контракту1 |
11 | Назва класифікатора2 |
12 | Кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір3 |
13 | Сума біржової угоди / біржового договору3 |
14 | Одиниця виміру біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір / який є базовим активом деривативного контракту4 |
15 | Код деривативного контракту5 |
16 | Технологія проведення торгів6 |
17 | Види ринку за характером проведення операцій7 |
18 | Вид заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір адресні - "1", безадресні - "2"3 |
19 | Вид заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір анонімні - "1", неанонімні - "2"3 |
20 | Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) |
21 | Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності) |
22 | Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
23 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи6 |
24 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
25 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності) |
26 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
27 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації8 |
28 | Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) |
29 | Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності) |
30 | Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
31 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи6 |
32 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
33 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності) |
34 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
35 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації9 |
36 | Примітки |
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.-
4 Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.-
5 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.-
6 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.-
7 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.-
8 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.-
9 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 18 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 67 від 03.02.2022 )