15. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з адміністрування НПФ (далі - адміністратор), у разі зупинення дії ліцензії:
1) ліцензіат зобов’язаний протягом одного робочого дня з дати зупинення дії ліцензії повідомити про зупинення дії ліцензії ради НПФ, з якими ліцензіатом укладено договори про адміністрування НПФ;
2) ліцензіат протягом строку зупинення ліцензії не припиняє виконання функцій з адміністрування пенсійних фондів, з якими ліцензіатом укладено договори про адміністрування НПФ;
3) ліцензіат, ліцензію якого зупинено, не звільняється від виконання обов’язків перед учасниками НПФ, адміністрування яких він здійснює;
4) ліцензіату протягом строку зупинення дії ліцензії забороняється укладати нові договори про адміністрування НПФ.
16. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - управитель), у разі зупинення дії ліцензії:
1) ліцензіат зобов’язаний протягом п’яти робочих днів з дати зупинення дії ліцензії:
розмістити на власному вебсайті у розділі, що містить відомості про ліцензію, видану такому ліцензіату, інформацію про зупинення дії ліцензії;
повідомити про зупинення дії ліцензії забудовників, з якими управитель уклав договір щодо організації спорудження об’єктів будівництва, банки та страхові компанії, з якими управителем укладені відповідні договори;
2) ліцензіату на час зупинення ліцензії заборонено створення нових фондів фінансування будівництва (далі - ФФБ) та/або фондів операцій з нерухомістю (далі - ФОН), збільшувати кількість об’єктів будівництва в уже створених ФФБ та/або ФОН;
3) ліцензіату на час зупинення ліцензії заборонено укладення нових договорів з установниками управління майном;
4) ліцензіат, ліцензію якого зупинено, не звільняється від виконання обов’язків перед установниками управління майном, які передбачені раніше укладеними договорами управління майном.
V. Порядок припинення дії ліцензії та дії професійного учасника ринків капіталу у разі припинення дії ліцензії
1. Підстави для припинення дії ліцензії визначені статтею 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", абзацом першим частини третьої статті 32 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та статтею 66 Закону України "Про інститути спільного інвестування" (для компаній з управління активами).
( Пункт 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
2. Для припинення дії ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку заяву про припинення дії ліцензії та документи, що додаються до заяви про припинення дії ліцензії згідно з цим Порядком, складені українською мовою згідно з додатком до цього Порядку.
Документи, що подаються заявником згідно з цим Порядком, повинні містити актуальну, повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію та мати дату підписання.
У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою, уповноваженою установчим документом заявника, особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен надати документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи.
( Пункт 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
3. До заяви про припинення дії ліцензії, яка надається згідно з пунктом 2 цього розділу, додаються такі документи:
1) рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та/або припинення ліцензіата (шляхом злиття, приєднання, поділу) або ліквідації (рішення про припинення діяльності);
2) висновок саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності та за умови, якщо внутрішніми документами такої саморегулівної організації передбачено надання такого висновку), членом якої є ліцензіат, щодо можливості (неможливості) припинення заявником професійної діяльності на ринках капіталу, за винятком випадків припинення зазначеної діяльності за рішенням суду;
3) для інвестиційних фірм: копії документів, що підтверджують виконання (припинення) зобов’язань ліцензіата перед клієнтами, які обслуговувались ним на дату прийняття рішення про припинення діяльності (у разі наявності таких клієнтів) та документів, що підтверджують закриття всіх клірингових рахунків у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування (у випадку, якщо інвестиційна фірма має клірингові рахунки у внутрішній системі обліку такої особи) або документів, які підтверджують передання всіх прав та зобов’язань ліцензіата, що припинився шляхом приєднання до іншого ліцензіата, пов’язаних з провадженням ним діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, цьому ліцензіату - правонаступнику, якщо він має відповідну(і) ліцензію(ї);
( Підпункт 3 пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
4) для ліцензіата, який здійснює професійну діяльність на ринках капіталу - клірингову діяльність:
перелік учасників клірингу, яким на дату прийняття рішення про припинення діяльності було відкрито у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, кліринговий рахунок;
копії документів, що підтверджують припинення виконання ліцензіатом функцій особи, яка провадить клірингову діяльність, а саме:
документів, які підтверджують розірвання договорів, передбачених Положенням про провадження клірингової діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 січня 2022 року № 5, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 01 лютого 2022 року за № 114/37450 (зі змінами), та інших договорів, які передбачені внутрішніми документами ліцензіата щодо провадження клірингової діяльності та припинення зобов’язань перед учасниками клірингу, або
( Абзац четвертий підпункту 4 пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
документів, які підтверджують передання всіх прав та зобов’язань ліцензіата, що припинився шляхом приєднання до іншого ліцензіата, пов’язаних з провадженням ним клірингової діяльності, цьому ліцензіату - правонаступнику, якщо він має відповідну ліцензію.
У разі неможливості розірвання договорів, укладених з учасниками клірингу (зокрема, з причини припинення учасника клірингу, відсутності учасника клірингу за його місцезнаходженням), надається перелік таких учасників клірингу, письмове пояснення ліцензіата із зазначенням причин неможливості розірвання договорів та документи, які підтверджують дії ліцензіата щодо вказаних учасників клірингу;
5) для депозитарної установи, яка подала заяву на припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи:
копії актів приймання-передавання документів, передбачених нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, якщо не всі депоненти, емітенти, номінальні утримувачі, з якими ліцензіатом укладені відповідні договори, закрили рахунки у цінних паперах у строк, установлений нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності;
довідки, видані Центральним депозитарієм та Національним банком України, про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) ліцензіата у Центральному депозитарії та Національному банку України відповідно, з якими були укладені депозитарні договори (подаються у разі передання ліцензіатом прав на цінні папери депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у ліцензіата, на подальший облік та обслуговування до депозитарної установи-правонаступника).
( Абзац третій підпункту 5 пункту 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
У разі наявності у депозитарної установи ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або зберігання активів пенсійних фондів депозитарна установа разом із заявою на припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи надає заяви на припинення дії інших видів депозитарної діяльності.
Для депозитарної установи, яка подала заяву на припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або зберігання активів пенсійних фондів:
копії документів, які підтверджують розірвання договорів про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування та/або договорів про обслуговування пенсійного фонду зберігачем, та документів, які підтверджують передачу активів фондів іншим депозитарним установам;
6) для оператора організованого ринку капіталу:
копії документів, що підтверджують припинення зобов’язань, безпосередньо пов’язаних із здійсненням професійної діяльності на ринках капіталів, за договорами з особами, які провадять клірингову діяльність, Центральним депозитарієм цінних паперів, Національним банком України;
копії документів, що підтверджують припинення зобов’язань з учасниками торгів на такому організованому ринку капіталу;
7) для ліцензіатів, які здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів, а саме - діяльність з управління іпотечним покриттям:
перелік емітентів, з якими на дату прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіат мав договори на управління іпотечним покриттям;
копії документів, що підтверджують розірвання договору про управління іпотечним покриттям, засвідчені ліцензіатом (щодо кожного емітента, з яким укладено договір) або документів, які підтверджують передання всіх прав та зобов’язань ліцензіата, що припинився шляхом приєднання до іншого ліцензіата, пов’язаних з провадженням ним діяльності з управління іпотечним покриттям, цьому ліцензіату - правонаступнику, якщо він має відповідну ліцензію;
8) для ліцензіатів, які здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами):
довідку в довільній формі завірену підписом керівника ліцензіата (або уповноваженою особою), яка повинна містити інформацію про відсутність у ліцензіата в управлінні інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів, а саме інформація про вилучення пайових інвестиційних фондів з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування та/або про розірвання договорів, що були укладені з метою обслуговування корпоративних інвестиційних та недержавних пенсійних фондів.
Подання зазначених документів до НКЦПФР можливо за умови виключення пайових фондів з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування та відсутністю в управлінні корпоративних інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів;
копію повідомлень, надісланих радам (наглядовим радам) інвестиційних та пенсійних фондів, з якими укладено відповідні договори, про прийняте рішення про припинення діяльності, засвідчену підписом керівника заявника;
9) для адміністраторів - копії документів, що підтверджують передачу в повному обсязі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації до обраного чи тимчасово призначеного нового адміністратора;
10) для управителів:
довідку про виконання всіх зобов’язань перед довірителями ФФБ та/або власниками сертифікатів ФОН, управління якими здійснювалося заявником при провадженні професійної діяльності на ринках капіталу, підписану керівником і головним бухгалтером (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника, або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника на юридичну особу - особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника у цій юридичній особі, або
копії документів, що підтверджують передачу ФФБ та/або ФОН, управління якими здійснювалося заявником при провадженні професійної діяльності на ринках капітал, в управління іншому управителю, у тому числі, якщо ліцензіат припинився шляхом приєднання до іншого ліцензіата, цьому ліцензіату - правонаступнику, якщо він має відповідну ліцензію, в установленому законодавством порядку.
( Пункт 4 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
4. НКЦПФР залишає заяву ліцензіата про припинення дії ліцензії та відповідні документи без руху, якщо:
заява та документи подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку;
надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком.
( Пункт 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
5. Про залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху НКЦПФР інформує заявника протягом 3 робочих днів з дня подання заяви та відповідних документів шляхом направлення заявнику офіційним каналом зв’язку повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху.
Строк для усунення недоліків не може бути меншим п’яти робочих днів.
За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про припинення дії ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху.
( Пункт 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
6. НКЦПФР у разі отримання інформації відповідно до пункту 7 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" повинна у строк не пізніше 15 робочих днів від дати отримання такої інформації винести постанову про припинення дії ліцензії.
( Пункт 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
7. НКЦПФР у разі отримання в установленому порядку заяви про припинення дії ліцензії та усіх документів, передбачених пунктом 3 цього розділу, повинна у строк не пізніше 30 календарних днів від дати надходження заяви про припинення дії ліцензії та цих документів винести постанову про припинення дії ліцензії.
( Пункт 7 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
8. НКЦПФР має право здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на припинення дії ліцензії.
9. НКЦПФР може зупинити розгляд заяви про припинення дії ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів у разі виникнення наступних обставин, що перешкоджають їх розгляду:
у НКЦПФР наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє припинення дії ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;
НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється планова / позапланова перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу);
не закінчився строк у тридцять календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки. Зазначений строк може бути продовжений у випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов на строк такої перевірки;
щодо ліцензіата на дату подання заяви винесена постанова про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та складено проєкт акта про вчинення порушення профільного законодавства або винесена постанова про застосування заходів впливу за правопорушення у вигляді припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення;
( Абзац п'ятий пункту 9 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
у НКЦПФР наявне звернення (скарга) від фізичних / юридичних осіб про ознаки порушення ліцензіатом вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР.
Розгляд заяви про припинення дії ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів відновлюється НКЦПФР після припинення обставин, що спричинили зупинення їх розгляду.
З дня, коли обставини, що спричинили зупинення розгляду заяви про припинення дії ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів, перестали існувати, перебіг їх строку розгляду продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.
( Розділ V доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
10. Питання про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії розглядається на засіданні НКЦПФР, за результатами розгляду якого виноситься відповідна постанова НКЦПФР, крім випадків, передбачених пунктом 14 цього розділу.
Постанова про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно пунктом 9 цього розділу.
У постанові про відмову в припиненні дії ліцензії обов’язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.
( Пункт 10 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
11. Підставами для винесення постанови НКЦПФР про відмову в припиненні дії ліцензії є:
( Абзац перший пункту 11 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
заява та документи, що додаються, не відповідають вимогам законодавства та/або подано з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством, для завершення здійснення професійної діяльності на ринках капіталу;
набрання чинності постанови про застосування заходів впливу у вигляді припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу;
( Абзац четвертий пункту 11 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху відповідно до пункту 5 цього розділу.
( Пункт 11 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
12. У разі відмови в припиненні дії ліцензії на підставі невиконання ліцензіатом вимог, установленим цим Порядком, він може подати до НКЦПФР нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.
13. У разі відмови в припиненні ліцензії на підставі виявлення недостовірної інформації у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати до НКЦПФР нову заяву тільки після здійснення НКЦПФР перевірки щодо здійснення ліцензіатом усіх дій щодо завершення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу.
( Пункт 13 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
14. Розгляд питань про припинення дії ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 цього Закону здійснюється уповноваженими особами НКЦПФР відповідно до Порядку фіксації та розгляду.
( Пункт 14 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024, № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
15. Письмове повідомлення про винесення постанови про припинення дії ліцензії або відмову в її припиненні надсилається (видається) заявникові протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідної постанови (підписується керівником структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про припинення дії ліцензії та відповідних документів) з додаванням копії постанови НКЦПФР.
( Пункт 15 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
16. Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 цього Закону набирає чинності через тридцять календарних днів з дня її винесення.
Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених пунктами 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", набирає чинності з дня її винесення.
( Пункт 16 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
17. Постанова про припинення дії ліцензії може бути оскаржена у судовому порядку.
У разі оскарження постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи та вжиття судом заходів забезпечення позову у вигляді зупинення дії постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи, НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня отримання НКЦПФР рішення суду про вжиття заходів забезпечення позову у вигляді зупинення дії постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи, отримання НКЦПФР рішення суду, прийнятого за результатами оскарження постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії, направляє копію такого рішення суду разом із супровідним листом до Центрального депозитарію цінних паперів та Національного банку України засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".
У разі скасування заходів забезпечення позову НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня отримання НКЦПФР відповідного рішення суду направляє його разом із супровідним листом до Центрального депозитарію цінних паперів та Національного банку України засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".
( Пункт 17 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
18. Дія припиненої ліцензії, постанову про припинення дії якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такої постанови не призвело до її скасування, не може бути поновлена.
( Пункт 18 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
19. НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дати винесення відповідної постанови розміщує інформацію щодо прийнятої постанови про припинення дії ліцензії на офіційному вебсайті НКЦПФР.
( Абзац перший пункту 19 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
У випадку припинення дії ліцензії ліцензіату, який провадить професійну діяльність на ринках капіталу - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність депозитарної установи (далі - депозитарна установа) та/або діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування, та/або діяльність із зберігання активів пенсійних фондів повідомляє в установленому порядку Національний банк України та Центральний депозитарій цінних паперів.
У випадку припинення дії ліцензії іншим ліцензіатам, НКЦПФР в установленому відповідними законами порядку повідомляє визначених юридичних осіб.
20. Копія постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії професійного учасника ринків капіталу, який є стороною правочину щодо фінансових інструментів, валютних цінностей або стороною деривативного контракту, надсилається особі, яка провадить клірингову діяльність, офіційним каналом зв’язку.
21. У разі якщо постанова про припинення дії ліцензії скасовується НКЦПФР, то постанова про скасування постанови про припинення дії ліцензії набирає чинності з дня її прийняття та підлягає обов’язковому оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня її прийняття.
( Пункт 21 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
22. У разі винесення НКЦПФР постанови про припинення дії ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7 частини першої статті 73 цього Закону, юридична особа протягом 15 робочих днів після вчинення всіх необхідних заходів, передбачених цим розділом, повідомляє про це НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які приймали постанову про припинення дії ліцензії) з доданням підтвердних документів.
У разі якщо юридична особа не повідомила НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які приймали постанову про припинення дії ліцензії), це є підставою для здійснення перевірки НКЦПФР самостійно чи спільно з іншими органами стану дотримання такою юридичною особою вимог законодавства, передбачених на випадок припинення дії ліцензії.
23. У разі прийняття ліцензіатом постанови про припинення дії ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу ліцензіат повинен до дня подання заяви про припинення дії ліцензії виконати вимоги, установлені цим Порядком.
Інвестиційна фірма, яка є учасником клірингу, до дня подання заяви про припинення дії ліцензії повинна вчинити дії, пов’язані з закриттям клірингових рахунків у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування.
Після подання заяви про припинення дії ліцензії інвестиційна фірма не має права здійснювати торгівлю фінансовими інструментами, крім продажу фінансових інструментів, що належать їй на праві власності.
( Пункт 23 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
24. У разі прийняття ліцензіатом постанови про припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності за власною ініціативою ліцензіат зобов’язаний виконати усі дії, передбачені нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності.
Ліцензіат не вправі переносити дату припинення діяльності депозитарної установи, визначену в рішенні ліцензіата про припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи за власною ініціативою, більше двох разів та на загальний строк, що перевищує 90 календарних днів від тієї дати припинення діяльності депозитарної установи, яка була визначена ліцензіатом вперше.
( Пункт 24 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
25. Якщо за відповідним заходом впливу контрольного характеру припинено дію ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи ліцензіату, який поєднує цю діяльність тільки з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльністю із зберігання активів пенсійних фондів, ліцензія на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів припиняє дію з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії депозитарної установи.
( Пункт 25 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
26. Ліцензіат, у разі припинення дії ліцензії, крім припинення дії ліцензії з підстав, передбачених пунктами 1, 7, 11 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", повинен надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до НКЦПФР протягом 15 робочих днів з дня набрання чинності відповідною постановою (на бланку проставляється штамп щодо припинення дії, і він повертається юридичній особі) та здійснити наступні дії:
( Абзац перший пункту 26 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
1) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами:
( Абзац перший підпункту 1 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
припинити провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії на провадження такого виду професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами;
не пізніше дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це всіх своїх клієнтів, інвестиційний фонд та депозитарну установу, депонентом якої є юридична особа та яка є депозитарієм інвестиційного фонду (якщо юридична особа є інвестиційною компанією і здійснює діяльність з управління активами такого фонду), особу, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування;
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це саморегулівну організацію професійних учасників ринків капіталу та/або об’єднання професійних учасників ринків капіталу, членом якої він є;
повернути клієнтам усі документи, належні їм кошти та/або цінні папери;
вжити всіх необхідних заходів для забезпечення захисту прав своїх клієнтів, що можуть бути порушені у зв’язку з припиненням діїм ліцензії;
юридична особа, яка здійснює управління своїми взаємними фондами, зобов’язана укласти договір на управління активами своїх взаємних фондів з іншою інвестиційною фірмою протягом 15 робочих днів з дати припинення дії її ліцензії;
не пізніше 15 робочих днів з дня набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії вчинити дії, пов’язані з закриттям клірингових рахунків у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування;
( Підпункт 1 пункту 26 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
2) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності:
( Абзац перший підпункту 2 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
припинити провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії;
не пізніше дати набрання чинності постановою про припинення дії розмістити на власному вебсайті у розділі, що містить відомості про ліцензію, видану такому ліцензіату, інформацію про припинення дії ліцензії та ліцензії повідомити про це учасників клірингу;
протягом 30 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії розірвати договори, передбачені вимоги щодо провадження клірингової діяльності, встановленими НКЦПФР, та інші договори щодо провадження клірингової діяльності, які передбачені її внутрішніми документами, та припинити свої зобов’язання в установленому законодавством порядку. У разі неможливості розірвання договорів (зокрема, з причини припинення контрагента за договором, відсутності контрагента за договором за його місцезнаходженням), надається перелік таких контрагентів, письмове пояснення ліцензіата із зазначенням причин неможливості розірвання договорів та документи, які підтверджують дії ліцензіата по відношенню до вказаних контрагентів;
3) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності:
( Абзац перший підпункту 3 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
припинити провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії за цим видом депозитарної діяльності;
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це саморегулівну організацію професійних учасників ринків капіталу та/або об’єднання професійних учасників ринків капіталу, членом якої він є;
здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності;
4) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами:
( Абзац перший підпункту 4 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
припинити провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії за цим видом діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами;
не пізніше дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це всіх учасників відповідного ринку та осіб, які провадять клірингову діяльність, з якими укладений договір про здійснення клірингу;
протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії розірвати договори з особами, що провадять клірингову діяльність (за наявності таких договорів), Центральним депозитарієм цінних паперів, Національним банком України;
5) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів, а саме - діяльності з управління іпотечним покриттям:
( Абзац перший підпункту 5 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
припинити діяльність з управління іпотечним покриттям з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії;
не пізніше дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це в письмовій формі всіх емітентів, з якими були укладені договори про управління іпотечним покриттям;
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це саморегулівну організацію професійних учасників ринків капіталу та/або об’єднання професійних учасників ринків капіталу, членом якої він є;
виконати всі дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності, що передбачені законодавством;
6) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами):
( Абзац перший підпункту 6 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
припинити провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) з дати набрання чинності відповідною постановою про припинення дії ліцензії;
( Абзац другий підпункту 6 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
не пізніше дня набрання чинності відповідною постановою про припинення дії ліцензії в письмовій формі повідомити про таку постанову наглядові ради корпоративних інвестиційних фондів, активами яких він управляє, із зазначенням дня набрання чинності цієї постанови;
( Абзац третій підпункту 6 пункту 26 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це саморегулівну організацію професійних учасників ринків капіталу та/або об’єднання професійних учасників ринків капіталу, членом якої він є;
протягом строку, встановленого Положенням про порядок припинення пайового інвестиційного фонду, затвердженим рішенням НКЦПФР від 19 листопада 2013 року № 2605, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17 грудня 2013 року за № 2128/24660, починаючи з дати набрання чинності відповідною постановою про припинення дії ліцензії, прийняти рішення про ліквідацію пайових інвестиційних фондів;
( Абзац п'ятий підпункту 6 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
юридична особа, яка управляє активами корпоративного інвестиційного фонду або НПФ, зобов’язана забезпечити передачу в повному обсязі повноваження щодо управління активами іншій особі, що має право на здійснення управління активами інституційних інвесторів, у порядку, встановленому НКЦПФР;
7) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів:
( Абзац перший підпункту 7 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
одноосібний засновник корпоративного пенсійного фонду, який одночасно є і адміністратором такого фонду, повинен ініціювати припинення повноважень членів ради фонду, дії яких спричинили припинення дії цієї ліцензії, та забезпечити обрання нових членів ради фонду замість звільнених протягом трьох робочих днів з дати отримання пенсійним фондом повідомлення про припинення дії ліцензії адміністратора цього фонду;
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це в письмовій формі саморегулівну організацію професійних учасників ринків капіталу та/або об’єднання професійних учасників ринків капіталу, членом якої він є;
забезпечити передачу в повному обсязі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації після отримання від ради пенсійного фонду або НКЦПФР повідомлення про обраного чи тимчасово призначеного нового адміністратора. До передачі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації юридична особа повинна продовжувати виконання своїх функцій. Юридичній особі забороняється укладати нові пенсійні контракти від імені НПФ та відкривати нові пенсійні рахунки;
юридична особа припиняє виконання функцій з адміністрування пенсійного фонду з дня передачі системи персоніфікованого обліку новому адміністратору та зобов’язана безоплатно надавати допомогу новому адміністратору у виконанні зобов’язань, що виникли до передачі цьому адміністратору системи персоніфікованого обліку;
8) для юридичної особи, якій припинено дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю:
( Абзац перший підпункту 8 пункту 26 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
припинити діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії;
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це в письмовій формі саморегулівну організацію професійних учасників ринків капіталу та/або об’єднання професійних учасників ринків капіталу, членом якої він є;
здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регулює питання припинення провадження діяльності з управління майном.
VI. Особливості припинення професійного учасника ринків капіталу
1. У разі припинення ліцензіата шляхом приєднання, злиття, поділу, виділу, перетворення, крім випадків, передбачених пунктами 2-6 цього розділу, або ліквідації з будь-яких причин, ліцензіат повинен в установленому законодавством порядку завершити провадження окремого виду професійної діяльності на ринках капіталу та до дати внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань запису про його припинення подати до НКЦПФР відповідно до вимог цього Порядку заяву про припинення дії ліцензії (додаток) і документи, що додаються до неї.
Для можливості здійснення ліцензіатами, що приймають участь у процесі приєднання, злиття, поділу, виділу, перетворення, дій, передбачених пунктами 2-8 цього розділу, в НКЦПФР стосовно таких ліцензіатів повинні бути відсутні порушені справи про правопорушення на ринках капіталу, що тривають, та/або невиконані розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу щодо невідповідності їх структури власності або внутрішніх документів вимогам законодавства, відсутні несплачені штрафні санкції, накладені НКЦПФР, а також якщо ліцензіатом, що приймає участь у процесі приєднання, злиття, поділу, виділу, перетворення, є адміністратор, не повинні бути порушені вимоги Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" в частині, що стосується пов’язаних осіб, за наслідком припинення ліцензіата та передачі всього його майна, прав та обов’язків відповідному правонаступнику.
2. Якщо ліцензіат (крім ліцензіата, який має ліцензію на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)) припиняється шляхом приєднання до іншого ліцензіата - правонаступника, який не має ліцензію(ї) на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу, які провадить ліцензіат, що припиняється шляхом приєднання до нього, ліцензіат - правонаступник може отримати право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється, якщо поєднання всіх цих видів діяльності дозволяється законом, та за умови його відповідності за результатом такої реорганізації ліцензійним умовам за всіма видами професійної діяльності на ринках капіталу, що провадитиме ліцензіат - правонаступник, і вимогам до провадження цих видів діяльності, встановленим законодавством.
Ліцензіат, що припиняється шляхом приєднання, та ліцензіат - правонаступник повинні подати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку не пізніше 5 робочих днів з дня затвердження (схвалення) наглядовою радою (або іншим уповноваженим органом) кожного ліцензіата копію проєкту договору про припинення (договору про приєднання) / проєкту умов приєднання.
( Абзац другий пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
Ліцензіат - правонаступник також надає до НКЦПФР інформацію щодо прогнозної структури власності ліцензіата - правонаступника після завершення приєднання у формі додатка 1 до ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури.
Проєкт договору про припинення (договору про приєднання) / проєкт умов приєднання повинен передбачати основні умови приєднання, містити положення про правонаступництво щодо всіх прав та зобов’язань ліцензіата, що припиняється шляхом приєднання.
( Абзац четвертий пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 105 від 26.01.2024 )
НКЦПФР протягом тридцяти днів з дня отримання останнього з документів, зазначених у абзацах другому, третьому цього пункту:
у разі встановлення наявності ознак, які свідчать, що внаслідок приєднання ліцензіат - правонаступник не відповідатиме вимогам відповідних ліцензійних умов та встановленим законодавством вимогам до провадження видів професійної діяльності на ринках капіталу, які він провадитиме, виносить постанову про неможливість внаслідок приєднання отримання ліцензіатом - правонаступником права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється;
у разі встановлення відсутності ознак, які свідчать, що внаслідок приєднання ліцензіат - правонаступник не відповідатиме вимогам відповідних ліцензійних умов та встановленим законодавством вимогам до провадження видів професійної діяльності на ринках капіталу, які він провадитиме, виносить постанову про можливість внаслідок приєднання отримання ліцензіатом - правонаступником права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється.
Про винесену постанову НКЦПФР протягом трьох робочих днів офіційним каналом зв’язку та/або шляхом направлення відповідних листів повідомляє ліцензіата, що припиняється шляхом приєднання, та ліцензіата - правонаступника, до яких додається її копія.
( Абзац восьмий пункту 2 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
У разі винесення НКЦПФР постанови про неможливість внаслідок приєднання отримання ліцензіатом - правонаступником права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється, відповідне повідомлення міститиме вичерпний перелік підстав винесення такої постанови.
( Абзац дев'ятий пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2252/К03 від 13.05.2025 )
Ліцензіат - правонаступник протягом двадцяти робочих днів з дати державної реєстрації нового статуту (для адміністраторів недержавних пенсійних фондів протягом семи робочих днів) зобов’язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зміни, які виникли у процесі приєднання, за змістом та формою, визначеними ліцензійними умовами.
Ліцензіат - правонаступник, крім ліцензіата - правонаступника, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або клірингову діяльність, набуває право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припинився шляхом приєднання, після внесення відповідних змін щодо нього та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників.