Про затвердження Порядку здійснення процедури сертифікації оператора газотранспортної системи

Регулятор може надати зауваження до проєкту Програми відповідності оператора ГТС або проєкту змін до неї. У такому випадку оператор газотранспортної системи у визначений Регулятором строк, що не може бути меншим ніж десять робочих днів, зобов’язаний надати доопрацьований проєкт Програми відповідності оператора ГТС (змін до неї) з урахуванням зауважень Регулятора та у разі незгоди із деякими зауваженнями додатково надати Регулятору свої зауваження або застереження до запропонованої Регулятором редакції.

6. Рішення Регулятора про затвердження Програми відповідності оператора ГТС разом з Програмою відповідності оператора ГТС оприлюднюються на офіційному вебсайті Регулятора та оператора газотранспортної системи не пізніше п’яти робочих днів після прийняття відповідного рішення. Строк дії Програми відповідності оператора ГТС має відповідати строку дії ліцензії на право провадження господарської діяльності з транспортування природного газу. У разі необхідності внесення змін до Програми відповідності оператора ГТС зміни набирають чинності з дня їх затвердження Регулятором.

1. Контролер щорічно та щоквартально готує письмові звіти про виконання Програми відповідності оператора ГТС за попередній календарний рік або квартал відповідно і подає його виконавчому органу оператора газотранспортної системи та Регулятору не пізніше:

01 березня року, наступного за звітним (для річного звіту);

20 числа місяця, наступного за звітним кварталом (для квартального звіту).

2. Річний звіт про виконання Програми відповідності оператора ГТС (далі - річний звіт) повинен, зокрема, містити інформацію щодо:

1) розроблених та впроваджених оператором газотранспортної системи заходів щодо забезпечення відокремлення і незалежності оператора газотранспортної системи та з виконання Програми відповідності оператора ГТС протягом звітного року;

2) змін у переліку суб’єктів господарювання, які перебувають під прямим або опосередкованим контролем оператора газотранспортної системи, способу здійснення такого контролю та обсягу відповідних прав, а також щодо змін у видах діяльності таких суб’єктів господарювання;

3) змін у переліку суб’єктів господарювання, які здійснюють прямий або опосередкований контроль над оператором газотранспортної системи, способу контролю та відповідних правах, які мають такі суб’єкти господарювання;

4) змін у складі органів управління оператора газотранспортної системи та/або власника газотранспортної системи (єдиного учасника) з наданням інформації щодо відповідності вимогам про відокремлення і незалежність;

5) будь-яких змін в документах, даних та інформації, поданих Регулятору відповідно до запиту на сертифікацію оператора газотранспортної системи, якщо вони впливають на виконання вимог про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи, а також які забезпечують виконання Програми відповідності оператора ГТС протягом звітного періоду;

6) поводження з інформацією, що становить комерційну таємницю та/або конфіденційну інформацію, зокрема щодо її нерозкриття з метою попередження надання переваги суб’єктам господарювання, що здійснюють діяльність на ринку природного газу;

7) взаємовідносин між оператором газотранспортної системи та/або власником газотранспортної системи та/або вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання чи іншим суб’єктом господарювання, що входить до складу такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання або є афілійованим до такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання (надається перелік укладених договорів, будь-яких доручень, листів, розпорядчих документів, інших документів, що надходили до оператора газотранспортної системи від власника газотранспортної системи (єдиного учасника) та/або вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання тощо із зазначенням їх тематики із висновками щодо відповідності вимогам про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи);

8) виявлених контролером випадків недотримання Програми відповідності оператора ГТС, поданих заяв про порушення Програми відповідності оператора ГТС та заходів оператора газотранспортної системи щодо усунення відповідних порушень, розроблених та впроваджених щодо забезпечення відокремлення і незалежності оператора газотранспортної системи та виконання Програми відповідності оператора ГТС протягом звітного року;

9) результатів врегулювання випадків недотримання Програми відповідності оператора ГТС та заходів оператора газотранспортної системи щодо їх усунення;

10) діяльності контролера, вжитих ним заходів та їх результатів протягом звітного року;

11) дотримання контролером (у тому числі повноваження якого припинені) вимог частини третьої статті 31 Закону впродовж строку, визначеного Законом;

12) рекомендацій контролера щодо виконання вимог із забезпечення відокремлення та незалежності оператора газотранспортної системи відповідно до Закону та щодо вдосконалення Програми відповідності оператора ГТС.

Річний звіт готується контролером у двох варіантах:

1) звіт без конфіденційної інформації та інформації, що становить комерційну таємницю оператора газотранспортної системи, який має бути оприлюднений на вебсайті оператора газотранспортної системи і офіційному вебсайті Регулятора;

2) звіт з конфіденційною інформацією та інформацією, що становить комерційну таємницю оператора газотранспортної системи, який надається Регулятору без його оприлюднення.

Оператор газотранспортної системи оприлюднює річний звіт (без конфіденційної інформації та інформації, що становить комерційну таємницю) на своєму вебсайті не пізніше п’яти робочих днів після його подання Регулятору.

Контролер надає свій річний звіт Секретаріату Енергетичного Співтовариства.

3. Квартальний звіт про виконання Програми відповідності оператора ГТС (далі - квартальний звіт) повинен, зокрема, містити інформацію щодо:

1) випадків недотримання вимог про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи протягом звітного кварталу та/або недотримання вимог Програми відповідності оператора ГТС працівниками/органами управління оператора газотранспортної системи;

2) змін у переліку суб’єктів господарювання, які перебувають під прямим або опосередкованим контролем оператора газотранспортної системи, способу здійснення такого контролю і обсязі відповідних прав, а також щодо змін у видах діяльності таких суб’єктів господарювання;

3) змін у переліку суб’єктів господарювання, які здійснюють прямий або опосередкований контроль над оператором газотранспортної системи, способу контролю та відповідних прав, які мають такі суб’єкти господарювання;

4) змін у складі органів управління оператора газотранспортної системи та або власника газотранспортної системи з наданням інформації щодо відповідності вимогам про відокремлення і незалежність;

5) будь-яких змін в документах, даних та інформації, поданих Регулятору відповідно до запиту на сертифікацію оператора газотранспортної системи, якщо вони впливають на виконання вимог про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи, а також які забезпечують виконання Програми відповідності оператора ГТС протягом звітного кварталу, в тому числі щодо укладених за звітний квартал договорів про придбання та/або надання, та/або отримання, та/або спільне використання товарів і послуг з єдиним учасником, вертикально інтегрованою організацією, у тому числі до складу якої оператор газотранспортної системи входив до 31 грудня 2019 року та суб’єктами господарювання, що входять до складу або є афілійованими підприємствами вертикально інтегрованої організації, у тому числі до складу якої оператор газотранспортної системи входив до 31 грудня 2019 року, та про умови таких договорів (зокрема щодо цін (вартості) товарів і послуг за вказаними договорами);

6) всіх нарад (засідань) органів управління оператора газотранспортної системи за участі представників власника газотранспортної системи з питань, що стосуються управління державним майном газотранспортної системи.

4. Органи управління оператора газотранспортної системи не мають права вносити будь-які виправлення (зміни) у підготовлені річний та/або квартальний звіти про дотримання положень Програми відповідності оператора ГТС і пропонувати робити це контролеру.

5. Регулятор має право у будь-який час запитувати в оператора газотранспортної системи та/або контролера додаткову інформацію/пояснення щодо заходів, вжитих оператором газотранспортної системи для забезпечення відокремлення і незалежності оператора газотранспортної системи, та з виконання Програми відповідності оператора ГТС. За потреби Регулятор має право звертатися до оператора газотранспортної системи за поясненнями з виконання Програми відповідності оператора ГТС, а оператор газотранспортної системи зобов’язаний їх надати.

6. Структурний підрозділ Регулятора, який відповідно до покладених завдань здійснює моніторинг дотримання оператором газотранспортної системи вимог Закону щодо відокремлення та незалежності, упродовж двох місяців розглядає річний звіт контролера та формує висновок до нього. Висновок до річного звіту за підписом члена Регулятора, до повноважень якого відповідно до розподілу функціональних обов’язків належить організація роботи Регулятора щодо моніторингу дотримання вимог стосовно відокремлення та незалежності оператора газотранспортної системи, разом з річним звітом (без конфіденційної інформації та інформації, що становить комерційну таємницю) оприлюднюються на офіційному вебсайті оператора газотранспортної системи та офіційному вебсайті Регулятора. У висновку зазначаються обов’язкові для виконання оператором газотранспортної системи та контролером заходи, необхідні для усунення невиконання вимог про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи, обґрунтовані строки їх виконання (але не більше двох місяців) та/або вимоги щодо внесення відповідних змін та доповнень до Програми відповідності оператора ГТС (у разі наявності та необхідності таких).

Оператор газотранспортної системи та контролер зобов'язані звітувати про виконання відповідних заходів.

У випадку невиконання таких заходів протягом визначеного строку Регулятор має право ініціювати проведення перевірки оператора газотранспортної системи у порядку, передбаченому статтею 25 Закону.

Контролер подає квартальні та річні звіти з моніторингу дотримання та виконання оператором газотранспортної системи Програми відповідності оператора ГТС на офіційному бланку оператора газотранспортної системи в електронному вигляді з накладенням кваліфікованого електронного підпису з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги" та без погодження посадовими особами оператора газотранспортної системи.

1. Уповноважений з питань відповідності призначається власником газотранспортної системи після проведення попередніх консультацій з Регулятором.

Власник газотранспортної системи надає Регулятору:

копії документів про особу, яка претендує на посаду Уповноваженого з питань відповідності - автобіографію, посадову інструкцію та/або трудовий договір;

інформацію/документи, що підтверджують незалежність Уповноваженого з питань відповідності від суб’єктів господарювання, що здійснюють діяльність з видобутку, розподілу, постачання природного газу, оптових продавців газу (далі - суб’єкти господарювання) - зокрема, не суміщення посади Уповноваженого з питань відповідності з будь-якою посадою/виконанням функцій у суб’єктах господарювання (в тому числі в органах управління); не володіння та/або управління будь-якими цінними паперами/корпоративними правами суб’єктів господарювання та/або оператора газотранспортної системи; відсутність пов’язаних осіб, що є посадовими особами/працівниками суб’єктів господарювання; не суміщення посади Уповноваженого з питань відповідності виконанням функцій власника газотранспортної системи (здійснення функцій з управління об’єктами державної власності, що використовуються у процесі провадження діяльності з транспортування природного газу), з виконанням функцій формування державної політики у нафтогазовому комплексі.

Регулятор впродовж десяти робочих днів має право надати зауваження та/або заперечення щодо запропонованої кандидатури на посаду Уповноваженого з питань відповідності у разі її невідповідності вимогам сертифікації.

2. Для належного здійснення повноважень Уповноважений з питань відповідності має право:

1) надавати висновки та пропозиції щодо будь-якого запропонованого проєкту документа, розробленого власником газотранспортної системи, у тому числі організаційно-розпорядчих документів, або діяльності власника газотранспортної системи щодо виконання положень Програми відповідності власника ГТС;

2) отримувати доступ до даних та інформації, яка є у розпорядженні власника газотранспортної системи, необхідних для виконання його завдань виключно з питань виконання Програми відповідності власника ГТС та/або дотримання вимог щодо незалежності власника газотранспортної системи;

3) відвідувати всі засідання власника газотранспортної системи (зокрема керівництва), наради та/або публічні заходи, що прямо або опосередковано стосуються питань управління державним майном газотранспортної системи та управління корпоративними правами держави в статутному капіталі оператора газотранспортної системи;

4) отримувати доступ до внутрішніх та зовнішніх (вхідних та/або вихідних) документів власника газотранспортної системи з питань управління державним майном газотранспортної системи та управління корпоративними правами держави в статутному капіталі оператора газотранспортної системи.

У разі втручання/блокування власником газотранспортної системи у процес виконання Уповноваженим з питань відповідності своїх функцій та зобов’язань щодо моніторингу дотримання та виконання Програми відповідності власника ГТС, Уповноважений з питань відповідності негайно повідомляє про це Регулятора.

3. З метою забезпечення прозорих та недискримінаційних відносин між власником газотранспортної системи та оператором газотранспортної системи, а також з метою дотримання вимог щодо незалежності власника газотранспортної системи Уповноважений з питань відповідності зобов’язаний:

1) відвідувати наради (засідання) власника газотранспортної системи за участі оператора газотранспортної системи;

2) відвідувати спільні наради (засідання) керівника власника газотранспортної системи та осіб, які здійснюють функції з управління корпоративними правами та управління об’єктами державної власності, що використовуються у процесі провадження діяльності з транспортування природного газу;

3) розглядати листи (доручення), накази, будь-які інші організаційно-розпорядчі документи власника газотранспортної системи, що стосуються діяльності оператора газотранспортної системи з метою перевірки дотримання вимог законодавства про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи та/або незалежності власника газотранспортної системи та розподілу функціональних обов’язків між керівним складом власника газотранспортної системи;

4) складати та подавати Регулятору річні звіти за кожен календарний рік, що передує року подання звіту.

У разі виявлення порушень вимог, передбачених Законом та Програмою відповідності власника ГТС, Уповноважений з питань відповідності протягом трьох робочих днів з моменту виявлення порушення повідомляє про це Регулятора.

4. У разі звільнення Уповноваженого з питань відповідності власник газотранспортної системи повідомляє Регулятора про намір змінити Уповноваженого з питань відповідності не пізніше, ніж десять робочих днів до дати призначення нового Уповноваженого з питань відповідності.

У разі виявлення Регулятором недотримання вимог законодавства щодо відокремлення та незалежності Уповноваженим з питань відповідності та/або невиконання чи неналежного виконання ним своїх обов’язків, передбачених цим Порядком, Програмою відповідності власника ГТС чи трудовим договором (посадовою інструкцією) з власником газотранспортної системи, Регулятор повідомляє про це власника газотранспортної системи та надає рекомендації щодо усунення виявлених порушень.

Разом з повідомленням про звільнення Уповноважений з питань відповідності надає Регулятору звіт за відповідний період календарного року до дати звільнення та річний звіт за попередній звітний період (якщо такий не було надано раніше).

1. Призначення контролера здійснюється наглядовою радою оператора газотранспортної системи, а у разі відсутності наглядової ради - виконавчим органом оператора газотранспортної системи за погодженням з Регулятором. Особа, яка претендує на посаду контролера, повинна відповідати вимогам статті 31 Закону.

Оператор газотранспортної системи надає Регулятору інформацію та документи про особу, яка претендує на посаду контролера:

1) якщо кандидат на посаду контролера є фізичною особою, він надає такі документи:

резюме (автобіографію);

документи, що підтверджують вищу освіту (технічну, юридичну або економічну) за освітньо-кваліфікаційним рівнем магістра або спеціаліста;

проєкт трудового договору (контракту) з контролером;

чинні трудові угоди, заяву на влаштування на роботу контролера та копію його трудової книжки із відомостями за останні три роки трудової діяльності (або відповідну виписку з електронного реєстру тощо);

інформацію про доходи кандидата (за останні три роки до дати подання інформації) із зазначенням джерел доходів та наданням відповідних підтверджувальних документів;

інформацію щодо наявності усіх прямих та опосередкованих прав власності кандидата на цінні папери, корпоративних прав та інших прав власності (управління) щодо суб’єктів господарювання із зазначенням назви суб’єкта господарювання, його видів діяльності та інших власників такого суб’єкта господарювання (на момент подання інформації та за останні три роки до дати подання) з наданням відповідних підтверджувальних документів;

2) якщо кандидат на посаду контролера є юридичною особою, він надає аналогічні документи, зазначені у підпункті 1 цього пункту) щодо всіх фізичних осіб, що є штатними працівниками такої юридичної особи, які будуть виконувати функції контролера.

Регулятор має право вимагати від оператора газотранспортної системи надання додаткової інформації для проведення перевірки особи, яка претендує на посаду контролера, на відповідність вимогам, передбаченим Законом. Оператор газотранспортної системи зобов’язаний надати таку інформацію протягом десяти робочих днів з дня отримання запиту від Регулятора.

Регулятор протягом трьох тижнів здійснює перевірку інформації та документів, наданої оператором газотранспортної системи щодо кандидатури контролера, зокрема проєкту трудового договору (контракту) з ним, і у разі невідповідності особи, яка претендує на посаду контролера чи умов трудового договору, вимогам, передбаченим статтею 31 Закону, повідомляє про це оператора газотранспортної системи.

Строк здійснення перевірки інформації про особу, яка претендує на посаду контролера, збільшується на строк підготовки та подачі Регулятору додаткових документів та інформації оператором газотранспортної системи відповідно до цього Порядку.

У разі визначення Регулятором невідповідності особи, що претендує на посаду контролера, та/або проєкту трудового договору (контракту) вимогам Закону оператор газотранспортної системи у визначений Регулятором строк, що не може бути меншим, ніж десять робочих днів, повинен надати інформацію, яка свідчить про усунення причин та фактів невідповідності, або запропонувати іншу особу на посаду контролера та/або інший проєкт трудового договору (контракту).

2. Контролер має права та обов’язки визначені у статті 31 Закону.

У разі внесення змін до трудового договору (контракту) з контролером щодо прав, обов’язків, відповідальності сторін, умов фінансової винагороди/оплати праці, переліку підстав для розірвання трудового договору (контракту) оператор газотранспортної системи зобов’язаний попередньо подати проєкт таких змін на погодження Регулятору.

Контролер подає Регулятору інформацію про доходи упродовж усього терміну перебування особи на посаді контролера. Інформація про доходи контролера за попередній календарний рік подається контролером не пізніше 01 березня року, наступного за звітним.

3. Підстави звільнення контролера визначені у трудовому договорі (контракті) контролера з оператором газотранспортної системи.

Оператор газотранспортної системи після погодження з Регулятором має право звільнити контролера у випадку порушення ним вимог Програми відповідності оператора ГТС, цього Порядку та/або Закону.

У разі якщо оператор газотранспортної системи має намір звільнити контролера з посади, він не пізніше ніж за один місяць до звільнення інформує про це Регулятора із зазначенням підстав (причин) звільнення. Регулятор має право не погодити звільнення контролера з посади, якщо причини такого звільнення не обґрунтовані та не відповідають положенням Закону та укладеного договору (контракту) між оператором газотранспортної системи та контролером.

Регулятор приймає рішення про погодження або відмову у погодженні звільнення контролера не пізніше ніж двадцять робочих днів з дати отримання звернення оператора газотранспортної системи.

Контролер (фізична особа) має право звільнитись з цієї посади згідно з умовами трудового договору (контракту) та положеннями законодавства про працю. Разом з повідомленням про звільнення контролер надає Регулятору інформацію про доходи, звіт за відповідний період календарного року до дати звільнення та річний звіт за попередній звітний період (якщо такий не було надано раніше).

Контролер (юридична особа) має право звільнитись з цієї посади шляхом розірвання договору з оператором газотранспортної системи.

Оператор газотранспортної системи упродовж одного календарного місяця з дати звільнення контролера (незалежно від підстав звільнення) повинен подати Регулятору пропозиції щодо особи (кандидатури), яка претендує на посаду контролера, з урахуванням вимог Закону та цього Порядку.

1. У разі виявлення Регулятором фактів невиконання контролером/Уповноваженим з питань відповідності функцій, передбачених Законом, Програмою відповідності оператора ГТС/Програмою відповідності власника ГТС та цим Порядком щодо моніторингу дотримання та виконання Програми відповідності оператора ГТС/Програми відповідності власника ГТС, Регулятор у своєму висновку до річного звіту зазначає обов’язкові для виконання контролером/Уповноваженим з питань відповідності заходи, необхідні для усунення невиконання функцій щодо моніторингу Програми відповідності оператора ГТС/Програми відповідності власника ГТС, обґрунтовані строки їх виконання (але не більше одного місяця).

2. Контролер та Уповноважений з питань відповідності зобов'язані звітувати перед Регулятором про виконання заходів, необхідних для усунення виявлених порушень, у встановлений Регулятором строк.

3. У разі неусунення контролером/Уповноваженим з питань відповідності у визначений Регулятором строк виявлених фактів невиконання функцій щодо моніторингу Програми відповідності оператора ГТС/Програми відповідності власника ГТС, передбачених Законом, Програмою відповідності оператора ГТС/Програмою відповідності власника ГТС та цим Порядком, Регулятор ініціює звільнення контролера або зміну Уповноваженого з питань відповідності.

1. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи, що перебуває в державній власності і не підлягає приватизації відповідно до частини першої статті 21 Закону України "Про ринок природного газу" (далі – Закон)

1. Обрати один із пунктів, вимогам якого відповідає суб’єкт господарювання, який має намір отримати рішення про сертифікацію оператора газотранспортної системи (далі – Подавач запиту):

1) Подавач запиту є оператором газотранспортної системи, що перебуває в державній власності і не підлягає приватизації, власником корпоративних прав якого є виключно держава чи суб'єкт господарювання, 100 відсотків корпоративних прав якого належать державі;

2) Подавач запиту є оператором газотранспортної системи, що перебуває в державній власності і не підлягає приватизації, власником корпоративних прав якого є держава чи суб'єкт господарювання, 100 відсотків корпоративних прав якого належать державі, що володіє не менше ніж 51 відсотком корпоративних прав такого оператора, спільно з юридичною особою (особами) (далі – Партнер ГТС), яка відповідає таким вимогам:

контроль над Партнером ГТС не здійснює жодна особа (особи) з держави (держав), яка (які) не є стороною Енергетичного Співтовариства чи Сполученими Штатами Америки;

Партнер ГТС є оператором газотранспортної системи, який отримав остаточне рішення про сертифікацію від національного регулятора енергетики відповідної держави на підставі положень національного законодавства цієї держави, якими впроваджуються стаття 10 Директиви 2009/73/ЄС про спільні правила внутрішнього ринку природного газу та про скасування Директиви 2003/55/ЄС і стаття 3 Регламенту (ЄС) 715/2009 про умови доступу до мереж транспортування природного газу та якими скасовується Регламент (ЄС) 1775/2005. При цьому остаточне рішення про сертифікацію Партнера ГТС було прийнято національним регулятором енергетики відповідної держави з урахуванням висновку Європейської Комісії щодо сертифікації Партнера ГТС;

3) інше (зазначити).

2. Подавач запиту додає до цього Опитувального листа такі документи (завірені керівником підприємства копії), дані та інформацію:

1) перелік акціонерів (учасників) Подавача запиту із зазначенням кінцевого бенефіціарного власника та кількості акцій і голосів (зокрема їх відсотка від загальної кількості), якими володіє кожен з таких акціонерів;

2) перелік акціонерів (учасників), які володіють не менше ніж 25 відсотками від загальної кількості акцій (частки у статутному капіталі) та/або голосів учасників загальних зборів акціонерів (учасників) Подавача запиту, із зазначенням кількості акцій і голосів (зокрема їх відсотка від загальної кількості), якими володіє кожен з таких акціонерів (учасників);

3) перелік суб’єктів господарювання та/або осіб, що безпосередньо або опосередковано здійснюють контроль над Подавачем запиту та Партнером ГТС, із зазначенням держав, в яких вони зареєстровані;

4) копію остаточного рішення про сертифікацію Партнера ГТС від національного регулятора енергетики відповідної держави (за наявності) разом із копією відповідного висновку Європейської Комісії щодо сертифікації Партнера ГТС.

2. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини першої статті 23 Закону та частини другої статті 30-1 Закону України "Про ринок електричної енергії" щодо незалежності від діяльності з видобутку, розподілу, постачання природного газу, зберігання енергії, діяльності оптових продавців.

Чи є Подавач запиту юридичною особою, яка не є складовою вертикально інтегрованої організації і здійснює свою господарську діяльність незалежно від діяльності з видобутку, розподілу, постачання природного газу, зберігання енергії, діяльності оптових продавців (так/ні)?

Якщо "ні", вказати види діяльності (із вищезазначених), які провадить Подавач запиту.

Чи має Подавач запиту у власності, володінні, користуванні, розробленні, управлінні чи експлуатації установки зберігання енергії?

Якщо "так", надати перелік таких установок зберігання енергії (із зазначенням мети та підстав їх використання).

3. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини другої статті 23 Закону стосовно того, що оператором газотранспортної системи може бути виключно її власник, крім випадку, визначеного частиною першою статті 27 Закону (потрібне підкреслити)

Подавач запиту є єдиним власником газотранспортної системи.

Подавач запиту володіє газотранспортною системою лише частково (так/ні).

Якщо "так", вказати частину (частку) газотранспортної системи, на яку відсутнє право власності у Подавача запиту, суб’єкта господарювання, що є власником зазначеної частини газотранспортної системи.

Подавач запиту є спільним підприємством, яке створене двома або більше суб’єктами господарювання, що володіють газотранспортними системами, у тому числі в різних державах – сторонах Енергетичного Співтовариства (так/ні).

Якщо "так", наведіть найменування цих суб’єктів господарювання та частки газотранспортних систем, якими вони володіють.

Газотранспортна система перебувала до 06 жовтня 2011 року включно у складі вертикально інтегрованої організації, і власник газотранспортної системи визначив суб'єкта господарювання, який має право подати запит на сертифікацію (так/ні).

Якщо "так", надайте копію документа, яким власник газотранспортної системи визначив суб'єкта господарювання, який має право подати запит на сертифікацію.

4. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини третьої статті 23 Закону та частини другої статті 30-1 Закону України "Про ринок електричної енергії" щодо забезпечення незалежності оператора газотранспортної системи

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно безпосередньо чи опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з видобутку (виробництва) та/або постачання природного газу та/або електричної енергії та/або зберігання енергії, та безпосередньо чи опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над Подавачем запиту (у тому числі бути власником газотранспортної системи) або користуватися будь-яким правом щодо Подавача запиту (у тому числі будь-якими правами щодо самої газотранспортної системи) (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб’єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль) та суб’єктів господарювання і видів діяльності, які вони здійснюють та на які розповсюджується контроль таких осіб.

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно безпосередньо чи опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над Подавачем запиту (у тому числі бути власником газотранспортної системи) та безпосередньо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з видобутку (виробництва) та/або постачання природного газу та/або електричної енергії та/або зберігання енергії, або користуватися будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з видобутку (виробництва) та/або постачання природного газу та/або електричної енергії та/або зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб’єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль) та суб’єктів господарювання і видів діяльності, які вони здійснюють та на які розповсюджується контроль таких осіб.

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно призначати принаймні одну посадову особу Подавача запиту та безпосередньо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії, або користуватися будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання, який провадить діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням посад посадових осіб оператора газотранспортної системи, на які вони мають право призначати, та засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб’єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль), суб’єктів господарювання і видів діяльності, над якими вони здійснюють контроль.

У разі якщо права здійснює державний орган, положення про відокремлення оператора газотранспортної системи вимагають забезпечення незалежності від державного органу, який користується цими правами щодо діяльності з транспортування та видобутку або постачання газу, а також зазначте оператора установки зберігання енергії. Тому у випадку, якщо цими правами користуються один або кілька державних органів, установ чи організацій, необхідно запровадити механізми, які забезпечують таку незалежність.

У зв’язку з цим наведіть перелік державних органів, що безпосередньо або опосередковано здійснюють контроль або користуються будь-якими правами щодо транспортування, видобутку та постачання газу, а також зазначте оператора установки зберігання енергії, засоби їх контролю та механізми, якими забезпечується незалежність Подавача запиту від державного органу.

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно бути посадовою особою Подавача запиту і принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням посад посадових осіб Подавача запиту та суб'єктів господарювання (у тому числі іноземних), які провадять діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії.

__________

-1 У цьому пункті "право" розуміється у значенні, визначеному частиною четвертою статті 23 Закону.

5. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини п’ятої статті 23 Закону щодо забезпечення таємниці комерційної інформації-2

Стисло опишіть процедуру, якою передбачається, що інформація, яка становить комерційну цінність, не передається суб’єктам господарювання, що провадять діяльність з видобутку та/або постачання газу, з посиланням на відповідні акти та документи (закони, кодекси систем, договори між компаніями, статути тощо).

__________

-2 Застосовується до оператора газотранспортної системи, який був складовою вертикально інтегрованої організації, та працівників такого оператора.

6. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини шостої статті 23 Закону в частині забезпечення здійснення функцій, передбачених частиною першою статті 20 Закону, за рахунок своїх фінансових, матеріально-технічних, людських та інших ресурсів

Чи має можливість Подавач запиту забезпечувати надійну та безпечну експлуатацію, підтримання в належному стані та розвиток, включаючи нове будівництво та реконструкцію, газотранспортної системи з метою задоволення очікуваного попиту суб'єктів ринку природного газу на послуги транспортування природного газу, враховуючи поступовий розвиток ринку природного газу, за рахунок своїх фінансових, матеріально-технічних, людських та інших ресурсів (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік документів, якими можна підтвердити виконання таких вимог.

Якщо "ні", також зазначте, щодо яких саме ресурсів та на які цілі у Подавача запиту відсутня або обмежена можливість забезпечення надійної та безпечної експлуатації, підтримання в належному стані та розвитку, включаючи нове будівництво та реконструкцію газотранспортної системи.

Також стисло опишіть усі завдання, які виконує Подавач запиту як оператор газотранспортної системи, та зробіть висновок про його відповідність вимогам статей 20, 22 Закону. Надайте копії або посилання на відповідні акти та документи (закони, кодекси системи, договори між компаніями, статути тощо), які засвідчують, що Подавач запиту несе повну відповідальність за виконання завдань та обов’язків оператора газотранспортної системи.

1. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи, що перебуває в державній власності і не підлягає приватизації відповідно до частини першої статті 21 Закону України "Про ринок природного газу" (далі – Закон)

1. Обрати один із пунктів, якому відповідає суб’єкт господарювання, який має намір отримати рішення про сертифікацію оператора газотранспортної системи (далі – Подавач запиту):

1) Подавач запиту є оператором газотранспортної системи, що перебуває в державній власності і не підлягає приватизації, власником корпоративних прав якого є виключно держава чи суб'єкт господарювання, 100 відсотків корпоративних прав якого належать державі;

2) Подавач запиту є оператором газотранспортної системи, що перебуває в державній власності і не підлягає приватизації, власником корпоративних прав якого є держава чи суб'єкт господарювання, 100 відсотків корпоративних прав якого належать державі, що володіє не менше ніж 51 відсотком корпоративних прав такого оператора, спільно з юридичною особою (особами) (далі – Партнер ГТС), яка відповідає таким вимогам:

контроль над Партнером ГТС не здійснює жодна особа (особи) з держави (держав), яка не є стороною Енергетичного Співтовариства чи Сполученими Штатами Америки;

Партнер ГТС є оператором газотранспортної системи, який отримав остаточне рішення про сертифікацію від національного регулятора енергетики відповідної держави на підставі положень національного законодавства цієї держави, якими впроваджуються стаття 10 Директиви 2009/73/ЄС про спільні правила внутрішнього ринку природного газу та про скасування Директиви 2003/55/ЄС і стаття 3 Регламенту (ЄС) 715/2009 про умови доступу до мереж транспортування природного газу та якими скасовується Регламент (ЄС) 1775/2005. При цьому остаточне рішення про сертифікацію Партнера ГТС було прийнято національним регулятором енергетики відповідної держави з урахуванням висновку Європейської Комісії щодо сертифікації Партнера ГТС;

3) інше (зазначити).

2. Подавач запиту додає до цього Опитувального листа такі документи (завірені керівником підприємства копії), дані та інформацію:

1) перелік акціонерів (учасників) Подавача запиту із зазначенням кінцевого бенефіціарного власника та кількості акцій і голосів (зокрема їх відсотка від загальної кількості), якими володіє кожен з таких акціонерів;

2) перелік акціонерів (учасників), які володіють не менше ніж 25 відсотками від загальної кількості акцій (частки у статутному капіталі) та/або голосів учасників загальних зборів акціонерів (учасників) Подавача запиту, із зазначенням кількості акцій і голосів (зокрема їх відсотка від загальної кількості), якими володіє кожен з таких акціонерів (учасників);

3) перелік суб’єктів господарювання та/або осіб, що безпосередньо або опосередковано здійснюють контроль над Подавачем запиту та Партнером ГТС, із зазначенням держав, в яких вони зареєстровані;

4) копію остаточного рішення про сертифікацію Партнера ГТС від національного регулятора енергетики відповідної держави (за наявності) разом із копією відповідного висновку Європейської Комісії щодо сертифікації Партнера ГТС.

2. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини першої статті 23 Закону та частини другої статті 30-1 Закону України "Про ринок електричної енергії" щодо незалежності від діяльності з видобутку, розподілу, постачання природного газу, зберігання енергії, діяльності оптових продавців.

Чи є Подавач запиту юридичною особою, яка є складовою вертикально інтегрованої організації та/або здійснює свою господарську діяльність залежно від діяльності з видобутку, розподілу або постачання природного газу чи зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", вказати види діяльності (із вищезазначених), які провадить Подавач запиту.

Чи має Подавач запиту у власності, володінні, користуванні, розробленні, управлінні чи експлуатації установки зберігання енергії?

Якщо "так", надати перелік таких установок зберігання енергії (із зазначенням мети та підстави їх використання).

3. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини другої статті 23 Закону стосовно того, що оператором газотранспортної системи може бути виключно її власник, крім випадку, визначеного частиною першою статті 27 Закону (потрібне підкреслити)

Подавач запиту є єдиним власником газотранспортної системи.

Подавач запиту володіє газотранспортною системою лише частково (так/ні).

Якщо "так", вказати, на яку частку газотранспортної системи відсутнє право власності у Подавача запиту, та суб’єкта господарювання, що є власником зазначеної частини газотранспортної системи.

Подавач запиту є спільним підприємством, яке створене двома або більше суб’єктами господарювання, що володіють газотранспортними системами, у тому числі в різних державах – сторонах Енергетичного Співтовариства (так/ні).

Якщо "так", наведіть найменування цих суб’єктів господарювання та частки газотранспортних систем, якими вони володіють.

Газотранспортна система перебувала до 06 жовтня 2011 року включно у складі вертикально інтегрованої організації, і власник газотранспортної системи визначив суб'єкта господарювання, який має право подати запит на сертифікацію (так/ні).

Якщо "так", надайте копію документа, яким власник газотранспортної системи визначив суб'єкта господарювання, який має право подати запит на сертифікацію.

4. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини третьої статті 23 Закону та частини другої статті 30-1 Закону України "Про ринок електричної енергії" щодо забезпечення незалежності оператора газотранспортної системи

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно безпосередньо чи опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з видобутку (виробництва) та/або постачання природного газу та/або електричної енергії та/або зберігання енергії, та безпосередньо чи опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над Подавачем запиту (у тому числі бути власником газотранспортної системи) або користуватися будь-яким правом щодо Подавача запиту (у тому числі будь-якими правами щодо самої газотранспортної системи) (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб’єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль) та суб’єктів господарювання і видів діяльності, які вони здійснюють та на які розповсюджується контроль таких осіб.

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно безпосередньо чи опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над Подавачем запиту (у тому числі бути власником газотранспортної системи) та безпосередньо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з видобутку (виробництва) та/або постачання природного газу та/або електричної енергії та/або зберігання енергії, або користуватися будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з видобутку (виробництва) та/або постачання природного газу та/або електричної енергії та/або зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб’єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль) та суб’єктів господарювання і видів діяльності, які вони здійснюють та на які розповсюджується контроль таких осіб.

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно призначати принаймні одну посадову особу Подавача запиту та безпосередньо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії, або користуватися будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання, який провадить діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням посад посадових осіб Подавача запиту, на які вони мають право призначати, та засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб’єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль), суб’єктів господарювання і видів діяльності, над якими вони здійснюють контроль.

У разі якщо права здійснює державний орган, положення про відокремлення оператора газотранспортної системи вимагають забезпечення незалежності від державного органу, який користується цими правами, щодо діяльності з транспортування та видобутку або постачання газу, а також зазначте оператора установки зберігання енергії. Тому у випадку, якщо цими правами користуються один або кілька державних органів, установ чи організацій, необхідно запровадити механізми, які забезпечують таку незалежність.

У зв’язку з цим наведіть перелік державних органів, що безпосередньо або опосередковано здійснюють контроль або користуються будь-якими правами щодо транспортування, видобутку та постачання газу, а також зазначте оператора установки зберігання енергії, засоби їх контролю та механізми, якими забезпечується незалежність оператора від державного органу.

Чи має право-1 будь-яка фізична або юридична особа одночасно бути посадовою особою Подавача запиту і принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", надайте перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням посад посадових осіб Подавача запиту та суб'єктів господарювання (у тому числі іноземних), які провадять діяльність з видобутку та/або постачання природного газу та/або зберігання енергії.

__________

-1 У цьому пункті "право" розуміється у значенні, визначеному частиною четвертою статті 23 Закону.

5. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до пункту 2 частини третьої статті 27 Закону щодо наявності у розпорядженні Подавача запиту фінансових, технічних, матеріальних та людських ресурсів, необхідних для виконання покладених на нього статтею 28 Закону функцій, зокрема взаємодії з операторами газотранспортних систем сусідніх держав

Чи має у своєму розпорядженні Подавач запиту необхідні ресурси для виконання функції з надання доступу до газотранспортної системи, включаючи отримання плати за послуги транспортування природного газу, а також інших платежів, пов'язаних із доступом або приєднанням до газотранспортної системи (так/ні)?

Стисло опишіть процедуру, якою забезпечується виконання функції з надання доступу до газотранспортної системи, включаючи отримання плати за послуги транспортування природного газу, а також інших платежів, пов'язаних із доступом або приєднанням до газотранспортної системи, з посиланням на відповідні акти та документи, які показують, що Подавач заяви дійсно може забезпечити та нести повну відповідальність за виконання вище- зазначених завдань.

Стисло опишіть порядок взаємодії Подавача запиту та власника газотранспортної системи щодо встановлення/затвердження/розрахунку відповідних тарифів/плати.

Надайте копії актів та документів або посилання на них, що врегульовують зазначені питання, у тому числі при взаємодії з операторами газотранспортних систем сусідніх держав.

Чи має Подавач запиту у розпорядженні фінансові, технічні, матеріальні та людські ресурси, необхідні для виконання функцій з експлуатації, підтримання у належному стані і розвитку газотранспортної системи, а також забезпечення довгострокової здатності газотранспортної системи задовольняти обґрунтований попит шляхом інвестиційного планування відповідно до статті 30 Закону (так/ні)?

Чи має Подавач запиту затверджений регулятором план розвитку газотранспортної системи на наступні 10 років, складений на підставі даних про фактичні та прогнозні показники попиту і пропозиції на послуги транспортування природного газу, що відповідає вимогам статті 30 Закону (так/ні)?

Стисло опишіть усі завдання, які виконує або має виконувати Подавач запиту як оператор газотранспортної системи, та зробіть висновок про його відповідність вимогам Закону із зазначенням наявності фінансових, технічних, матеріальних та людських ресурсів, необхідних для виконання завдань, та наданням документів або посилань на них (закони, кодекси систем, договори між компаніями, статути), які показують, що Подавач запиту дійсно може нести повну відповідальність за виконання завдань та обов’язків оператора газотранспортної системи.

Також необхідно надати перелік актів та документів, якими підтверджується виконання Подавачем запиту вимог цього пункту.

У процесі розвитку газотранспортної системи оператор газотранспортної системи (модель відокремлення ISO) є відповідальним за інвестиційне планування (включаючи отримання необхідних документів дозвільного характеру), будівництво і введення в експлуатацію нових об'єктів газової інфраструктури або їх складових. З цією метою до оператора газотранспортної системи (модель відокремлення ISO) застосовуються положення статей 20 і 22 Закону.

Наведіть стислий аналіз із посиланням на акти та документи, що Подавач запиту має мінімальні фінансові ресурси, необхідні для виконання завдань оператора газотранспортної системи відповідно до вимог моделі ISO, включаючи завдання, пов’язані із заміною існуючих активів і з майбутніми інвестиційними проектами, у тому числі опишіть, як було здійснено аналіз фінансових ресурсів і чи було проведено незалежний аудит, який підтвердив наявність у Подавача запиту мінімальних необхідних фінансових ресурсів.

Також стисло опишіть завдання, які має виконувати Подавач запиту відповідно до положень статей 20 і 22 Закону як оператор газотранспортної системи, та зробіть висновок про його відповідність зазначеним вимогам Закону з посиланням на документи (закони, кодекси систем, договори між компаніями, статути, внутрішні документи тощо), які показують, що Подавач запиту дійсно може нести повну відповідальність за виконання завдань та обов’язків оператора газотранспортної системи, визначених положеннями статей 20 і 22 Закону.

6. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до частини четвертої статті 27 Закону в частині відповідності вимогам, зазначеним у частині другій статті 28 Закону

Стисло опишіть механізми координації та обміну інформацією між Подавачем запиту та власником газотранспортної системи, спрямованих на виконання кожного з пунктів частини другої статті 28 Закону, зокрема щодо співпраці та розкриття інформації, наявних угод про фінансування інвестицій та проектів угод про фінансування інвестицій, укладених із третіми особами, інвестиційних гарантій тощо.

Також власник газотранспортної системи має надати Регулятору проекти всіх договорів із суб'єктом господарювання, що подав запит на сертифікацію, та будь-якою іншою відповідною особою.

7. Виконання вимог до оператора газотранспортної системи відповідно до статті 29 Закону щодо незалежності власника газотранспортної системи та частини другої статті 30-1 Закону України "Про ринок електричної енергії".

Чи є власник газотранспортної системи складовою вертикально інтегрованої організації та юридично і організаційно незалежним від інших видів діяльності вертикально інтегрованої організації, не пов’язаної з транспортуванням, розподілом та зберіганням природного газу (так/ні)?

Чи здійснює власник газотранспортної системи управління (включаючи управління корпоративними правами) безпосередній або опосередкований спільний або одноосібний контроль за діяльністю операторів установки зберігання енергії (так /ні)?

Якщо "так", надайте перелік суб'єктів господарювання, над якими власник газотранспортної системи здійснює управління (включаючи управління корпоративними правами), опосередкований або безпосередній одноосібний чи спільний контроль, із зазначенням їх повних найменувань, кодів ЄДРПОУ та видів їх господарської діяльності (у разі провадження ними господарської діяльності у сфері енергетики).

Чи провадить власник газотранспортної системи діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) та/або трейдерську діяльність та/або зі зберігання енергії (так/ні)?

Якщо "так", надайте документи, що підтверджують заходи, вжиті власником газотранспортної системи щодо припинення провадження таких видів діяльності.

Посадові особи власника газотранспортної системи беруть участь у діяльності органів (у тому числі здійснюють повноваження одноосібного органу) суб'єкта господарювання, що є складовою вертикально інтегрованої організації, які безпосередньо чи опосередковано відповідальні за поточну діяльність з видобутку, та/або постачання природного газу, та/або оператора зберігання енергії (так/ні).

Чи розроблено і запроваджено власником газотранспортної системи програму відповідності, яка визначає заходи для уникнення дискримінаційних дій та впливу на діяльність оператора газотранспортної системи та моніторингу виконання таких заходів, та функціональні обов'язки його працівників для досягнення цих цілей (так/ні)?

Річний та квартальний звіти із зазначенням вжитих заходів мають бути представлені Регулятору особою або органом власника газотранспортної системи, відповідальним за моніторинг програми відповідності.