НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 21.06.2018 № 408 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 липня 2018 р.
за № 815/32267
Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів
Відповідно до статей 24, 25 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , пункту 7 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2009 року № 884, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 серпня 2009 року за № 818/16834 (із змінами), що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.
| Голова Комісії | Т. Хромаєв |
| ПОГОДЖЕНО: Голова Національного банку України Голова Державної регуляторної служби України | Я.В. Смолій К.М. Ляпіна |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
21.06.2018 № 408
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 липня 2018 р.
за № 815/32267
ЗМІНИ
до Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів
1. У пункті 4 розділу І:
абзац перший доповнити словами "(далі - Комісія)";
абзац другий доповнити словами ", а також систему гарантій та управління ризиками при укладенні та виконанні деривативів".
2. Абзац двадцять другий пункту 2 розділу II виключити.
3. У розділі IV:
1) у пункті 1:
в абзаці першому слова "Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";
абзаци третій, четвертий викласти у такій редакції:
"зміни до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів та/або зразкову форму деривативу, затверджені біржовою радою фондової біржі та підписані головою цієї ради, які подаються у двох примірниках у паперовій формі та одному примірнику в електронній формі;
порівняльну таблицю старої та нової редакцій правил фондової біржі з унесеними змінами щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів із зазначенням підстав для внесення змін у паперовій та електронній формах;";
в абзаці п'ятому слова "на відповідні базові активи" замінити словами "та/або запровадження в обіг на фондовій біржі деривативу на відповідний базовий актив";
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"Зміни до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів і порівняльна таблиця старої та нової редакцій правил фондової біржі не подаються, якщо такі зміни до правил були зареєстровані Комісією та якщо до них не було внесено змін з дати останньої реєстрації.";
2) доповнити розділ після пункту 1 новим пунктом 2 такого змісту:
"2. Обґрунтування щодо доцільності внесення змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативу на відповідний базовий актив повинно містити, зокрема:
опис базового активу, надійність, якість та доступність джерел даних, на підставі яких встановлюються значення/ціна виконання контракту;
аналіз динаміки значення/ціни базового активу за попередні 1-3 роки (в разі наявності);
оцінку відповідності фінансового інструменту потребам ринку та клієнтів тощо;
інформацію щодо програмного продукту та технічних засобів, які використовуватимуться при укладанні та виконанні деривативів, або інформацію про заплановані заходи та строки їх виконання щодо розробки/придбання програмного продукту та/або технічних засобів.
Дані, що містяться в зазначеному обґрунтуванні, мають інформаційно-довідковий характер.".
У зв'язку з цим пункти 2-8 вважати відповідно пунктами 3-9;
3) у пункті 3 слова "центральним апаратом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією";
4) доповнити розділ після пункту 3 новими пунктами 4, 5 такого змісту:
"4. У разі подання для реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів неповного пакета документів або документів, які оформлені з порушенням вимог, установлених цим Положенням, вони повертаються без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження до Комісії.
5. У разі наявності в Комісії зауважень до змісту поданих документів Комісія має право не пізніше тридцяти днів з дати прийняття заяви та документів на реєстрацію змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів надіслати заявнику повідомлення про необхідність врахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до Комісії відповідно до пункту 1 цього розділу.
При повторному розгляді доопрацьованих документів не допускається їх направлення на чергове доопрацювання з підстав, раніше не зазначених у повідомленні про необхідність врахування зауважень, за винятком не врахування чи врахування не в повному обсязі фондовою біржею наданих зауважень та/або наявності в документах, поданих фондовою біржею, в частині, яка була доопрацьована, підстав для направлення їх на доопрацювання.".
У зв'язку з цим пункти 4-9 вважати відповідно пунктами 6-11;
5) у пунктах 6-8 слова "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у всіх відмінках замінити словом "Комісія" у відповідних відмінках;
6) абзац четвертий пункту 10 виключити.
4. У тексті Положення слова "печатки (за наявності)" виключити.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Курочкіна |