26. Чи припинялись за останні три роки Ваші повноваження (Ви були звільнені), чи Вас переводили на іншу посаду на вимогу відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни в зв'язку з неналежним виконанням посадових обов'язків, яке призвело до порушення професійним учасником ринків капіталу законодавства? _____________________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати хто, коли та за яких підстав приймав це рішення)
27. Чи були Вами за останні п'ять років вчинені грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів? _____________________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати які саме)
28. Чи були за останні п'ять років встановлені факти неявки щодо Вас (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів? __________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати коли та з яких підстав)
29. Чи були за останні п'ять років встановлені факти невідповідності Вашої діяльності вимогам до професійної етики на риках капіталу? _____________________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати які саме)
30. Чи застосовувались до Вас за останні п'ять років економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або Україною? _____________________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
31. Чи позбавлялись Ви за останні п'ять років, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю? ____________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати якою саме)
32. Чи не включались Ви за останні п'ять років, в установленому законодавством порядку, до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції? _____________________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати: рік, конкретну відомість про подію, місце роботи та посаду, яку обіймав на той час)
33. Чи були за останні п'ять років наявні факти порушення Вами порядку погодження набуття істотної участі в фінансовій установі? _____________________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати які та коли)
34. Чи були Ви за останні десять років членом ради НПФ, повноваження якого були припинені відповідно до пунктів 6, 9, 10, 10-1 частини п'ятої статті 13 Закону? _____________________________________________________________________________________. (зазначити: "так" або "ні" (якщо "так" зазначати членом ради якого НПФ були)
35. Зазначте інформацію про Ваше володіння прямо та/або опосередковано, самостійно чи разом з іншими особами істотною участю у юридичній особі та/або правом голосу щодо акцій, паїв у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу юридичної особи або незалежну від формального володіння можливість суттєвого впливу на управління чи діяльність юридичної особи, яка на підставі договору надає послуги НПФ-3:
36. Зазначте інформацію про володіння членами Вашої сім'ї першого ступеня споріднення (батьками, чоловіком або дружиною, дітьми, у тому числі усиновленими) прямо та/або опосередковано, самостійно чи разом з іншими особами істотною участю у юридичній особі та/або правом голосу щодо акцій, паїв у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу юридичної особи або незалежну від формального володіння можливість суттєвого впливу на управління чи діяльність юридичної особи, яка на підставі договору надає послуги НПФ-6: _____________________________________________________________________________________ (ім'я, членство у сім'ї члена ради НПФ)--
Я, __________________________________________________________________________________, (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) члена ради НПФ)стверджую, що інформація, надана мною в анкеті члена ради НПФ, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
| "___" ____________ 20__ року | _____________________ (підпис члена ради НПФ) | _____________________________ (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________
- 1 Вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".-
2 Пов'язаними особами члена ради НПФ є інші члени ради НПФ, пов'язані родинними або діловими відносинами. Особами, пов'язаними родинними відносинами з членом ради НПФ, є члени його сім'ї, а саме: чоловік/дружина або прирівняні до них особи, син, дочка, пасинок, падчерка, усиновлена особа, особа, яка перебуває під опікою або піклуванням, зять та невістка і прирівняні до них особи, батько, мати, вітчим, мачуха, усиновлювачі, опікуни чи піклувальники. Особами, пов'язаними діловими відносинами з членом ради НПФ, є інші члени ради НПФ, з якими є відносини, що виникли на підставі договору, в тому числі публічного, про надання (використання) фінансових або інших послуг, здійснення членом ради НПФ іншої діяльності та передбачають тривалість існування після їх встановлення.-
3 Заповнюється за наявності.-
4 Зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;
6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.-
5 Зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.03.2012 N 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.04.2012 за N 635/20948.-
6 Заповнюється за наявності щодо кожного члена сім'ї.
Додаток 4
до Порядку погодження кандидатур
до складу ради недержавного пенсійного фонду
(пункт 10)
Інформація про рівень управлінської компетенції ради НПФ-1
____________
- 1 Оцінювання напрямів головою та членами ради НПФ здійснюються за наступною шкалою:
1 - маєте низький рівень компетенції;
2 - маєте середній рівень компетенції;
3 - маєте високий рівень компетенції.-
2 Заповнюється за наявності голови ради НПФ.-
3 Заповнюються в окремі стовбці щодо кожного члена ради НПФ.
