(пункт 5 розділу IV)
ПРИМІРНА НОМЕНКЛАТУРА СПРАВ
арбітражного керуючого
| Індекс справи | Заголовок справи (наряду) | Кількість справ (томів, частин) | Строки зберігання і статті за переліком | Примітка |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 01 - Адміністративно-господарська діяльність | ||||
| 01-01 | Нормативно-правові акти щодо здійснення діяльності арбітражного керуючого, методичні вказівки та рекомендації, інформаційні листи | До заміни новими, статті 1-б, 2-б, 3-б, 20-б | ||
| 01-02 | Накази Міністерства юстиції України, територіальних органів Мін'юсту з питань діяльності арбітражного керуючого, надіслані до відома | Доки не мине потреба, стаття 16-а | ||
| 01-03 | Накази з кадрових питань тривалого (понад 10 років) зберігання | 75 років, стаття 16-б | ||
| 01-04 | Накази з кадрових питань тимчасового (до 10 років включно) зберігання (про відрядження; стягнення; надання щорічних оплачуваних відпусток та відпусток у зв'язку з навчанням) | 5 років, стаття 16-б | ||
| 01-05 | Накази з адміністративно-господарських питань | 5 років, стаття 16-в | ||
| 01-06 | Протоколи оперативних нарад арбітражного керуючого з особами, які перебувають з ним у трудових відносинах | 5 років, стаття 13 | ||
| 01-07 | Документи (довідки, акти, пояснювальні записки тощо) про результати перевірок діяльності арбітражного керуючого | 10 років, стаття 76-а | ||
| 01-08 | Документи (протоколи, акти, довідки, доповідні записки) документальних перевірок фінансово-господарської діяльності, правильності стягнення податків тощо | 5 років, стаття 341 | ||
| 01-09 | Документи (довідки) з узагальнення практики діяльності арбітражного керуючого | До припинення діяльності, стаття 44-а | ||
| 01-10 | Документи з грифом "Для службового користування" | ЕК | ||
| 01-11 | Статистична та оперативна звітність, а також інформація про діяльність арбітражного керуючого | До припинення діяльності, стаття 302-б | ||
| 01-12 | Документи (листи, правила професійної етики, примірник/копія статуту саморегулівної організації арбітражних керуючих тощо), що пов'язані з членством арбітражного керуючого у саморегулівній організації арбітражних керуючих | До припинення діяльності | ||
| 01-13 | Документи (договори, листи, свідоцтва тощо) про підвищення кваліфікації арбітражного керуючого | 5 років, стаття 618 | ||
| 01-14 | Особові рахунки працівників (розрахунково-платіжні відомості) | 75 років, стаття 317-а | ||
| 01-15 | Договори, угоди (страхування професійної відповідальності арбітражного керуючого, господарські, операційні, оренди тощо) | 3 роки-1, 2, 3, статті 330, 1047 | -1 Після закінчення строку дії договору, угоди. -2 За умови завершення перевірки контролюючих органів з питань дотримання податкового законодавства. У разі виникнення спору, розбіжностей, слідчих і судових справ - зберігаються до винесення остаточного рішення. -3 Документи, які містять інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, - 5 років | |
| 01-16 | Первинні документи і додатки до них, що фіксують факт виконання господарських операцій і стали підставою для записів у регістрах бухгалтерського обліку та податкових документах (касові, банківські документи, ордери, повідомлення банків і переказні вимоги, виписки банків, корінці квитанцій, банківських чекових книжок, наряди на роботу, акти про приймання, здавання і списання майна й матеріалів, квитанції і накладні з обліку товарно-матеріальних цінностей, авансові звіти тощо) | 3 роки 1, 2, стаття 336 | -1За умови завершення перевірки органами державної податкової служби з питань дотримання податкового законодавства. У разі виникнення спору, розбіжностей, слідчих і судових справ - зберігаються до винесення остаточного рішення. -2 Документи, які містять інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, - 5 років | |
| 01-17 | Документи (огляди, відомості, доповідні записки тощо) про сплату податків і зборів (обов'язкових платежів) | 5 років, стаття 267 | ||
| 01-18 | Документи (акти, квитанції тощо) про знищення печаток і штампів | 3 роки, статті 119, 1026 | ||
| 01-19 | Листування з державним органом з питань банкрутства та його територіальними органами з питань діяльності арбітражного керуючого | 5 років, стаття 22 | ||
| 01-20 | Листування з юридичними та фізичними особами з питань діяльності арбітражного керуючого | 5 років, статті 22, 23 | ||
| 01-21 | Звернення (пропозиції, заяви, скарги) громадян та документи (листи, довідки, акти) з їх розгляду | 5 років, стаття 82-б | ||
| 01-22 | Штатний розпис та зміни до нього | 75 років, стаття 37-а | ||
| 01-23 | Посадові інструкції осіб, які перебувають у трудових відносинах з арбітражним керуючим | 5 років-1, стаття 43 | -1 Після заміни новими | |
| 01-24 | Особові справи (заяви, анкети, автобіографії, копії і витяги з наказів про прийняття, переміщення, звільнення, копії особистих документів, характеристики, листки з обліку кадрів, трудові договори тощо) осіб, які перебувають у трудових відносинах з арбітражним керуючим | 75 років-1, стаття 493-в | -1Після звільнення | |
| 01-25 | Документи (плани, відгуки, копії наказів, листи тощо) про стажування осіб, які мають намір здійснювати діяльність арбітражного керуючого | 5 років, стаття 512 | ||
| 01-26 | Акти приймання-передавання з усіма документами та додатками, складені при зміні особи, відповідальної за ведення діловодства та архіву | 3 роки-1, стаття 45-б | -1Після зміни особи, відповідальної за ведення діловодства та архіву арбітражного керуючого | |
| 01-27 | Журнал реєстрації наказів з кадрових питань тривалого зберігання | 75 років, стаття 121-б | ||
| 01-28 | Журнал реєстрації наказів з кадрових питань тимчасового зберігання | 5 років, стаття 121-б | ||
| 01-29 | Журнал реєстрації наказів з адміністративно-господарських питань | 5 років, стаття 121-в | ||
| 01-30 | Журнал реєстрації договорів (угод), однією із сторін яких є арбітражний керуючий, що пов'язані з його діяльністю | 3 роки-1, 2, 3, стаття 352 | -1 Після закінчення строку дії останнього договору, угоди. -2За умови завершення перевірки органами державної податкової служби з питань дотримання податкового законодавства. У разі виникнення спору, розбіжностей, слідчих і судових справ - зберігаються до винесення остаточного рішення. -3Документи, які містять інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, - 5 років | |
| 01-31 | Журнал реєстрації вхідних документів | 3 роки, стаття 122 | ||
| 01-32 | Журнал реєстрації вихідних документів | 3 роки, стаття 122 | ||
| 01-33 | Журнал реєстрації звернень громадян | 5 років, стаття 124 | ||
| 01-34 | Журнал прийому громадян арбітражним керуючим | 3 роки, стаття 125 | ||
| 01-35 | Журнали реєстрації листків непрацездатності | 3 роки-1, стаття 739 | -1 Після закінчення журналу | |
| 01-36 | Журнал реєстрації відряджень | 5 років, стаття 532-б | ||
| 01-37 | Журнал відвідувань представниками органу контролю | 3 роки, стаття 125 | ||
| 02 - Справи боржників у справах про банкрутство (неплатоспроможність), щодо яких арбітражний керуючий виконує повноваження розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора, керуючого реструктуризацією, керуючого реалізацією | ||||
| 02-01 | Справа боржника | До дня постановлення ухвали господарського суду про закриття провадження у справі про банкрутство (неплатоспроможність) -1 | -1 У разі припинення повноважень або припинення діяльності передаються іншому арбітражному керуючому | |
| 03 - Архів | ||||
| 03-01 | Справа фонду (історична довідка, акти перевіряння наявності та стану документів, акти приймання-передавання документів, акти про вилучення документів, постанови судово-слідчих органів, акти про нестачу й непоправні пошкодження документів) | До припинення діяльності-1, стаття 130 | -1У разі припинення діяльності передаються до архівної установи | |
| 03-02 | Описи справ тривалого (понад 10 років) зберігання та з кадрових питань | 3 роки-1, стаття 137-б | -1 Після знищення справ | |
| 03-03 | Журнал реєстрації видачі/вилучення справ та документів | 1 рік-1, стаття 140 | -1 Після закінчення журналу та повернення документів | |
| 03-04 | Номенклатура справ арбітражного керуючого | 5 років 1, 2, стаття 112-а | -1 Після заміни новими та за умови складення зведених описів справ. -2Після заміни новими та за умови передання справ до архівного підрозділу організації | |
| 03-05 | Справи (документи) боржника тимчасового зберігання (до 10 років включно) | Не менше ніж 1 рік після винесення господарським судом ухвали про закриття провадження у справі про банкрутство (неплатоспроможність) | ||
Додаток 14
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 3 розділу V)
ВНУТРІШНІЙ ОПИС
документів справи
( Див. текст )
Додаток 15
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 3 розділу VI)
АКТ
про вилучення справ (документів)
( Див. текст )
Додаток 16
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 4 розділу VI)
ЖУРНАЛ
реєстрації видачі/вилучення справ та документів*
__________
* У разі потреби журнал може доповнюватись додатковими графами.
Додаток 17
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 4 розділу IX)
АКТ
про вилучення справ (документів) арбітражного керуючого для передання на архівне зберігання
( Див. текст )
Додаток 18
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 7 розділу IX)
АКТ
про нестачу документів поточного діловодства та/або архівних справ (документів)
( Див. текст )
Додаток 19
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 10 розділу IX)
АКТ
приймання-передавання справ (документів) до архівної установи (архіву територіального органу Мін'юсту)
( Див. текст )
Додаток 20
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 3 розділу X)
АКТ
приймання-передавання справи (документів) боржника
( Див. текст )( Правила доповнено новим Додатком 20 згідно з Наказом Міністерства юстиції № 4140/5 від 30.11.2020 )
Додаток 21
до Правил ведення діловодства
та архіву арбітражного керуючого
(пункт 5 розділу X)
АКТ
приймання-передавання справи (документів) боржника
( Див. текст )( Додаток 21 в редакції Наказу Міністерства юстиції № 4140/5 від 30.11.2020 )