Додаток 13
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з постачання природного газу, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 201 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | підпункт 10 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог законодавства України | підпункт 5 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Провадження ліцензованої діяльності виключно з використанням засобів провадження господарської діяльності, що зазначені у відомостях про них, які подані до НКРЕКП згідно з вимогами цих Ліцензійних умов | підпункт 7 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.4 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, зазначених у документах, що мають додаватися до заяви про отримання ліцензії протягом одного місяця з дня їх настання | підпункт 6 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.5 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності з розподілу природного газу за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | підпункт 18 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення"; постанова НКРЕКП від 07.07.2016 № 1234 "Про затвердження форм звітності НКРЕКП щодо здійснення моніторингу на ринку природного газу та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.6 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку | підпункт 19 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; постанова НКРЕ від 20.02.2002 № 159 "Про надання фінансової звітності ліцензіатами НКРЕ" (діяла до 23.06.2017); постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 1.7 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання | підпункт 20 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.8 | Усунення порушень вимог Ліцензійних умов в установлений у рішенні НКРЕКП строк із наданням копій підтвердних документів (у разі прийняття НКРЕКП рішення про усунення порушень) | підпункт 14 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.9 | Виконання рішень НКРЕКП, прийнятих відповідно до порядку розгляду скарг на дії суб'єктів ринку природного газу (крім споживачів) і вирішення спорів між суб'єктами ринку природного газу, що затверджується НКРЕКП | підпункт 21 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 2.1 | Провадження ліцензованої діяльності здійснюється під керівництвом посадових осіб, які мають ступінь вищої освіти достатній для успішного виконання професійних обов'язків | підпункт 1 пункту 2.7 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Оформлення ліцензіатом трудових відносини з персоналом шляхом укладення трудових договорів відповідно до вимог Кодексу законів про працю України | підпункт 2 пункту 2.7 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Наявність у власності чи користуванні будівлі та/або приміщення, в яких організовано точки контакту для прийому та обслуговування споживачів | підпункт 1 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.2 | Створення страхового запасу природного газу відповідно до чинного законодавства України | підпункт 2 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; постанови Кабінету міністрів України від 30.09.2015 № 795 "Про затвердження Порядку створення страхового запасу природного газу" та від 16.11.2016 № 860 "Про затвердження розміру страхового запасу природного газу" |
| 4. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 4.1 | Забезпечення функціонування та підтримання на належному рівні персонального веб-сайту у мережі Інтернет | підпункт 1 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.2 | Створення точок контакту (які можуть знаходитись за місцезнаходженням ліцензіата) для надання інформації споживачам стосовно, зокрема, їх прав, чинного законодавства та наявних способів для вирішення спорів. Передбачення на сайті ліцензіата та у договорах постачання природного газу контактних даних і режиму роботи кожної контактної точки | підпункт 2 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу , затверджені постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2496 (далі - Правила постачання природного газу) |
| 4.3 | Забезпечення наявності особистого кабінету споживача на власному веб-сайті, що має містити персоніфіковані дані споживача, статистичні дані про ціни та нарахування і сплату за договором постачання природного газу та іншу інформацію, пов'язану з виконанням зазначеного договору (у разі постачати природний газу побутовим споживачам). | підпункт 3 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.4 | Забезпечення доступу до точки контакту для здійснення реєстрації вхідної кореспонденції з можливістю отримання вхідного номера на момент подання вхідної кореспонденції | підпункт 4 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.5 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата чинної редакції Правил постачання природного газу та договору постачання природного газу, який пропонується споживачам | підпункт 1 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.6 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата цін на природний газ, способів та умов оплати за використаний природний газ, іншої інформації, що вимагається чинними нормативно-правовими актами | підпункт 2 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.7 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата загальних умов постачання, прав та обов'язків постачальника та споживача, зазначення актів законодавства, якими регулюються відносини між постачальником та споживачем, наявні способи досудового вирішення спорів з постачальником, типові договори на постачання природного газу побутовим споживачам (у разі наміру постачати природний газу побутовим споживачам), затверджені НКРЕКП | підпункт 3 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.8 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата процедури вирішення спорів постачальником і контактну інформацію підрозділів ліцензіата, відповідальних за розв'язання спорів (телефони, e-mail, режим роботи, адреса, прізвище, ім'я та по батькові відповідальних працівників тощо) | підпункт 4 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.9 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата річної звітності у встановленому законодавством порядку | підпункт 5 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.10 | Здійснення господарської діяльності з постачання природного газу з дотриманням вимог Правил постачання природного газу, інших нормативно-правових актів та нормативних документів, які регулюють ринок природного газу | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу |
| 4.11 | Дотримання постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, вимог статті 11 Закону України"Про ринок природного газу" | абзац другий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.12 | Дотримання постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, порядку відкриття (закриття) поточних рахунків із спеціальним режимом використання та порядку проведення розрахунків за спожитий природний газ, затверджених Кабінетом Міністрів України | абзац третій пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | постанова Кабінету Міністрів України від 30.09.2015 № 792 |
| 4.13 | Дотримання постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, алгоритму розподілу коштів, затвердженого НКРЕКП | абзац четвертий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 30.09.2015 № 2516 "Про затвердження Алгоритму розподілу коштів, що надходять на поточні рахунки із спеціальним режимом використання постачальників природного газу, на яких покладені спеціальні обов’язки" (діяла до 01.04.2017) |
| 4.14 | Здійснення постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, розрахунків із оптовим продавцем, на якого покладені спеціальні обов'язки для забезпечення загальносуспільних інтересів, у строки та на умовах визначених договором купівлі-продажу природного газу | абзац п’ятий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Типовий договір на купівлю-продаж природного газу , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 13.07.2016 № 444 |
| 4.15 | Дотримання вимог статей 12 та 15 Закону України"Про ринок природного газу" , Правил постачання природного газу , які визначені для постачальника "останньої надії" | пункт 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.16 | Здійснення постачання природного газу за цінами, що вільно встановлюються між постачальником та споживачем, крім випадків, передбачених законодавством України | підпункт 12 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу |
| 4.17 | Здійснення розрахунків із оператором газотранспортної системи за надані послуги транспортування у строки та на умовах, визначених договором транспортування природного газу | підпункт 22 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу |
| 4.18 | Виконання умов (вимог) чинних Правил постачання природного газу, що затверджуються НКРЕКП, а також договорів постачання природного газу | підпункт 13 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.19 | Дотримання вимог статті 14 Закону України"Про ринок природного газу" щодо реалізації права споживачів на зміну постачальника та порядку зміни постачальника, встановленого Правилами постачання природного газу | підпункт 15 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу"; Правила постачання природного газу |
| 4.20 | Здійснення постачання природного газу споживачам за умови наявності у споживача договору розподілу природного газу (якщо об'єкт споживача підключений до газорозподільної системи) або договору транспортування природного газу (якщо об'єкт споживача підключений до газотранспортної системи), укладеного в установленому порядку між споживачем та Оператором газорозподільної/газотранспортної системи | підпункт 16 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.21 | Забезпечення якості комерційних послуг, які надаються споживачам, що передбачає вчасне та повне інформування споживача про умови постачання, ціни на природний газ та вартість надаваних послуг, роз'яснення значення актів законодавства, якими регулюються відносини між постачальником і споживачем, ведення точних та прозорих розрахунків із споживачем, докладання всіх можливих зусиль для вирішення спірних питань шляхом досудового врегулювання | підпункт 8 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.22 | Повідомлення сторони, з якою укладено договір постачання природного газу, у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження (у разі планового або позапланового припинення провадження ліцензованої діяльності загалом або за певним місцем провадження ліцензованої діяльності ліцензіат) | підпункт 9 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.23 | Ведення окремого обліку за ліцензованим видом діяльності та затвердження правил розподілу активів і зобов'язань, доходів та витрат між ліцензованим та іншими видами господарської діяльності | підпункт 17 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.24 | Здійснення постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, закупівлі товару (товарів), послуги (послуг) відповідно до процедур, визначених Законом України "Про публічні закупівлі" | абзац шостий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
Додаток 14
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 22.03.2017 № 308 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Відповідність місцезнаходження (місце проживання, прізвище, ім’я, по батькові), місця провадження та заявлених засобів провадження господарської діяльності, найменування ліцензіата даним, зазначеним у документах, які додавались до заяви про видачу ліцензії | пункт 1.6, підпункти 1 та 2 пункту 1.7 глави 1, підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Присутність керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог Ліцензійних умов | підпункт 4 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 2.1 | Наявність у штатному розписі ліцензіата мінімальної кількості працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | пункт 1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 14.05.2001 № 118 ; Правила технічної експлуатації теплових установок і мереж , затверджені наказом Міністерства палива та енергетики України від 14.02.2007 № 71 (далі - Правила № 71); наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 17.06.1999 № 144 |
| 2.2 | Оформлення ліцензіатом трудових відносини з персоналом шляхом укладення трудових договорів відповідно до вимог Кодексу законів про працю України | пункт 2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Організаційні вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 3.1 | Дотримання вимог законодавства, яким регулюється діяльність у сфері природних монополій та у сфері теплопостачання | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Зберігання документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" | підпункт 1 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.3 | Повідомлення ліцензіатом НКРЕКП вчасно та в установленому порядку про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії | підпункт 2 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.4 | Виконання ліцензіатом рішень НКРЕКП відповідно до встановлених строків (постанови, розпорядження) | підпункт 5 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" (далі - Закон України "Про НКРЕКП") |
| 3.5 | Ведення бухгалтерського обліку відповідно до національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку або Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку та фінансової звітності відповідно до облікової політики ліцензіата та вимог Порядку ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення | підпункт 6 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Порядок ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.06.2011 № 584 (далі - Порядок № 584) |
| 3.6 | Наявність відкритих ліцензіатом в уповноваженому банку поточних рахунків зі спеціальним режимом використання для зарахування та/або перерахування коштів на ці рахунки | підпункт 7 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок розподілу коштів, що надходять на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків з постачальником природного газу, на якого покладено спеціальні обов'язки , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 18.06.2014 № 217 (далі - Порядок № 217); Порядок зарахування коштів на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами, використання зазначених коштів і здійснення контролю за їх витрачанням у сфері теплопостачання , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 09.10.2013 № 750 (далі - Порядок № 750) |
| 3.7 | Продаж ліцензіатом виробленої теплової енергії за тарифами, що встановлюються НКРЕКП у межах наданих повноважень | підпункт 8 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.8 | Дотримання ліцензіатом структури витрат згідно зі статтями, затвердженими у тарифі на виробництво теплової енергії | підпункт 9 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.9 | Забезпечення обліку теплової енергії, яка відпускається ліцензіатом з генеруючих джерел, з використанням приладів обліку теплової енергії | підпункт 10 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила № 71 |
| 3.10 | Забезпечення обліку енергоносіїв та води, які використовуються для виробництва теплової енергії, з використанням приладів обліку | підпункт 11 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила користування електричною енергією , затверджені постановою НКРЕ від 31.07.1996 № 28; Правила роздрібного ринку електричної енергії , затверджені постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 312;Правила користування системами централізованого комунального водопостачання та водовідведення в населених пунктах України , затверджені наказом Мінжитлокомунгоспу від 27.06.2008 № 190; Кодекс газорозподільних систем , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2494 |
| 3.11 | Забезпечення ліцензіатом виробництва та відпуску теплової енергії із джерел теплової енергії відповідно до Правил № 71 | підпункт 12 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 3.12 | Дотримання ліцензіатом умов, встановлених договором купівлі-продажу теплової енергії | підпункти 13, 14 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила користування тепловою енергією , затверджені постановою Кабінету Міністрів України від 03.10.2007 № 1198 |
| 3.13 | Нездійснення припинення або зменшення обсягів виробництва теплової енергії з метою створення дефіциту теплової енергії, якщо необхідність такого обмеження не встановлена законодавством України | підпункт 15 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.14 | Сплата внесків на регулювання, що визначаються НКРЕКП, щоквартально, протягом перших 30 днів кварталу, наступного за звітним | підпункт 16 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 3.15 | Оприлюднення ліцензіатом на власному веб-сайті та в засобах масової інформації в порядку, установленому законодавством, інформації щодо: встановлення тарифу на виробництво теплової енергії та його зміни; формування та виконання інвестиційної програми з виробництва теплової енергії; іншої інформації відповідно до Закону України "Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" | підпункт 17 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" ; Порядок розроблення, погодження, затвердження та виконання інвестиційних програм суб’єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений постановою НКРЕКП від 31.08.2017 № 1059 (далі - Порядок № 1059); Порядок розроблення, погодження та затвердження інвестиційних програм суб'єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений наказом Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України від 14.12.2012 № 630 та постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 14.12.2012 № 381 (далі - Порядок 630/381); Порядок формування інвестиційних програм ліцензіатів з виробництва електричної та теплової енергії на теплоелектроцентралях та когенераційних установках , затверджений постановою НКРЕКП від 15.10.2015 № 2585; Порядок здійснення контролю за виконанням інвестиційних програм у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.10.2014 № 552 (далі - Порядок № 552) |
| 3.16 | Забезпечення ліцензіатом розроблення, затвердження, погодження, схвалення та виконання інвестиційної програми, затвердженої в установленому порядку, у визначених об’ємах за відповідними напрямками | підпункт 18 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 1059 ; Порядок формування інвестиційних програм ліцензіатів з виробництва електричної та теплової енергії на теплоелектроцентралях та когенераційних установках , затверджений постановою НКРЕКП від 15.10.2015 № 2585; Порядок № 630/381 ; Порядок № 552 |
| 3.17 | Перерахування коштів на поточний рахунок зі спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами в обсязі, передбаченому в установленому тарифі для виконання інвестиційної програми, що відкритий в уповноваженому банку, та використання їх виключно для виконання інвестиційної програми | підпункт 19 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 750 |
| 3.18 | Здійснення ліцензіатом закупівлі товарів, робіт, послуг з дотриманням принципів здійснення закупівель відповідно до вимог Закону України "Про публічні закупівлі" та забезпечення здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності та досягнення найнижчої собівартості | підпункти 20 та 25 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 3.19 | Недопущення перехресного субсидіювання інших видів діяльності за рахунок господарської діяльності з виробництва теплової енергії | підпункт 21 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Порядок № 584 |
| 3.20 | Надання ліцензіатом до НКРЕКП документів, інформації та звітності, необхідних для виконання НКРЕКП своїх повноважень, в обсягах та у строки, встановлені НКРЕКП | підпункт 22 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Правила організації звітності, що подається суб'єктами господарювання у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг , затверджені постановою НКРЕКП від 31.05.2017 № 717; постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 3.21 | Створення ліцензіатом відповідальних підрозділів та систем захисту від зовнішнього втручання в інформаційні мережі та системи управління | підпункт 23 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 3.22 | Дотримання ліцензіатом заходів для запобігання загрози безпеці критичної інфраструктури та реалізації системи захисту об'єктів критичної інфраструктури, передбачених законодавством | підпункт 24 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 4. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 4.1 | Наявність документів, що підтверджують право власності, користування або концесії на теплогенеруючі установки, призначені для виробництва теплової енергії | пункт 1 глави 4 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 4.2 | Наявність у ліцензіата: актів про перевірку технічного стану димовідвідних та вентиляційних пристроїв; технічних паспортів теплогенеруючих установок (або інших документів, що підтверджують їх технічні характеристики), документів щодо їх реконструкції (модернізації); режимних карт теплогенеруючих установок; інструкцій з експлуатації джерел теплової енергії; журналів ремонту основного обладнання, допоміжного обладнання, електрообладнання, обходу газового обладнання; графіків планово-попереджувальних ремонтів; температурних графіків центрального регулювання систем теплопостачання, приєднаних до кожного із джерел теплової енергії ліцензіата | пункт 2 глави 4 Ліцензійних умов | Правила безпеки систем газопостачання , затверджені наказом Міністерства енергетики та вугільної промисловості України від 15.05.2015 № 285; Правила № 71 |
| 5. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 5.1 | Недопущення ліцензіатом здійснення під час провадження ліцензованої діяльності контролю над собою у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про захист економічної конкуренції" , резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про оборону України" , та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України | глава 5 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України "Про захист економічної конкуренції"; Закон України "Про оборону України" |
Додаток 15
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 22.03.2017 № 308 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Відповідність місцезнаходження (місце проживання, прізвище, ім’я, по батькові), місця провадження та заявлених засобів провадження господарської діяльності, найменування ліцензіата даним, зазначеним у документах, які додавались до заяви про видачу ліцензії | пункт 1.6, підпункти 1 та 2 пункту 1.7 глави 1, підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Наявність у ліцензіата довідки про прийняття заяви про переоформлення ліцензії (у разі необхідності) | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов и | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Присутність керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог Ліцензійних умов | підпункт 4 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 2.1 | Наявність у штатному розписі ліцензіата мінімальної кількості працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | пункт 1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 14.05.2001 № 118 ; Правила технічної експлуатації теплових установок і мереж , затверджені наказом Міністерства палива та енергетики України від 14.02.2007 № 71 (далі - Правила № 71); наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 17.06.1999 № 144 |
| 2.2 | Наявність трудових договорів, укладених з персоналом | пункт 2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Організаційні вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 3.1 | Дотримання вимог законодавства, яким регулюється діяльність у сфері природних монополій та у сфері теплопостачання | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Наявність документів, копії яких подавалися до НКРЕКП при отриманні ліцензії | підпункт 1 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.3 | Повідомлення ліцензіатом вчасно та в установленому порядку про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії | підпункт 2 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.4 | Виконання ліцензіатом рішень НКРЕКП відповідно до встановлених строків (постанови, розпорядження) | підпункт 5 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" (далі - Закон України "Про НКРЕКП") |
| 3.5 | Подання інформації про усунення порушень вимог Ліцензійних умов у строк, установлений у рішенні НКРЕКП | підпункт 6 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про НКРЕКП" |
| 3.6 | Ведення бухгалтерського обліку відповідно до національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку або Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку та фінансової звітності відповідно до облікової політики ліцензіата та вимог Порядку ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення послуги з централізованого водопостачання та водовідведення | підпункт 7 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Порядок ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.06.2011 № 584 (далі - Порядок № 584) |
| 3.7 | Транспортування ліцензіатом теплової енергії відповідно до умов укладеного договору та за тарифами, що встановлюються НКРЕКП у межах наданих повноважень | підпункт 8 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" ; Правила № 71 |
| 3.8 | Дотримання ліцензіатом структури витрат згідно зі статтями, затвердженими у тарифі на транспортування теплової енергії | підпункт 9 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.9 | Оприлюднення ліцензіатом на власному веб-сайті та в засобах масової інформації в порядку, установленому законодавством, інформації щодо: встановлення тарифу на транспортування теплової енергії та його зміни; формування та виконання інвестиційної програми з транспортування теплової енергії; іншої інформації відповідно до Закону України "Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" | підпункт 10 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" ; Порядок розроблення, погодження, затвердження та виконання інвестиційних програм суб’єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений постановою НКРЕКП від 31.08.2017 № 1059 (далі - Порядок № 1059); Порядок розроблення, погодження та затвердження інвестиційних програм суб'єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений наказом Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України від 14.12.2012 № 630 та постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 14.12.2012 № 381 (далі - Порядок 630/381); Порядок здійснення контролю за виконанням інвестиційних програм у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.10.2014 № 552 (далі - Порядок № 552) |
| 3.10 | Наявність у ліцензіата проектної та виконавчої документації на: магістральні та місцеві (розподільчі) теплові мережі, що перебувають у власності або користуванні ліцензіата та забезпечують транспортування теплової енергії; теплові пункти, що перебувають у власності або користуванні ліцензіата та забезпечують транспортування теплової енергії | підпункт 11 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 3.11 | Забезпечення рівних прав доступу до теплових мереж для всіх теплогенеруючих, теплопостачальних організацій та споживачів за умови виконання технічних умов на приєднання та укладання договору на приєднання до теплової мережі, а в разі недостатності пропускної здатності теплових мереж - дотримання встановленого механізму розподілу теплової енергії | підпункти 12 та 19 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" ; Правила приєднання до теплових мереж , затверджені постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 19.10.2012 № 343 |
| 3.12 | Нездійснення обмеження або припинення транспортування теплової енергії, якщо необхідність такого обмеження не встановлена законодавством України | підпункти 13 та 14 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.13 | Забезпечення обліку протранспортованої теплової енергії з використанням відповідних приладів обліку теплової енергії | підпункт 15 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила № 71 |
| 3.14 | Забезпечення ліцензіатом розроблення, погодження, схвалення, затвердження та виконання інвестиційної програми у затверджених об’ємах за відповідними напрямками | підпункт 16 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 552 ; Порядок №1059 ; Порядок № 630/381 |
| 3.15 | Перерахування коштів на поточний рахунок зі спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами в обсязі, передбаченому в установленому тарифі для виконання інвестиційної програми, що відкритий в уповноваженому банку, та використання їх виключно для виконання інвестиційної програми | підпункт 17 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Порядок зарахування коштів на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами, використання зазначених коштів і здійснення контролю за їх витрачанням у сфері теплопостачання , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 09.10.2013 № 750 (далі - Порядок № 750) |
| 3.16 | Сплата внесків на регулювання, що визначаються НКРЕКП, щоквартально, протягом перших 30 днів кварталу, наступного за звітним | підпункт 18 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 3.17 | Здійснення ліцензіатом закупівлі товарів, робіт, послуг з дотриманням вимог Закону України "Про публічні закупівлі" та забезпечення здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності та досягнення найнижчої собівартості | підпункти 20 та 26 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 3.18 | Відсутність перехресного субсидіювання інших видів діяльності за рахунок господарської діяльності з транспортування теплової енергії | підпункт 21 пункту 3.2 глави 3, підпункт 2 пункту 5.2 глави 5 Ліцензійних умов | Порядок № 584 |
| 3.19 | Надання ліцензіатом до НКРЕКП документів, інформації та звітності, необхідних для виконання НКРЕКП своїх повноважень, в обсягах та у строки, встановлені НКРЕКП | підпункт 22 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Правила організації звітності, що подається суб'єктами господарювання у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг , затверджені постановою НКРЕКП від 31.05.2017 № 717"; постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 3.20 | Перевірка річної фінансової звітності ліцензіата незалежним аудитором та розміщення її на веб-сайті ліцензіата у встановленому законом порядку. Відповідність вимогам законодавства критеріїв, за якими залучено аудиторські фірми до проведення аудиту фінансової звітності або консолідованої фінансової звітності ліцензіата | підпункт 23 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | постанова Кабінету Міністрів України від 04.06.2015 № 390 "Деякі питання проведення аудиту суб’єктів господарювання державного сектору економіки" |
| 3.21 | Створення ліцензіатом відповідальних підрозділів та систем захисту від зовнішнього втручання в інформаційні мережі та системи управління | підпункт 24 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 3.22 | Дотримання ліцензіатом заходів для запобігання загрози безпеці критичної інфраструктури та реалізації системи захисту об'єктів критичної інфраструктури, передбачених законодавством | підпункт 25 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 4. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 4.1 | Наявність документів, що підтверджують право власності, користування або концесії на виробничі об’єкти, призначені для транспортування теплової енергії | пункт 1 глави 4 Ліцензійних умов | Закону України"Про теплопостачання" |
| 4.2 | Наявність у ліцензіата технічної та ремонтної бази для надійної експлуатації теплових мереж і теплових пунктів та проведення планово-попереджувальних ремонтів або укладених договорів на виконання ремонтних робіт та надання послуг з обслуговування теплових мереж | пункт 2 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 4.3 | Провадження ліцензованої діяльності відповідно до технічної документації схем теплових мереж ліцензіата з визначеними параметрами теплоносія в місцях надходження теплової енергії до теплової мережі і теплових пунктів та її відпуску з теплової мережі і теплових пунктів ліцензіата, а також на теплових вводах споживачів | пункт 3 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 4.4 | Наявність у ліцензіата: приладів обліку, встановлених на межі балансової належності (відповідальності) у точках надходження та відпуску теплової енергії з теплової мережі ліцензіата, та їх повірки або державної метрологічної атестації; оперативної та експлуатаційної (розрахункової) схеми теплових мереж ліцензіата з визначеними параметрами теплоносія в місцях надходження теплової енергії до теплової мережі і теплових пунктів та її відпуску з теплової мережі і теплових пунктів ліцензіата, а також на теплових вводах споживачів; температурних графіків центрального регулювання систем теплопостачання ліцензіата; паспортів теплових мереж та теплових пунктів; режимних карт теплових мереж та теплових пунктів; журналів ремонту теплових мереж і теплових пунктів та графіків обходів теплового господарства; інструкцій з експлуатації теплових мереж та теплових пунктів | пункт 4 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 5. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 5.1 | Недопущення ліцензіатом здійснення під час провадження ліцензованої діяльності контролю над собою у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про захист економічної конкуренції" , резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про оборону України" , та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України | пункт 5.1 глави 5 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про захист економічної конкуренції" ; Закон України"Про оборону України" |
| 5.2 | Ведення ліцензіатом бухгалтерського обліку інших видів діяльності окремо від обліку господарської діяльності з транспортування теплової енергії | підпункт 1 пункту 5.2 глави 5 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Порядок № 584 |
| 5.3 | Надання щоквартально та щорічно до НКРЕКП інформації за формою, встановленою НКРЕКП, про результати виконання спеціальних вимог при провадженні інших видів діяльності | підпункт 3 пункту 5.2 глави 5 Ліцензійних умов | постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 04.02.2013 № 15 "Про затвердження Порядку встановлення вимог щодо провадження суб'єктами природних монополій господарської діяльності, яка не належить до сфери природних монополій, та обмежень щодо суміщення видів господарської діяльності суб'єктами природних монополій та суб'єктами господарювання на суміжних ринках у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення" |
