Про затвердження Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності

Дії, визначені цим Положенням, за цінними паперами власника, щодо яких виявлено розбіжності, здійснюються Центральним депозитарієм після усунення обставин, що спричинили невідповідність даних консолідованого балансу.

6. Уповноважена особа Депозитарної установи (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) відповідає за достовірність даних консолідованого балансу, документів, опису документів, баз даних та архівів баз даних, що передаються Уповноваженому суб'єкту, відповідно до законодавства.

1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання власника цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України" на Рахунку (або особи, яка отримала ці цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду) (далі - власник), або уповноваженої ним особи, уповноважений на зберігання перевіряє повноваження особи, що звернулася до нього, та надає їй виписку про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, підготовлену Депозитарною установою або зберігачем цінних паперів, що провадив професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (далі - Зберігач). У разі якщо уповноваженому на зберігання Депозитарною установою відповідно до вимог цього Положення надавалась виписка про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів у формі електронного документа, уповноважений на зберігання надає власнику відтворену паперову форму такої виписки, засвідчену підписом уповноваженої особи уповноваженого на зберігання та печаткою юридичної особи. Облік видання виписок про стан рахунку у цінних паперах, що зберігаються в уповноваженого на зберігання, ведеться уповноваженим на зберігання відповідно до його внутрішніх документів.

У разі втрати або несанкціонованого знищення виписки про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, підготовленої Депозитарною установою або Зберігачем, уповноважений на зберігання може надати власнику або уповноваженій ним особі інформаційну довідку про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, сформовану на підставі інформації з бази даних, що надавалась йому Депозитарною установою/Зберігачем, засвідчену підписом керівника уповноваженого на зберігання та печаткою юридичної особи (далі - виписка про стан рахунку у цінних паперах).

У разі звернення до уповноваженого на зберігання особи, яка зазначена у Переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів (або особи, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за рішенням суду тощо), або уповноваженої нею особи уповноважений на зберігання надає цій особі інформаційну довідку щодо суми коштів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, яка зазначена у Переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів.

Послуги щодо отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах власника, інформаційної довідки щодо суми коштів, яка зберігається в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, зазначеної у Переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів, а також вчинення всіх дій, визначених цим Положенням, необхідних для переведення належних власнику коштів та/або прав на цінні папери на власний рахунок/переведення прав на цінні папери власників, рахунки яких обслуговуються за договором з емітентом, та належних їм коштів до обраної емітентом депозитарної установи, має право надавати обрана таким власником/емітентом депозитарна установа, якщо це передбачено умовами договору про обслуговування рахунку в цінних паперах/договору про відкриття/обслуговування рахунків в цінних паперах власників.

У такому випадку перелік документів, порядок підтвердження повноважень депозитарної установи, порядок обміну документами між уповноваженим на зберігання та депозитарною установою визначається внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

2. Після отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах, наданої уповноваженим на зберігання, власник або уповноважена ним особа має:

звернутися до обраної ним депозитарної установи, яка має рахунок у цінних паперах у Центральному депозитарії та/або Національному банку України в залежності від цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку власника;

відкрити в цій депозитарній установі рахунок у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі його відсутності);

надати цій депозитарній установі оригінал (копію) виписки/інформаційної довідки про стан рахунку у цінних паперах, отриманої від уповноваженого на зберігання, та розпорядження про зарахування на рахунок у цінних паперах власника прав на цінні папери, що зазначені у виписці/інформаційній довідці. Якщо у виписці/інформаційній довідці про стан рахунку у цінних паперах зазначені права на цінні папери різних випусків, то власник або уповноважена ним особа повинен(на) надати депозитарній установі розпорядження на зарахування прав на цінні папери окремо за кожним випуском;

надати уповноваженому на зберігання розпорядження (а для цінних паперів, облік яких відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" здійснюється Національним банком України, - наказ підготувати розпорядження для Національного банку України) про переказ цінних паперів, права на які обліковувались на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі, з Рахунку на рахунок обраної власником депозитарної установи з метою подальшого зарахування прав на ці цінні папери на рахунок у цінних паперах, відкритий власнику в обраній ним депозитарній установі. Якщо у виписці про стан рахунку у цінних паперах зазначені права на цінні папери різних випусків, то власник або уповноважена ним особа повинен(нна) надати уповноваженому на зберігання розпорядження про переказ цінних паперів окремо за кожним випуском. Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями цінні папери, власник або уповноважена ним особа повинен(на) надати уповноваженому на зберігання документ, що свідчить про згоду заставоутримувача щодо зміни особи, яка надалі забезпечить облік обтяжених зобов'язаннями цінних паперів власника, які зберігались в уповноваженого на зберігання.

Уповноважений на зберігання на підставі отриманого від власника наказу складає та передає Національному банку України відповідне розпорядження, підписане уповноваженою особою уповноваженого на зберігання та скріплене печаткою.

Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями/обмежені в обігу цінні папери, разом з розпорядженням уповноважений на зберігання надає Національному банку України засвідчені ним копії документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов’язаннями/обмеженнями в обігу та зберігались Центральним депозитарієм (за наявності). У разі відсутності документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов’язаннями/обмеженнями в обігу, Центральний депозитарій повідомляє про це Національний банк України.

Національний банк України здійснює у своїй системі депозитарного обліку депозитарні операції щодо переказу цінних паперів, права на які обліковувались на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі, з Рахунку на рахунок обраної власником депозитарної установи та повідомляє уповноваженого на зберігання про виконання розпорядження.

3. Після одержання від власника або уповноваженої ним особи розпорядження про зарахування прав на цінні папери обрана власником депозитарна установа повинна надати Центральному депозитарію/Національному банку України розпорядження про переказ зазначених цінних паперів з Рахунку на рахунок у цінних паперах, відкритий цій депозитарній установі в Центральному депозитарії/Національному банку України.

Центральний депозитарій/Національний банк України протягом 3 робочих днів з дня отримання розпорядження про переказ цінних паперів від власника або уповноваженої ним особи/від Центрального депозитарію та розпорядження про переказ цих цінних паперів від обраної ним депозитарної установи повинен здійснити переказ цих цінних паперів з Рахунку на рахунок у цінних паперах обраної власником депозитарної установи та складання і надання їй довідки з рахунку у цінних паперах.

Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями/обмежені в обігу цінні папери, разом з довідкою з рахунку у цінних паперах Центральний депозитарій/Національний банк України надає депозитарній установі засвідчені ним копії документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов’язаннями/обмеженнями в обігу та зберігались Центральним депозитарієм (за наявності). У разі відсутності документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов’язаннями/обмеженнями в обігу, Центральний депозитарій/Національний банк України повідомляє про це відповідну депозитарну установу.

Якщо протягом строку зберігання цінних паперів власника на Рахунку уповноваженим на зберігання були отримані документи, що свідчать про встановлення/зняття обтяження цінних паперів зобов'язаннями/обмеження в обігу, разом з довідкою з рахунку у цінних паперах Центральний депозитарій цінних паперів надає депозитарній установі засвідчені ним копії документів, що є підставою для проведення операцій блокування/розблокування прав на цінні папери в зв’язку з встановленням/зняттям обтяження цінних паперів власника зобов'язаннями/обмеження в обігу.

4. Обрана власником депозитарна установа протягом 1 робочого дня з дня отримання від Центрального депозитарію/Національного банку України довідки з рахунку у цінних паперах, зазначеної у пункті 3 цього розділу, повинна зарахувати права на зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах свого депонента.

Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями/обмежені в обігу цінні папери, зарахування прав на них на рахунок власника в обраній ним депозитарній установі здійснюється з тим самим режимом обтяження/обмеження.

5. Після зарахування прав на цінні папери на рахунок депонента депозитарна установа повинна повідомити його про це та надати виписку про стан його рахунку у цінних паперах.

6. У разі звернення до уповноваженого на зберігання емітента, яким укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам з новою депозитарною установою, емітент та уповноважений на зберігання повинні вчинити дії, передбачені пунктами 17, 18 розділу V Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018.

У разі якщо емітент протягом 30 днів з дати відправлення уповноваженим на зберігання повідомлення, зазначеного в абзаці третьому пункту 3 глави 3 розділу V, не уклав договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не надав Центральному депозитарію цінних паперів копії рішення уповноваженого органу емітента про обрання нової депозитарної установи для укладання договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників, копії цього договору та розпорядження про переказ цінних паперів на рахунок обраної емітентом депозитарної установи, Центральний депозитарій цінних паперів здійснює визначені його внутрішніми документами дії щодо переказу таких цінних паперів на рахунок емітента.

7. У разі звернення до уповноваженого на зберігання Національного банку України з метою реалізації Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" його переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України та обліковуються на Рахунку, уповноважений на зберігання та Національний банк України вчиняють дії, визначені їх внутрішніми документами, з урахуванням вимог, визначених цим розділом.

8. У разі звернення до уповноваженого на зберігання особи, яка зазначена у Переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів (або особи, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду), або уповноваженої нею особи і така особа не є власником, уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дня отримання відповідного розпорядження від такої особи у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ коштів зі свого грошового рахунку в Розрахунковому центрі на грошовий рахунок, вказаний у розпорядженні.

У разі звернення до уповноваженого на зберігання особи, яка зазначена у Переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів (або особи, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду), або уповноваженої нею особи і така особа є власником, уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дня отримання відповідного розпорядження від такої особи у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ коштів зі свого грошового рахунку в Розрахунковому центрі на грошовий рахунок депозитарної установи, в якій відкрито його рахунок в цінних паперах, виключно після переведення такою особою належних їй цінних паперів на власний рахунок у цінних паперах, відкритий у обраній власником депозитарній установі.

Якщо цінні папери, за якими здійснюється погашення та/або виплати доходів та погашень, перебувають у заставі (в тому числі як забезпечення вимог Національного банку України), переказ коштів Центральним депозитарієм на рахунки власників цінних паперів відбувається виключно за згодою заставодержателя (у тому числі Національного банку України).

9. Уповноважений на зберігання може передати отримані від Депозитарної установи/Зберігача базу даних, архів баз даних та документи (в разі наявності), а також отримані від Депозитарної установи кошти, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені іншій депозитарній установі за її заявою для забезпечення подальшого обліку та обслуговування цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Депозитарній установі/Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою/Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, та для забезпечення подальшої виплати зазначених коштів. Уповноважений на зберігання на вимогу депозитарної установи може надати перелік випусків цінних паперів, які обліковуються на Рахунку Депозитарної установи в Центральному депозитарії.

Уповноважений на зберігання протягом 10 робочих днів в порядку, встановленому його внутрішніми документами, розглядає заяву депозитарної установи про передачу їй отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів та невиплачених коштів (за наявності) та здійснює аналіз щодо дотримання депозитарною установою таких вимог:

депозитарна установа здійснює професійну депозитарну діяльність депозитарної установи не менше 3 років та здійснювала професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів не менше 3 років;

члени виконавчого органу та/або наглядової ради депозитарної установи мають бездоганну ділову репутацію;

протягом останніх трьох років не було факту зупинення дії Ліцензії за відповідною постановою про накладення санкції або анулювання Ліцензії за відповідним рішенням у разі порушення законодавства про цінні папери;

протягом останніх трьох років органом ліцензування на депозитарну установу не було накладено санкцій у зв’язку з порушенням прав інвесторів, порушенням порядку обліку прав на цінні папери, внесення змін до системи депозитарного обліку;

у разі наявності серед депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Депозитарній установі, ІСІ, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери, що входять до складу активів ІСІ, та з якими укладено договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ, депозитарна установа має ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ;

у разі наявності серед депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Депозитарній установі, ПФ, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери, що входять до складу активів ПФ, та з якими укладені договори про обслуговування зберігачем активів ПФ, депозитарна установа має ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ПФ;

депозитарна установа забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників (крім банків), визначених законодавством;

депозитарна установа відповідає вимогам внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів та протягом останніх трьох років Центральним депозитарієм цінних паперів не було виявлено фактів неусунення порушення депозитарною установою депозитарного балансу, неподання Центральному депозитарію цінних паперів облікового реєстру власників цінних паперів, невиходу депозитарної установи на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію цінних паперів, порушення порядку надання до Центрального депозитарію цінних паперів інформації щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів цієї депозитарної установи та інформації щодо проведення між рахунками депонентів цієї депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав.

Центральний депозитарій може направити до органу ліцензування запит на отримання інформації, передбаченої цим Положенням, відносно депозитарної установи, якщо необхідні відомості не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі та у вільному доступі. Орган ліцензування має надати Центральному депозитарію цінних паперів необхідну інформацію протягом 5 робочих днів з дня отримання запиту відповідно до порядку обміну електронними документами, встановленого органом ліцензування.

У разі відповідності депозитарної установи встановленим вимогам та технічної можливості передачі уповноваженим на зберігання бази даних, архіву баз даних та документів уповноважений на зберігання повідомляє депозитарну установу та орган ліцензування про погодження передачі бази даних, архіву баз даних та документів (за наявності) депозитарній установі.

Порядок передачі бази даних, архіву баз даних та документів визначається договором депозитарної установи з уповноваженим на зберігання та внутрішніми документами уповноваженого на зберігання. Після підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ з Рахунку Депозитарної установи/ Зберігача цінних паперів прав на цінні папери депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Депозитарній установі/Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою/Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, на рахунок нової депозитарної установи та переказ зі свого грошового рахунку в Розрахунковому центрі на грошовий рахунок нової депозитарної установи отриманих від Депозитарної установи коштів, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені.

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам, що не закрили свої рахунки у цінних паперах у Депозитарній установі/Зберігача, та зарахування на них прав на цінні папери здійснюються депозитарною установою протягом 30 календарних днів з дати підписання акта приймання-передавання з уповноваженим на зберігання на підставі отриманих інформації і документів та довідки з рахунку у цінних паперах від Центрального депозитарію цінних паперів.

Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями/обмежені в обігу цінні папери та/або з обмеженням прав за цінними паперами, зарахування прав на них на рахунок власника в депозитарній установі здійснюється з тим самим режимом обтяження/обмеження прав на цінні папери та/або обмеженням прав за цінними паперами.

У разі наявності в базі даних Депозитарної установи цінних паперів, облік яких відноситься до компетенції Національного банку України, передача баз даних, архівів баз даних та документів для подальшого забезпечення та обслуговування цих цінних паперів до депозитарної установи, визначеної у цьому пункті, відбувається за умови наявності у неї договору на депозитарне обслуговування, укладеного з Національним банком України.