Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності (щодо сприяння залученню інвестицій)

в абзаці третьому після слів "померлої особи -" та слів "свідоцтва про смерть" слово "депонента" замінити словами "власника цінних паперів";

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Спосіб надання виписок визначається у договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорі про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача.";

пункт 8 викласти в такій редакції:

"8. Депозитарні установи можуть надавати депоненту, номінальному утримувачу інформаційні довідки про:

незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента, номінального утримувача;

інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені в договорі між депозитарною установою та депонентом, номінальним утримувачем.";

5) у главі 5:

у пункті 5:

абзац перший викласти в такій редакції:

"5. Центральний депозитарій після зарахування цінних паперів певного випуску на рахунок у цінних паперах емітента здійснює у порядку, встановленому цим Положенням, і згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію переказ цінних паперів цього випуску з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для подальшого зарахування депозитарними установами прав на ці цінні папери на рахунки в цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники. Зарахування депозитарними установами прав на цінні папери на рахунки у цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники, здійснюється за розпорядженням депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники, крім випадків, визначених законодавством, та за розпорядженням Центрального депозитарію.";

абзац третій після слів "цінні папери під час розміщення" доповнити словами ", або номінальних утримувачів, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є особи, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення";

в абзацах четвертому, п’ятому слова "перших власників" замінити словами "депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники,";

у пункті 7:

абзац перший після слів "в депозитарній установі" доповнити словами "або номінального утримувача, або клієнта номінального утримувача";

абзац другий викласти в такій редакції:

"За результатами зарахування прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є перший власник, на дату зарахування складається виписка з рахунку в цінних паперах. Строки та спосіб передання виписки з рахунку в цінних паперах депоненту визначаються договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, номінальному утримувачу - договором про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача.";

абзац третій після слів "видається депоненту (засновнику цього акціонерного товариства)" доповнити словами "або номінальному утримувачу, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є засновник цього акціонерного товариства,";

у пункті 8:

абзац дев’ятий викласти в такій редакції:

"своїм депонентам, номінальному утримувачу, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є інвестор, відповідно до умов договорів про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорів про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача, укладених з ними, та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах;";

абзац десятий після слів "крім депонентів" доповнити словами ", номінальних утримувачів";

абзац сімнадцятий після слів "забезпечує списання депозитарними установами" доповнити словами "та номінальними утримувачами", після слова "депонентів" доповнити словами ", клієнтів номінальних утримувачів або клієнтів клієнтів номінальних утримувачів";

абзац вісімнадцятий після слів "з рахунків депонентів" доповнити словами "та номінальних утримувачів";

у пункті 9:

абзац перший після слів "у власників цих цінних паперів," доповнити словами "номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цих цінних паперів,";

абзац третій після слів "розпорядження депонента" та слів "керуючого рахунком депонента" доповнити словом ", клієнта";

абзац четвертий після слів "права на викуплені цінні папери," доповнити словами "номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цінних паперів, що відчужує / набуває права на викуплені цінні папери,";

абзац другий пункту 10 після слів "депонентів, клієнтів" доповнити словами "депозитарної установи,";

у пункті 12:

абзац перший після слів "станом на 24 годину" доповнити словами "(за київським часом)";

перше речення абзацу третього після слів "депозитарії-кореспонденти" доповнити словами ", номінальні утримувачі", після слів "про підготовку проведення деномінації" доповнити словами "та зупинення проведення операцій";

абзац сьомий доповнити новим реченням такого змісту: "Депозитарна установа повідомляє номінального утримувача, на рахунку в цінних паперах якого обліковуються цінні папери випуску, що підлягає деномінації, шляхом надсилання інформаційного повідомлення про припинення деномінації.";

абзац восьмий після слів "депозитарні установи" доповнити словами ", номінальні утримувачі";

у пункті 13:

абзац перший доповнити новим реченням такого змісту: "Депозитарна установа повідомляє номінального утримувача, на рахунку якого обліковуються цінні папери, що підлягають деномінації, шляхом надсилання інформаційного повідомлення про проведення деномінації та про необхідність відображення проведення деномінації, внесення в порядку, встановленому внутрішніми документами номінального утримувача, відповідних змін на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача, а також клієнтів клієнта номінального утримувача.";

абзац третій після слів "депозитарії-кореспонденти" доповнити словами ", номінальні утримувачі";

у пункті 16:

в абзаці першому слова "рішення суду" замінити словами "судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи";

абзац другий після слів "з рахунків депонентів" доповнити словами ", номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є власники цінних паперів,";

у пункті 17:

перше речення абзацу п’ятого після слів "перерахування власникам цінних паперів" доповнити словами "(депонентам, клієнтам номінальних утримувачів, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів)";

в абзаці шостому слово "власників" замінити словами "депонентів та номінальних утримувачів";

абзац сьомий після слів "рахунку в цінних паперах депонента" доповнити словами ", номінального утримувача";

у пункті 18:

в абзаці другому слова "або безпосередньо на рахунки отримувачів - власників цінних паперів" замінити словами "(депонентам, клієнтам номінальних утримувачів, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів) або безпосередньо на рахунки отримувачів - власників цінних паперів та номінальних утримувачів";

абзац третій після слів "безпосередньо власнику цінних паперів" доповнити словами "та номінальному утримувачу";

в абзаці четвертому слово "власників" замінити словами "депонентів та номінальних утримувачів";

у пункті 22 після слів "списання таких акцій з рахунку в цінних паперах" та слів "депозитарної установи, що обслуговує" слово "власника" замінити словами "депонента та номінального утримувача";

у пункті 33:

абзац шостий викласти в такій редакції:

"своїм депонентам, номінальним утримувачам відповідно до умов договорів про обслуговування/відкриття рахунку в цінних паперах, договорів про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача, укладених з ними, та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах;";

абзац сьомий після слів "крім депонентів" доповнити словами ", номінальних утримувачів";

доповнити главу новим пунктом 35 такого змісту:

"35. Депозитарна установа здійснює переказ дивідендів (доходів) у грошових коштах за цінними паперами, що обліковуються (обліковувались) на рахунку (рахунках) депозитарної установи в іноземній фінансовій установі, з грошового рахунку депозитарної установи, відкритого в іноземній фінансовій установі, на грошовий рахунок депозитарної установи в Україні з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки отримувачів - депонентів відповідно до законодавства з питань валютного регулювання.

Якщо кошти, які надійшли на грошовий рахунок депозитарної установи в Україні, не виплачені отримувачам у разі невчинення ними необхідних дій для їх отримання, передбачених внутрішніми документами депозитарної установи, або невчинення необхідних дій для їх отримання обслуговуючим отримувача банком, такі доходи залишаються на грошовому рахунку депозитарної установи в Україні до вчинення отримувачами необхідних дій.".

6. У розділі VI:

1) абзац шістнадцятий пункту 1 викласти в такій редакції:

"дата, станом на яку складається реєстр власників іменних цінних паперів / Перелік власників (далі - дата обліку). У випадку складання реєстру з метою забезпечення реєстрації для участі у загальних зборах акціонерного товариства акціонерів, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за три робочих дні передує даті проведення загальних зборів. У випадку складання реєстру з метою реалізації вимог статей 65, 65-1, 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента на складання реєстру власників іменних цінних паперів / переліку акціонерів товариства;";

2) пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Центральний депозитарій складає реєстр власників іменних цінних паперів на підставі інформації про власників цінних паперів, отриманої від депозитарію-кореспондента, та інформації, отриманої від депозитарних установ, яка формується ними відповідно до записів на рахунках у цінних паперах їх депонентів та інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номінальним утримувачем, на рахунку в цінних паперах якого, відкритому в цій депозитарній установі, обліковуються цінні папери таких власників, станом на 24:00 (за київським часом) дня дати обліку та записів на рахунку в цінних паперах емітента станом на 24:00 (за київським часом) дня дати обліку.

Якщо дата обліку є датою у майбутньому, термін надання розпорядження Центральному депозитарію емітентом, депозитарною установою, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників іменних цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, або акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій емітента), має бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися такий реєстр, крім випадку, коли датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента на складання реєстру власників іменних цінних паперів / переліку акціонерів товариства. Розпорядження на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм депозитарним установам до закінчення операційного дня дати обліку, облікові реєстри формуються депозитарними установами протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку. Якщо цінні папери певного випуску обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, така депозитарна установа до закінчення операційного дня отримання розпорядження Центрального депозитарію на складання облікового реєстру надає запит до номінального утримувача щодо надання ним інформації про власників цінних паперів - клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача та належні їм цінні папери, яка має містити дані, передбачені абзацами третім, четвертим, шостим-дев’ятим, одинадцятим, дванадцятим, сімнадцятим - двадцятим, двадцять другим пункту 11 цього розділу. Номінальний утримувач не пізніше 12:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку, надає депозитарній установі зазначену інформацію. Розпорядження на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм депозитарію-кореспонденту у термін, передбачений договором про кореспондентські відносини.

Депозитарна установа має надати сформований нею обліковий реєстр Центральному депозитарію протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарій-кореспондент здійснює надання облікових реєстрів Центральному депозитарію у термін, передбачений договором про кореспондентські відносини. Центральний депозитарій має надати емітенту або особі, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів, сформований ним реєстр власників іменних цінних паперів та/або Перелік власників не пізніше двох робочих днів від дати обліку.

У випадку складання реєстру власників іменних цінних паперів за відповідним розпорядженням, у якому зазначена дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, розпорядження на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм своїм клієнтам - депозитарним установам до закінчення операційного дня, що передує визначеній даті обліку. Депозитарні установи формують облікові реєстри власників цінних паперів протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку, на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників, інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номінальним утримувачем, на рахунку в цінних паперах якого, відкритому в цій депозитарній установі, обліковуються цінні папери такого випуску, станом на 24:00 (за київським часом) операційного дня, що передує визначеній даті обліку, та здійснюють надання облікових реєстрів Центральному депозитарію протягом операційного дня, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку.

За необхідності складання реєстру власників іменних цінних паперів та облікового реєстру на дату, яка минула, депозитарні установи та депозитарії-кореспонденти здійснюють надання облікового реєстру протягом двох робочих днів від дати отримання розпорядження від Центрального депозитарію, Центральний депозитарій - протягом трьох робочих днів від дати отримання розпорядження від емітента або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів.";

3) у пункті 11:

доповнити пункт після абзацу сьомого новим абзацом восьмим такого змісту:

"інформацію про номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цінних паперів;".

У зв’язку з цим абзаци восьмий-двадцятий вважати відповідно абзацами дев’ятим-двадцять першим;

абзац десятий викласти в такій редакції:

"депозитарний код рахунку в цінних паперах (не зазначається, якщо цінні папери власника цінних паперів обліковуються в депозитарній установі на рахунку номінального утримувача);";

доповнити пункт після абзацу п’ятнадцятого новим абзацом шістнадцятим такого змісту:

"інформацію щодо АРМА (Управителя), надання якої передбачено абзацами одинадцятим, дванадцятим цього пункту, у разі набуття АРМА (Управителем) статусу керуючого рахунком щодо рахунку в цінних паперах власника та прав за цінними паперами, що належать такому власнику, у випадках, передбачених законом;".

У зв’язку з цим абзаци шістнадцятий-двадцять перший вважати відповідно абзацами сімнадцятим-двадцять другим.

абзаци дев’ятнадцятий, двадцятий після слів "відносно яких депозитарною установою" доповнити словами ", номінальним утримувачем";

доповнити пункт після абзацу двадцятого новим абзацом двадцять першим такого змісту:

"загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких АРМА (Управителем) відповідно до закону набуто права за цінними паперами.".

У зв’язку з цим абзаци двадцять перший, двадцять другий вважати відповідно абзацами двадцять другим, двадцять третім;

4) абзац другий пункту 15 викласти в такій редакції:

"розпорядження не містить обов’язкових реквізитів, передбачених абзацами тринадцятим-сімнадцятим та дев’ятнадцятим пункту 1 цього розділу;".

7. У розділі IХ:

1) у пункті 4:

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"порядок приймання депонентів, номінальних утримувачів;";

абзац сьомий після слів "від депонентів" доповнити словами ", номінальних утримувачів";

абзац дев’ятий викласти в такій редакції:

"порядок надання депонентам, номінальним утримувачам виписок, довідок та іншої інформації, а також порядок обміну повідомленнями з депонентами, номінальними утримувачами;";

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

"перелік та вартість послуг, що надаються депонентам та номінальним утримувачам (якщо такий перелік та вартість відповідних послуг не вказані в окремо затверджених тарифах депозитарної установи або в інших узгоджених з номінальним утримувачем та пов’язаних з відповідним договором про надання послуг з обслуговування номінального утримувача документах). Такий перелік може містити розмір плати, зокрема, за:";

2) пункт 21 викласти в такій редакції:

"21. Депозитарна установа не має права без розпорядження депонента, номінального утримувача або особи, уповноваженої діяти від його імені, укладати договори щодо цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку у цінних паперах депонента, номінального утримувача, у власних інтересах чи інтересах третіх осіб.";

3) абзац другий пункту 23 після слів "своїх депонентів" доповнити словами "номінальних утримувачів".

8. Доповнити Положення новим розділом Х такого змісту:

1. Депозитарні установи надають інформацію, що міститься у системі депозитарного обліку, на письмову вимогу суб’єктів, визначених частиною першою статті 25 Закону.

2. Інформація про юридичних та фізичних осіб надається суб’єктам, зазначеним у пунктах 2-10 частини першої статті 25 Закону , за їх письмовою вимогою, яка оформлюється на бланку такого суб’єкта встановленої форми, засвідчується підписом керівника (заступника керівника) такого суб’єкта або його територіального органу, що скріплюється гербовою печаткою, та містить передбачені Законом підстави для отримання інформації й посилання на норми закону, відповідно до яких такий суб’єкт або його територіальний орган має право на отримання такої інформації. Письмова вимога має визначати обсяг інформації, яка вимагається таким суб’єктом, з урахуванням вимог щодо надання інформації для певного суб’єкта, передбаченої частиною першою статті 25 Закону.

3. Депозитарна установа у разі отримання від суб’єкта, визначеного частиною першою статті 25 Закону, оформленого відповідно до вимог Закону запиту щодо надання інформації, передбаченої частиною першою статті 25 Закону, зобов’язана надати такому суб’єкту відповідну інформацію у строк не більше ніж 14 робочих днів, якщо інший строк не встановлено законодавством. Якщо у запиті такого суб’єкта встановлений відповідно до законодавства інший строк надання депозитарною установою відповідної інформації, такий запит має містити посилання на норму(и) законодавства, відповідно до якої(их) такий суб’єкт має право на отримання такої інформації у зазначений у запиті строк.

4. Якщо запит стосується надання інформації про власників цінних паперів, та/або належні їм цінні папери, та/або операції з цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача, депозитарна установа зобов’язана надати відповідному суб’єкту наявну у неї інформацію або інформацію, яка має зберігатися у неї відповідно до вимог законодавства, у строк, встановлений у пункті 3 цього розділу.

Якщо зазначений запит стосується інформації щодо клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача, депозитарна установа з метою одержання запитуваної інформації зобов’язана протягом наступного робочого дня після отримання такого запиту повідомити про це номінального утримувача та надати йому копію запиту.

Номінальний утримувач на такий запит відповідно до договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача у строк не більше ніж 10 робочих днів з дня отримання від депозитарної установи копії запиту, якщо інший строк не встановлено у запиті, зобов’язаний надати депозитарній установі запитувану інформацію, включаючи інформацію про прізвище, ім’я та по батькові (за наявності), дату народження, громадянство, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) кінцевого бенефіціарного власника (контролера) (щодо власників цінних паперів - юридичних осіб).

Депозитарна установа після отримання інформації від номінального утримувача надає її відповідному суб’єкту на його запит у строк, встановлений у пункті 3 цього розділу.

5. У разі невиконання номінальним утримувачем зобов’язання щодо розкриття інформації на відповідний запит суб’єкта, визначеного частиною першою статті 25 Закону, щодо власника цінних паперів, та/або належних йому цінних паперів, та/або операцій з цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача, депозитарна установа не несе відповідальності за нерозкриття такої інформації.

6. Депозитарна установа не має права надавати будь-яку інформацію про депонентів іншої депозитарної установи, крім надання реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до статті 22 Закону та інших випадків, визначених цим Положенням.".