У разі проведення позапланової перевірки до відповідного акта додаються матеріали перевірки, які підтверджують висновки акта перевірки за питаннями, що перевірялися (відповідність діяльності вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та/або наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення).
15. Акт виїзної перевірки / Акт безвиїзної перевірки та матеріали перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення є внутрішніми документами Органу контролю та не підлягають передачі юридичним і фізичним особам, а також іншим органам державної влади, за винятком випадків, передбачених законодавством. Інформація, що міститься в цих документах, не підлягає розголошенню працівниками Органу контролю, яким вона стала відома.
16. Копія Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки направляється Держфінмоніторингу, якщо його працівник(и) брав(ли) участь у проведенні перевірки.
17. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу протягом п'яти робочих днів з дати отримання другого примірника Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки має право надати письмові зауваження до Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки.
Письмові зауваження до Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки разом з їх документальним підтвердженням є невід'ємною частиною Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки.
18. Акт виїзної перевірки / Акт безвиїзної перевірки, який був надісланий суб'єкту перевірки засобами поштового зв'язку, вважається доведеним до відома суб'єкта перевірки і таким, що не має зауважень, у разі: відмови суб'єкта перевірки від отримання Акта перевірки та неотримання Органом контролю листа з інформацією про ознайомлення з Актом безвиїзної перевірки протягом 15 робочих днів із дня надсилання Акта перевірки Органом контролю та/або порушення строку надання зауважень до Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки.
19. Перший примірник Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки в паперовій формі зберігається в Органі контролю та є підставою для прийняття ним відповідних рішень у межах повноважень, передбачених законом.
20. Застосування заходів впливу за результатами виявлених під час проведення виїзної/безвиїзної перевірки ознак порушень здійснюється в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
( розділ V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.05.2018 р.
№ 354, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
VI. Розділ VI виключено
( розділ VІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2021 р.
№ 199, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
VII. Розділ VII виключено
( розділ VII із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.05.2018 р.
№ 354, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2021 р.
№ 199 )
Директор департаменту
контрольно-правової роботи |
О. Мисюра |
Додаток 1
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 13 розділу II)
ДОРУЧЕННЯ № ___
на проведення планової/позапланової виїзної перевірки
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України)
Я, уповноважена особа Органу контролю
____________________________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)
ДОРУЧАЮ:
1. _________________________________________ - керівнику робочої групи;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності))
2. _________________________________________ - члену робочої групи
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності))
провести перевірку дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
На підставі цього доручення зазначені особи мають право:
безперешкодно входити до приміщень суб'єкта первинного фінансового моніторингу за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;
вимагати у посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу документи або інформацію, що міститься в них, які необхідні робочій групі для проведення перевірки;
вимагати в межах своєї компетенції у посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу надання письмових пояснень;
звертатися до правоохоронних органів за наявності реальної загрози життю, здоров'ю або майну робочої групи, застосування щодо робочої групи насильства;
_____________________________________________________________________________________
(інші повноваження відповідно до закону)
Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам.
Перевірка триває до 30 робочих днів з дати отримання другого примірника доручення. |
| Строк перевірки продовжено до "___" ___ 20__ року | ____________
(підпис) | __________________
(прізвище, ім'я та
по батькові (за наявністю)) |
Уповноважена особа Органу контролю ____________
(посада) | ____________
(підпис) | __________________
(прізвище, ім'я та
по батькові (за наявністю)) |
| Примірник доручення на проведення перевірки отримав |
____________________
(посада) | ____________
(підпис) | _________________________________
прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) |
| "___" ____________ 20__ року |
( додаток 1 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, від 30.05.2018 р.
№ 354, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 2
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 17 розділу II)
Журнал
обліку доручень на проведення планових/позапланових виїзних перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу
| Номер доручення та дата видачі | Найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу та його реквізити | Підстава для проведення перевірки | Строк проведення перевірки | Склад робочої групи | Виявлені порушення | Заходи за результатами перевірки | Матеріали перевірки направлено |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 3
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(підпункт 3 пункту 2 розділу III)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Запит про надання документів або інформації, що міститься в них, необхідних для проведення виїзної перевірки
| "___" ____________ 20__ року | Керівнику ________________________________
Місцезнаходження
_________________________________________ |
Я, __________________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові(за наявністю))
керівник робочої групи з перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в
Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України)
на підставі доручення на проведення перевірки, виданого _____________________________________________________________________________________
(дата, номер)
уповноваженою особою Органу контролю
_____________________________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
вимагаю в термін до ___ год. "___" ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (приєднання до Акта планової/позапланової перевірки) такі матеріали перевірки:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ |
| Керівник робочої групи | ______________________
(прізвище, ім'я та по батькові
(за наявністю)) | ____________
(підпис) |
( додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, від 30.05.2018 р.
№ 354, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 4
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 3 розділу V)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт про відсутність суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) за місцезнаходженням
| м. ____________ | | "___" ____________ 20__ року |
_____________________________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в
Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України)
На підставі доручення на проведення перевірки, виданого ___________________________________
______________________________________________________________________ № ____________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю), ким видано доручення)
від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі:
1. Керівник групи ____________________________________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
2. Члени групи:_______________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
при виході за місцезнаходженням суб'єкта первинного фінансового моніторингу, вказаним у документі про державну реєстрацію юридичної особи (зазначається адреса), або відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу за місцезнаходженням, зазначеним у довідці про спеціалізовані структурні підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж суб'єкт первинного фінансового моніторингу, що подавалась для отримання ліцензії, встановлено:
_____________________________________________________________________________________
(зазначаються інформація про будівлю (житлова, нежитлова тощо), дата та час прибуття (година, хвилина), наявність/відсутність таблички із найменуванням суб'єкта первинного фінансового моніторингу, інформація, отримана від власника будинку, інші встановлені відомості))
Підписи робочої групи: |
| 1. Керівник групи | ____________
(підпис) | _________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) |
| 2. Член групи | ____________
(підпис) | _________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) |
( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 5
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункти 4, 8 розділу V)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт про відмову в проведенні виїзної/безвиїзної перевірки
_____________________________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в
Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України)
| м. ____________ | | "___" ____________ 20__ року |
На підставі ____________________________________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пунктів 1, 7 розділу II Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400 (номер та дата Доручення у разі проведення виїзної перевірки))
робочою групою у складі / особою (особами), що проводила (проводили) перевірку:
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
при виході на перевірку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (зазначається місцезнаходження, при проведенні безвиїзної перевірки зазначаються факти перешкоджання у проведенні перевірки) встановлено:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(короткий виклад обставин відмови)
Підписи робочої групи / особи (осіб), що проводила (проводили) перевірку: |
____________________
(посада) | ____________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім'я та по
батькові (за наявністю)) |
____________________
(посада) | ____________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім'я та по
батькові (за наявністю)) |
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 6
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(підпункт 8 пункту 2 розділу IV)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт огляду електронного документа
_____________________________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному
державному реєстрі підприємств та організацій України)
_______________________________________________________ від "___" ____________ 20__ року
(поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)
На підставі доручення на проведення перевірки, виданого
_____________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________, № ____________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю), ким видано)
від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі:
1. Керівник групи - ___________________________________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
2. Член групи - _______________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу було оглянуто електронний документ, виведений на екран монітора.
Під час огляду електронного документа встановлено таке:
_____________________________________________________________________________________
Підписи робочої групи: |
| 1. Керівник групи | ____________
(підпис) | _________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові) (за наявністю) |
| 2. Член групи | ____________
(підпис) | _________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові) (за наявністю) |
( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 7
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 6 розділу V)
Акт
планової/позапланової виїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
| м. ____________ | | "___" ____________ 20__ року |
1. Вступна частина
Вид перевірки:
_____________________________________________________________________________________
(планова/позапланова виїзна)
Початок-закінчення перевірки: з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року.
Місцезнаходження, за яким проводилась перевірка:
_____________________________________________________________________________________
(поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)
Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України: _____________________________________________________________________________
Обліковий ідентифікатор _______________________________________________________________
Банківські реквізити: ___________________________________________________________________
Засоби зв'язку:
_____________________________________________________________________________________
(код міста, телефон, електронна адреса)
Перевірка проводилась робочою групою у складі:
Керівник групи
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
Члени групи
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
Підстава для проведення перевірки
_____________________________________________________________________________________
(номер та дата доручення на проведення перевірки, ким видано, на підставі чого проводиться перевірка)
Перевірка проводилась у присутності посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) |
2. Загальна частина
Перелік питань, які перевірялись:
1.
2.
Період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, за який проведено перевірку:
з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року
Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер видачі документа, ким видано)
Відомості про відповідального працівника з фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________ |
3. Описова частина
При перевірці вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення встановлено:
_____________________________________________________________________________________
(скорочений опис питань, що перевірялись, у разі встановлення порушення здійснюється детальний опис порушення, факти недопуску / перешкоджання проведенню перевірки (якщо такі були)) |
4. Висновки
| Виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення: |
| N з/п | Виявлені порушення | Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо | Нормативно-правовий акт, норми якого порушено |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Перелік матеріалів перевірки, які підтверджують порушення, що додаються до першого примірника Акта перевірки: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
Акт перевірки складено у двох примірниках:
Перший примірник знаходиться у ________________________________________________________.
Другий примірник знаходиться у _________________________________________________________.
Підписи робочої групи: |
| Керівник групи | | |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
| Члени групи: | | |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
Примірник Акта перевірки отримано
Посадові та/або уповноважені особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу: |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
Відмітка про відмову від підписання посадовими особами та або уповноваженими особами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, цього Акта перевірки ________________________________
Відмітка про дату доведення цього Акта перевірки до відома суб'єкта первинного фінансового моніторингу __________________________________________________________________________ |
( додаток 7 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2021 р.
№ 199, від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 8
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 9 розділу II)
Запит
про надання документів або інформації, що міститься в них, необхідних для проведення безвиїзної перевірки
У зв'язку з проведенням планової/позапланової безвиїзної перевірки на підставі _____________________________________________________________________________________
(зазначається підстава для проведення перевірки)
вимагаю в термін до "___" ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення належним чином завірені копії таких документів або інформацію, що міститься в них:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ |
Уповноважена особа
Органу контролю | ____________
(підпис) | _________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) |
( додаток 8 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 9
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 7 розділу V)
Акт
планової/позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
| м. ____________ | | "___" ____________ 20__ року |
1. Вступна частина
Вид перевірки:
_____________________________________________________________________________________
(планова/позапланова безвиїзна)
Початок-закінчення перевірки: з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року.
Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України:
_____________________________________________________________________________________
Обліковий ідентифікатор _______________________________________________________________
Банківські реквізити: ___________________________________________________________________
Засоби зв'язку: ________________________________________________________________________
(код міста, телефон, електронна адреса)
Особа (особи) яка проводила (проводили) перевірку
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
Підстава для проведення перевірки ______________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пунктів 1 та 7 розділу II Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400)
Перелік матеріалів, документів тощо, отриманих Органом контролю на запит, на підставі яких проведена перевірка: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
2. Загальна частина
Перелік питань, які перевірялись:
1.
2.
Період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, за який проведено перевірку:
з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року (у разі проведення планової перевірки)
Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер видачі документа, ким видано)
Відомості про відповідального працівника з фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________ |
3. Описова частина
При перевірці вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення встановлено:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(скорочений опис питань, що перевірялись, у разі встановлення порушення здійснюється детальний опис порушення, факти перешкоджання проведенню перевірки (якщо такі були)) |
4. Висновки
| Виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення: |
| N з/п | Виявлені порушення | Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо | Нормативно-правовий акт, норми якого порушено |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Перелік матеріалів перевірки, які підтверджують порушення, що додаються до першого примірника Акта перевірки: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
Акт перевірки складено у двох примірниках:
Перший примірник знаходиться у
_____________________________________________________________________________________
Другий примірник знаходиться у
_____________________________________________________________________________________
Підписи особи (осіб), що проводила (проводили) перевірку: |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
Дата надсилання Органом контролю цього Акта суб'єкту первинного фінансового моніторингу "___" ____________ 20__ року.
Дата доведення Акта до відома суб'єкта первинного фінансового моніторингу "___" ____________ 20__ року
Відмітка про неотримання Акта перевірки суб'єктом первинного фінансового моніторингу та неотримання Органом контролю інформації про ознайомлення суб'єкта з Актом. |
( додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, від 18.03.2021 р.
№ 199, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 10
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункти 5, 9 розділу V)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт про неможливість проведення виїзної/безвиїзної перевірки
| м. ____________ | | "___" ____________ 20__ року |
_____________________________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в
Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України)
На підставі ___________________________________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пунктів 1, 7 розділу II Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400) (номер та дата Доручення у разі проведення виїзної перевірки))
робочою групою у складі / особою (особами), що проводила (проводили) перевірку:
____________________________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)
при виході на перевірку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (зазначається місцезнаходження, при проведенні безвиїзної перевірки зазначаються факти перешкоджання у проведенні перевірки) встановлено:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(короткий виклад обставин неможливості проведення перевірки., відповідно до пунктів 6, 10 розділу V Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400)
Підписи робочої групи / особи (осіб), що проводила (проводили) перевірку: |
____________________
(посада) | ____________
(підпис) | ______________________
(прізвище, ім'я та по батькові
(за наявністю)) |
____________________
(посада) | ____________
(підпис) | ______________________
(прізвище, ім'я та по батькові
(за наявністю)) |
( додаток 10 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р.
№ 235, у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2021 р.
№ 199, від 08.05.2023 р.
№ 495 )
Додаток 11
до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
(пункт 4 розділу VII)
ЗАПИТ
Додаток 11 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 18 березня 2021 року № 199,
у зв'язку з цим додаток 12 вважати додатком 11)
Додаток 11
до Порядку контролю за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 4 розділу V)
Акт
позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу) |
| м. __________________ | "___" _______________ 20__ року
(дата підписання Акта) |
За результатами безвиїзної позапланової перевірки на підставі
_____________________________________________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками
фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового
знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038)
встановлено: ________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Перелік матеріалів перевірки, які додаються до Акта: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Перевірку провів: |
____________________________
(посада) | __________________
(прізвище, ініціали) | ________
(підпис) |
____________________________
(посада) | __________________
(прізвище, ініціали) | ________
(підпис) |
Ознайомлений _______________
(посада) | __________________
(прізвище, ініціали) | _______ "___" ____________ 20__ року.
(підпис) |
( додаток 11 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2021 р.
№ 199 )
(підпунктом 2 пункту 8 Змін, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2021 р. № 199, передбачено зміни до додатка 11)
____________