Про затвердження Правил подання звітності до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та визнання такими, що втратили чинність, рішень виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 4 і 5

31463 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V6.

3. Кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) за колонкою 1 форми № 1Ф (рядки 8.1 - 8.4) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:

31113 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) усього для суми вкладів у національній валюті;

31213 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) для суми вкладів в іноземній валюті;

32013 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) для суми чистих вкладів;

34013 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) для нарахованих витрат.

1. Кількість вкладників визначається з урахуванням діапазону значень показників, визначених главою 4 розділу II цього додатку.

Кількість вкладників заповнюється за колонкою 1 форми № 1Ф (рядки 9, 9.1, 9.2, 9.2.1 - 9.2.14, 9.3, 9.3.1 - 9.3.14) та визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:

35014 - кількість вкладників для суми можливого відшкодування всього;

36014 - кількість вкладників для суми вкладів на поточних рахунках усього;

37014 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього;

37114 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів на вимогу;

37214 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення до 1 місяця;

37314 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 1 до 2 місяців;

37414 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 2 до 3 місяців;

37514 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 3 до 4 місяців;

37614 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 4 до 5 місяців;

37714 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 5 до 6 місяців;

37814 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 6 до 7 місяців;

37914 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 7 до 8 місяців;

33314 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 8 до 9 місяців;

33414 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 9 до 10 місяців;

33514 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 10 до 11 місяців;

33614 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 11 до 12 місяців;

33714 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення більше ніж 12 місяців;

38014 - кількість вкладників для суми строкових вкладів усього;

38114 - кількість вкладників для суми строкових вкладів до 1 місяця;

38214 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 1 до 2 місяців;

38314 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 2 до 3 місяців;

38414 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 3 до 4 місяців;

38514 - кількість вкладників зі строковими вкладами, строк дії яких закінчився і кошти за якими не перераховано на поточні рахунки;

38614 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 4 до 5 місяців;

38714 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 5 до 6 місяців;

38814 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 6 до 7 місяців;

38914 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 7 до 8 місяців;

39114 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 8 до 9 місяців;

39214 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 9 до 10 місяців;

39314 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 10 до 11 місяців;

39414 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 11 до 12 місяців;

39514 - кількість вкладників для суми строкових вкладів більше ніж 12 місяців.

 

1. Звітний файл "GCCX" формується банком - юридичною особою зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх його відокремлених підрозділів.

2. Для формування звітного файлу "GCCX" форми № 1Ф використовуються XSD-схеми.

XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для звітного файла "GCCX" розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд), відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).

Звітний файл "GCCX" формується з урахуванням вимог Положення про порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02 липня 2012 року № 1, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1273/21585 (далі - Положення № 1).

3. Для розрахунку бази нарахування звітного файла "GCCX" використовуються:

суми залишків за балансовими рахунками, на яких обліковуються кошти, які відповідають визначеному в Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" терміну "вклад";

дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X "Дані про залишки на рахунках".

За робочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GCCX" визначаються на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець кожного дня.

За неробочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GCCX" визначаються:

за неробочий день, який є останнім календарним днем місяця, а також за неробочі дні, яким він безпосередньо передує, - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець такого останнього календарного дня місяця;

за інші неробочі дні - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець робочого дня, який безпосередньо передує таким неробочим дням.

4. Код одиниці виміру даних - 01 (копійки).

З даних звітного файла "GCCX" формується вихідна форма "Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб відповідно до Положення № 1.

Формат коду показника для звітного файла "GCCX" -> LYYYYYYYY,

де сегменти, які приймають постійні значення в кодах показників:

L - може приймати значення [1, 2, 3, 4]:

1 - сума вкладу в національній валюті на календарну дату;

2 - сума вкладу в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на календарну дату;

3 - сума вкладів усього в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;

4 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу;

YYYYYYYY - календарна дата, за яку розраховується сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними (у символьному вигляді у форматі DDMMYYYY) (далі - календарна дата);

00000000 - ознака загальної кількості календарних днів звітного кварталу, якщо L приймає значення 3 або 4.

Для звітного файла "GCCX" застосовуються такі коди показників:

1YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті на календарну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;

2YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на календарну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;

300000000 - усього сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу.

400000000 - усього сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу.

Додаткові коди показників файла "GCCX" для розрахунку регулярного збору за звітний квартал:

n - кількість календарних днів у звітному кварталі (n);

K - кількість календарних днів у поточному році (K);

Bg - база нарахування по вкладах в національній валюті за розрахунковий період (Бг);

Bv - база нарахування по вкладах в іноземній валюті за розрахунковий період (Бв);

C1 - базова річна ставка регулярного збору по вкладах в національній валюті у відсотках (C1);

C2 - базова ставка регулярного збору по вкладах в іноземній валюті у відсотках (C2);

RZ - сума регулярного збору за звітний квартал (РЗ).

 

1. Звітний файл "GLLX" формується банком - юридичною особою зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх його відокремлених підрозділів.

2. Для формування звітного файла "GLLX" цього звіту використовуються XSD-схеми.

XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для звітного файлу "GLLX" розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд), відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).

Звітний файл "GLLX" формується з урахуванням вимог Положення про порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02 липня 2012 року № 1, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1273/21585 (далі - Положення № 1), та алгоритму розрахунку та порогових значень кількісних індикаторів, балів за якісними та кількісними індикаторами для визначення ступеня ризику банку при розрахунку регулярного збору у формі диференційованого збору до Фонду.

3. Для розрахунку бази нарахування звітного файла "GLLX" використовуються:

суми залишків за балансовими рахунками, на яких обліковуються кошти, які відповідають визначеному в Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" терміну "вклад";

дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X "Дані про залишки на рахунках".

За робочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GLLX" визначаються на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець кожного дня.

За неробочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GLLX" визначаються:

за неробочий день, який є останнім календарним днем місяця, а також за неробочі дні, яким він безпосередньо передує, - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець такого останнього календарного дня місяця;

за інші неробочі дні - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець робочого дня, який безпосередньо передує таким неробочим дням.

4. Код одиниці виміру даних - 01 (копійки).

З даних звітного файла "GLLX" формується вихідна форма "Розрахунок суми регулярного збору у формі диференційованого збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб" відповідно до Положення № 1.

Формат коду показника для файла "GLLX" -> LYYYYYYYY, де:

L - може приймати значення [1, 2, 3, 4]:

1 - сума вкладу в національній валюті на календарну дату;

2 - сума вкладу в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на календарну дату;

3 - сума вкладів усього в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;

4 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу;

YYYYYYYY - календарна дата, за яку розраховується сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними (у символьному вигляді у форматі DDMMYYYY) (далі - календарна дата);

00000000 - ознака загальної кількості календарних днів звітного кварталу, якщо L приймає значення 3 або 4.

Для звітного файла "GLLX" використовуються такі коди показників:

1YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті на календарну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;

2YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на календарну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;

300000000 - усього сума залишків на балансових рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;

400000000 - усього сума залишків на балансових рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу.

Додаткові коди показників файла "GLLX" для розрахунку регулярного збору у формі диференційованого збору за звітний квартал:

n - кількість календарних днів у звітному кварталі;

K - кількість календарних днів у поточному році;

Bg - база нарахування по вкладах в національній валюті за розрахунковий період (Бг);

Bv - база нарахування по вкладах в іноземній валюті за розрахунковий період (Бв);

C1 - базова річна ставка регулярного збору по вкладах в національній валюті у відсотках (С1);

C2 - базова ставка регулярного збору по вкладах в іноземній валюті у відсотках (С2);

SRg - ступінь ризику, на який зважується базова річна ставка в національній валюті (СР);

SRv - ступінь ризику, на який зважується базова річна ставка в іноземній валюті (СР);

RZD - сума регулярного збору у формі диференційованого збору за звітний квартал (РЗД);

IK1 - індикатор капіталу К1 у відсотках;

IK2 - індикатор капіталу К2 у відсотках;

IA1 - індикатор якості активів ЯА1 у відсотках;

IA2 - індикатор якості активів ЯА2 у відсотках;

IA3 - індикатор якості активів ЯА3 у відсотках;

IL1v - індикатор рівня ліквідності Л1 (за всіма валютами);

IL1i - індикатор рівня ліквідності Л1 (в іноземній валюті);

IL2 - індикатор рівня ліквідності Л2 у відсотках;

IL3 - індикатор рівня ліквідності Л3 у відсотках;

IE1 - індикатор ефективності діяльності Е1 у відсотках;

IE2 - індикатор ефективності діяльності Е2 у відсотках;

IE3 - індикатор ефективності діяльності Е3 у відсотках;

IP1n - індикатор управління пасивами П1 (за вкладами в національній валюті) у відсотках;

IP1i - індикатор управління пасивами П1 (за вкладами в іноземній валюті) у відсотках;

IP2 - індикатор управління пасивами П2 у відсотках;

IY1 - якісний індикатор Я1, приймає значення 0 або 5, або 10;

Абзац сорок другий пункту 4 виключено

IY3 - якісний індикатор Я3, приймає значення 0 або 5;

IY4 - якісний індикатор Я4, приймає значення 0 або 5;

IY5 - якісний індикатор Я5, приймає значення 0 або 5;

ZB - загальний бал.

У значеннях показників індикаторів та загального бала допускається похибка, якщо вона не призводить до зміни ступеня ризику банку при розрахунку регулярного збору у формі диференційованого збору до Фонду.

При формуванні звітного файла "GLLX" перелік додаткових кодів показників повинен бути повним, у тому числі у разі коли значення показника дорівнює 0.

 

1. Звітний файл "GVVX" формується банком - юридичною особою, крім банку, віднесеного до категорії неплатоспроможних, зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх його відокремлених підрозділів.

2. Для формування звітного файла "GVVX" використовуються XSD-схеми.

XSD-схеми, описи контролів для звітного файла "GVVX" розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).

3. Код одиниці виміру даних - 00 (кількісні показники).

Формат коду показника для звітного файла "GVVX"- > NNNN, де:

 

1. Одиниці виміру для суми операції (проводки) у валюті та/або гривневому еквіваленті - копійки, соті частки одиниць валют або тройських унцій.

2. Кодова сторінка файла_RO - Windows 1251.

3. Формування імен файла_RO та його архівного файла_RO здійснюється згідно з вимогами пункту 5 додатка 2 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158.

1. Опис призначення рядків файла_RO:

1 рядок - службовий;

2 рядок - заголовний;

3 рядок - підзаголовний;

4 - (4 + n) рядки - інформаційні.

Усі рядки файла_RO закінчуються символами <CR><LF> (коди 0D, 0A).

У службовому, заголовному та підзаголовному рядках ведучі нулі та пусті символи включаються.

2. Структура службового рядка файла_RO - 100 пустих символів (SPACE).

3. Структура заголовного рядка файла_RO така:

AA=DDMMYYY1=DDMMYYY2=DDMMYYY3=DDMMYYY4=HHMM=

=MFO=NN=YYYYYYYYY=NAMEFILE=IDKEY=EDS,

де AA - константа, приймає постійне значення "00" (два нулі), довжина - 2 знаки;

DDMMYYY1 - звітна дата, довжина - 8 знаків;

DDMMYYY2 - початкова дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;

DDMMYYY3 - кінцева дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;

DDMMYYY4 - дата подання, довжина - 8 знаків;

HHMM - час подання (HH - двозначний номер години дня від 1 до 24 з ведучим нулем, MM - двозначний номер хвилини з ведучим нулем), довжина - 4 знаки;

MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;

NN - код одиниці виміру даних, приймає значення "21", довжина - 2 знаки;

YYYYYYYYY - кількість інформаційних рядків (без службового та заголовного рядків), довжина - 9 знаків;

NAMEFILE - найменування (ім'я) файла, довжина - 12 знаків;

IDKEY - ідентифікатор ключа відповідного електронного підпису, який використовують для файлів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (RxxSFF, де Rxx - ідентифікатор банку), довжина - 6 знаків;

EDS - відповідний електронний підпис, довжина - 64 знаки;

знак "=" - знак, що розділяє значення окремих полів запису.

Загальна довжина заголовного рядка файла_RO - 148 знаків.

4. Структура підзаголовного рядка файла_RO така:

BB=MFO,

де BB - константа, приймає постійне значення "#1", довжина - 2 знаки;

MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;

знак "=" - знак, що розділяє значення окремих полів запису.

5. Структура та вимоги до інформаційних рядків файла_RO такі:

1) інформаційний рядок файла_RO має такий формат і складається з таких сегментів:

PPPNNN=XXX,

де PPPNNN - код показника;

XXX - значення коду показника;

знак "=" - розділовий символ;

2) формат коду показника PPPNNN:

PPP - сегмент, який приймає постійні значення в кодах показників.

PPP може приймати такі значення:

001 - номер документа;

002 - дата здійснення (проведення) операції (проводки);

003 - найменування платника;

004 - код платника [(ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код згідно з ЄДРПОУ)]/реєстраційний номер облікової картки платника податків/серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків відповідно до закону). (далі - РНОКПП);

005 - код банка платника;

006 - рахунок платника - Дебет (номер аналітичного рахунку платника);

007 - найменування одержувача;

008 - код одержувача (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);

009 - код банка одержувача;

010 - рахунок одержувача - Кредит (номер аналітичного рахунку одержувача);

011 - код валюти або банківського металу (значення поля R030 з довідника R030 "Код валюти або банківського металу");

012 - сума операції (проводки) у валюті;

013 - сума операції (проводки) у гривневому еквіваленті валюти;

014 - призначення платежу;

015 - ознака пов'язаної з банком особи платника (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов'язаної особи");

016 - ознака пов'язаної з банком особи одержувача (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов'язаної особи");

017 - ознака коригуючої проводки;

018 - ознака звітного періоду (дати), до якого належить коригуюча проводка;

019 - номер банківського рахунку платника за стандартом IBAN;

020 - номер банківського рахунку одержувача за стандартом IBAN;

NNN - сегмент, який визначає операцію (проводку), а саме унікальний номер/ ідентифікатор операції (далі - ID-проводка) для кожного із значень сегмента PPP.

Сегмент NNN приймає виключно значення ID-проводки відповідно до даних АБС (ОДБ) банку, має бути виключно унікальним у межах кодів банка, що належать банку - юридичній особі, та визначає одну операцію (проводку) за рахунками 1 - 7 та 9 класів, яка змінює залишки за аналітичними рахунками як у валюті рахунку, так і в її гривневому еквіваленті.

Розмір сегмента NNN - динамічний (приймає виключно значення ID-проводки відповідно до даних з АБС (ОДБ) банка), може складатись як із цифрових, так і з текстових символів (відповідно до налаштувань АБС (ОДБ) банка), але його загальний розмір не може перевищувати 24 символів;

3) опис кодів показників інформаційного рядка файла_RO:

001NNN - номер документа;

002NNN - дата здійснення (проведення) операції (проводки);

003NNN - найменування платника;

004NNN - код платника (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);

005NNN - код банка платника;

006NNN - рахунок платника - Дебет (номер аналітичного рахунку платника);

007NNN - найменування одержувача;

008NNN - код одержувача (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);

009NNN - код банка одержувача;

010NNN - рахунок одержувача - Кредит (номер аналітичного рахунку одержувача);

011NNN - код валюти або банківського металу (значення поля R030 з довідника R030 "Код валюти або банківського металу");

012NNN - сума операції (проводки) у валюті;

013NNN - сума операції (проводки) у гривневому еквіваленті валюти;

014NNN - призначення платежу;

015NNN - ознака пов'язаної з банком особи платника (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов'язаної особи");

016NNN - ознака пов'язаної з банком особи одержувача (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов'язаної особи");

017NNN - ознака коригуючої проводки;

018NNN - ознака звітного періоду (дати), до якого належить коригуюча проводка;

019NNN - номер банківського рахунку платника за стандартом IBAN;

020NNN - номер банківського рахунку одержувача за стандартом IBAN;

4) опис форматів значень для кодів показників інформаційного рядка файла_RO:

001NNN - C(35);

002NNN - D(DDMMYYYY);

003NNN - C(140);

004NNN - C(10);

005NNN - C(6);

006NNN - C(24);

007NNN - C(140);

008NNN - C(10);

009NNN - C(6);

010NNN - C(24);

011NNN - C(3);

012NNN - N(15);

013NNN - N(15);

014NNN - C(420);

015NNN - C(2);

016NNN - C(2);

017NNN - C(1);

018NNN - D(DDMMYYYY);

019NNN - C(29);

020NNN - C(29);

5) опис довідників значень для кодів показників інформаційного рядка файла_RO:

001NNN - C(35) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

002NNN - D(DDMMYYYY) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

003NNN - C(140) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

004NNN - C(10) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

005NNN - C(6) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

006NNN - C(24) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

007NNN - C(140) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

008NNN - C(10) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

009NNN - C(6) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

010NNN - C(24) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

011NNN - C(3) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

012NNN - N(15) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

013NNN - N(15) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

014NNN - C(420) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

015NNN - C(2) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

016NNN - C(2) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

017NNN - C(1) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка з урахуванням такого: "M" = коригуюча проводка місячна; "Q" = коригуюча проводка квартальна; "Y" = коригуюча проводка річна);

018NNN - D(DDMMYYYY) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

019NNN - C(29) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

020NNN - C(29) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);

6) файл_RO включає дані про всі операції (проводки) банку за рахунками 1 - 7 та 9 класів, у тому числі в частині визнання результатів переоцінки (перерахунку залишків за рахунками в іноземних валютах та/або банківських металах в еквівалентні суми в гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) залишків за аналітичними рахунками в іноземних валютах та/або банківських металах на дату балансу. До файла_RO включаються дані про операції (проводки, документи), які створили обороти та/або змінили залишки за аналітичними рахунками 1 - 7 і 9 класів у валюті аналітичного рахунку та/або у її гривневому еквіваленті. До файла_RO не включаються дані про операції (проводки, документи), які мають статус електронного розрахункового повідомлення, інформаційні та/або уточнюючі документи (наприклад, відправлені дебетові та/або кредитові інформаційні запити та/або отримані підтвердження тощо).

Контроль даних файла_RO реалізується з урахуванням такого:

контроль заявленої кількості інформаційних рядків із службового рядка файла_RO на відповідність фактично завантаженій кількості інформаційних рядків - відхилення не допускаються;

контроль повноти та унікальності значень із сегменту NNN (ID-проводки) - пусті значення та дублікати не допускаються;

контроль повноти сегмента PPP та повноти його значень (сегмент XXX) - відповідно до таблиці.

контроль оборотів у гривневому еквіваленті у розрізі значень довідника R020 "Код балансового рахунку", визначених (розрахованих) за даними файла_RO, на відповідність залишкам у розрізі значень довідника R020 "Код балансового рахунку" за даними файла з показниками статистичної звітності 01X "Дані про залишки на рахунках" у гривневому еквіваленті на звітну дату - відхилення контрольного значення, визначеного для кожного значення довідника R020 "Код балансового рахунку", наявного у кореспонденціях операцій (проводок) за даними файла_RO та/або у залишках за даними файла з показниками статистичної звітності номер 01X "Дані про залишки на рахунках", від залишків у розрізі значень довідника R020 "Код балансового рахунку" за даними файла з показниками статистичної звітності 01X "Дані про залишки на рахунках" на звітну дату не допускаються. Під час виконання такого контролю використовуються (разом з даними файла_RO) дані файла з показниками статистичної звітності 01X "Дані про залишки на рахунках" станом на звітну дату, яка передує звітній даті файла_RO, та станом на звітну дату, яка відповідає звітній даті файла_RO.

 

1. Одиниці виміру:

для залишків у валюті та/або гривневому еквіваленті, вартостей - копійки, соті частки одиниць валют або тройських унцій;

для відсоткових ставок, питомої ваги або часток - сота частка відсотка;

для ваги в грамах - сота частка грама.

2. Кодова сторінка звітного файла реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) "RC" (далі - файл_RC) - Windows 1251.