НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 13.05.2025 № 09/21/2252/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2025 року
за № 800/44206
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв’язку з прийняттям Закону України "Про адміністративну процедуру" від 10 жовтня 2024 року № 4017-IX, з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982 "Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185, такі зміни:
1) у заголовку слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії";
2) у преамбулі слова та цифри "Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків"," замінити словами та цифрами "Відповідно до пунктів 1 і 17 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків",";
3) у пункті 1 слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії".
2. Затвердити Зміни до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185, що додаються.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію, Ю. Бойка, А. Ільіна, Я. Шляхова.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 13.05.2025 року № 56
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13 травня 2025 року
№ 09/21/2252/К03
Зміни
до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу
( Див. текст )
1. У заголовку слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії".
2. У розділі І:
1) у пункті 1 слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії";
2) у пункті 2:
абзац другий виключити.
У зв’язку з цим абзаци третій – тринадцятий вважати відповідно абзацами другим – дванадцятим;
доповнити пункт після абзацу шостого новим абзацом сьомим такого змісту:
"припинення дії ліцензії – позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про припинення дії ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;".
У зв’язку з цим абзаци сьомий – дванадцятий вважати відповідно абзацами восьмим – тринадцятим;
3) у пункті 4:
в абзаці другому слова "постановою про накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії за порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі – постанова про накладання санкції)" замінити словами "постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру (далі – постанова про застосування заходів впливу)";
в абзаці третьому слова "постанови про накладання санкції" замінити словами "постанови про застосування заходів впливу";
4) абзац перший пункту 7 викласти у такій редакції:
"7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або ліцензійними умовами, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі – офіційний канал зв’язку).".
3. У розділі III:
1) у пункті 1:
в абзаці першому слова "(ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України)" замінити словами "(прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)";
2) в абзаці другому пункту 3 слова "Рішення НКЦПФР про видачу" замінити словами "Постанова НКЦПФР про видачу";
3) у пункті 4:
абзац другий викласти в такій редакції:
"Постанова НКЦПФР про відмову у видачі ліцензії повинна бути мотивована із зазначенням конкретної причини, що зумовила її прийняття.";
в абзаці третьому слова "такого рішення" замінити словами "такої постанови";
4) пункт 5 викласти у такій редакції:
"5. Про винесену постанову НКЦПФР протягом трьох робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку та/або шляхом направлення відповідного листа (за підписом члена НКЦПФР, який виносить на розгляд НКЦПФР проект відповідної постанови НКЦПФР).";
5) у пункті 8 слова "прийняття рішення" замінити словами "винесення постанови";
6) у пункті 10 слова "Рішення про відмову" замінити словами "Постанову про відмову".
4. У розділі IV:
1) пункти 1-3 викласти у такій редакції:
"1. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про застосування заходів впливу при встановленні НКЦПФР факту вчинення порушення профільного законодавства, за результатами провадження у справі про порушення вимог профільного законодавства, якщо таке порушення не було усунуте.
2. У постанові про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена особа НКЦПФР вказує підстави, відповідно до яких застосовуються заходи впливу у вигляді зупинення дії ліцензії. Разом з постановою уповноважена особа виносить розпорядження, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 8 цього розділу.
3. Постанова про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) виноситься відповідно до порядку фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та розгляду справ про порушення профільного законодавства, встановленого НКЦПФР (далі – Порядок фіксації та розгляду).";
2) у пункті 4:
в абзаці першому слова "відповідним рішенням" замінити "відповідною постановою";
абзац четвертий викласти у такій редакції:
"несплата ліцензіатом фінансової санкції/штрафу, що була застосована до нього при провадженні відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, протягом місяця з дня набрання чинності постановою про застосування заходів впливу у вигляді фінансової санкції/штрафу, за винятком тих постанов, які протягом місяця з дня набрання ними чинності були оскаржені у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначених постанов та щодо яких відсутнє судове рішення, за результатами оскарження, що набрало законної сили, а також за винятком тих постанов, які скасовані чи визнанні нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду;";
3) пункт 5 викласти у такій редакції:
"5. Умовою дострокового поновлення дії ліцензій є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензій, за відповідною постановою НКЦПФР. Постанова про дострокове поновлення дії ліцензії, яка була зупинена з підстав, зазначених у пункті 4 цього розділу, оформлюється відповідною постановою НКЦПФР.";
4) у пункті 6 слово та знаки "(рішення)" виключити;
5) у пункті 10 слова "рішенні про відновлення" замінити словами "постанові про відновлення";
6) в абзаці шостому пункту 13 слова "у бездокументарній формі" замінити словами "у електронній формі".
5. У розділі V:
1) у пункті 3:
у підпункті 3 після слів "(у разі наявності таких клієнтів)" доповнити словами "та документів, що підтверджують закриття всіх клірингових рахунків у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування (у випадку, якщо інвестиційна фірма має клірингові рахунки у внутрішній системі обліку такої особи)";
в абзаці четвертому підпункту 4 слова та цифри "Положенням про клірингову діяльність, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року № 429, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за № 562/23094 (зі змінами) (далі – Положення про клірингову діяльність)" замінити словами та цифрами " Положенням про провадження клірингової діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 січня 2022 року № 5, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 01 лютого 2022 року за № 114/37450 (зі змінами)";
2) у пункті 6 слова "прийняти рішення про анулювання ліцензії" замінити словами "винести постанову про припинення дії ліцензії";
3) у пункті 7 слова "прийняти рішення про анулювання ліцензії" замінити словами "винести постанову про припинення дії ліцензії";
4) абзац п’ятий пункту 9 викласти у такій редакції:
"щодо ліцензіата на дату подання заяви винесена постанова про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та складено проєкт акта про вчинення порушення профільного законодавства або винесена постанова про застосування заходів впливу за правопорушення у вигляді припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення;";
5) пункт 10 викласти у такій редакції:
"10. Питання про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії розглядається на засіданні НКЦПФР, за результатами розгляду якого виноситься відповідна постанова НКЦПФР, крім випадків, передбачених пунктом 14 цього розділу.
Постанова про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно з пунктом 9 цього розділу.
У постанові про відмову в припиненні дії ліцензії обов’язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.";
6) у пункті 11:
в абзаці першому слова "для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в анулюванні" замінити словами "для винесення постанови НКЦПФР про відмову в припиненні дії";
в абзаці четвертому слова "постановою про накладення санкції за правопорушення" замінити словами "постанови про застосування заходів впливу";
7) у пункті 14 слова "Правил розгляду справ" замінити словами "Порядку фіксації та розгляду";
8) пункт 15 викласти у такій редакції:
"15. Письмове повідомлення про винесення постанови про припинення дії ліцензії або відмову в її припиненні надсилається (видається) заявникові протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідної постанови (підписується керівником структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про припинення дії ліцензії та відповідних документів) з додаванням копії постанови НКЦПФР.";
9) пункт 16 викласти у такій редакції:
"16. Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 цього Закону набирає чинності через тридцять календарних днів з дня її винесення.
Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених пунктами 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", набирає чинності з дня її винесення.";
10) пункт 17 викласти у такій редакції:
"17. Постанова про припинення дії ліцензії може бути оскаржена у судовому порядку.
У разі оскарження постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи та вжиття судом заходів забезпечення позову у вигляді зупинення дії постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи, НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня отримання НКЦПФР рішення суду про вжиття заходів забезпечення позову у вигляді зупинення дії рішення НКЦПФР про припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи, отримання НКЦПФР рішення суду, прийнятого за результатами оскарження рішення НКЦПФР про припинення дії ліцензії, направляє копію такого рішення суду разом із супровідним листом до Центрального депозитарію цінних паперів та Національного банку України засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".
У разі скасування заходів забезпечення позову НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня отримання НКЦПФР відповідного рішення суду направляє його разом із супровідним листом до Центрального депозитарію цінних паперів та Національного банку України засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".";
11) пункт 18 викласти у такій редакції:
"18. Дія припиненої ліцензії, постанову про припинення дії якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такої постанови не призвело до її скасування, не може бути поновлена.";
12) в абзаці першому пункту 19 слова "прийняття відповідного рішення" замінити словами "винесення відповідної постанови";
13) пункт 21 викласти у такій редакції:
"21. У разі якщо постанова про припинення дії ліцензії скасовується НКЦПФР, то постанова про скасування постанови про припинення дії ліцензії набирає чинності з дня її прийняття та підлягає обов’язковому оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня її прийняття.";
14) пункт 23 викласти у такій редакції:
"23. У разі прийняття ліцензіатом рішення про припинення дії ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу ліцензіат повинен до дня подання заяви про припинення дії ліцензії виконати вимоги, установлені цим Порядком.
Інвестиційна фірма, яка є учасником клірингу, до дня подання заяви про припинення дії ліцензії повинна вчинити дії, пов’язані з закриттям клірингових рахунків у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування.
Після подання заяви про припинення дії ліцензії інвестиційна фірма не має права здійснювати торгівлю фінансовими інструментами, крім продажу фінансових інструментів, що належать їй на праві власності.";
15) доповнити пункт 24 після абзацу першого новим абзацом такого змісту:
"Ліцензіат не вправі переносити дату припинення діяльності депозитарної установи, визначену в рішенні ліцензіата про припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи за власною ініціативою, більше двох разів та на загальний строк, що перевищує 90 календарних днів від тієї дати припинення діяльності депозитарної установи, яка була визначена ліцензіатом вперше.";
16) у пункті 25:
слова "відповідною санкцією анульовано" замінити словами "відповідним заходом впливу контрольного характеру припинено дію";
слово "анулюється" замінити словами "припиняє дію";
17) у пункті 26:
абзац перший викласти у такій редакції:
"26. Ліцензіат, у разі припинення дії ліцензії, крім припинення дії ліцензії з підстав, передбачених пунктами 1, 7, 11 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", повинен надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до НКЦПФР протягом 15 робочих днів з дня набрання чинності відповідною постановою (на бланку проставляється штамп щодо припинення дії, і він повертається юридичній особі) та здійснити наступні дії:";
доповнити підпункт 1 після абзацу сьомого новим абзацом такого змісту:
"не пізніше 15 робочих днів з дня набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії вчинити дії, пов’язані з закриттям клірингових рахунків у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування;";
у підпункті 6:
в абзацах другому та п’ятому слова "відповідним рішенням про анулювання" замінити словами "відповідною постановою про припинення дії";
абзац третій викласти такій редакції:
"не пізніше дня набрання чинності відповідною постановою про припинення дії ліцензії в письмовій формі повідомити про таку постанову наглядові ради корпоративних інвестиційних фондів, активами яких він управляє, із зазначенням дня набрання чинності цієї постанови;";
в абзацах перших підпунктів 1 – 8 слова "якій анульовано ліцензію" замінити словами "якій припинено дію ліцензії".
6. У розділі VI:
1) у пункті 2:
абзац восьмий викласти у такій редакції:
"Про винесену постанову НКЦПФР протягом трьох робочих днів офіційним каналом зв’язку та/або шляхом направлення відповідних листів повідомляє ліцензіата, що припиняється шляхом приєднання, та ліцензіата - правонаступника, до яких додається її копія.";
в абзаці дев’ятому слова "прийняття такого рішення" замінити словами "винесення такої постанови";
2) у пунктах 3-5:
в абзацах сьомих: слова "прийняте рішення" замінити словами "винесену постанову"; слово "його" замінити словом "її";
в абзацах восьмих слова "прийняття такого рішення" замінити словами "винесення такої постанови".
7. У тексті Порядку:
1) слово "анулювання" у всіх відмінках замінити словами "припинення дії" у відповідних відмінках;
2) слова "приймає рішення" замінити словами "виносить постанову";
3) слова "прийняття НКЦПФР рішення" замінити словами "винесення НКЦПФР постанови";
4) слова "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки" замінити словами "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";
5) слова "рішення про анулювання" в усіх відмінках замінити словами "постанова про припинення дії" у відповідних відмінках;
6) слова "рішення НКЦПФР про анулювання" замінити у всіх відмінках словами "постанова НКЦПФР про припинення дії" у відповідних відмінках;
7) слова "рішення про видачу" та "Рішення про видачу" у всіх відмінках замінити словами "постанова про видачу" та "Постанова про видачу" у відповідних відмінках.
8. Додаток до Порядку викласти у новій редакції, що додається.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток
до Порядку видачі, зупинення
та припинення дії ліцензії
на провадження професійної
діяльності на ринках капіталу
(пункт 2 розділу V)
Заява
про припинення дії ліцензії
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.05.2025 № 15/02/8897 )