Про затвердження Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності

архіви баз даних за останні 5 років (за наявності) до дати припинення діяльності;

бази даних Депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності;

консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарної установи на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України" ), складений станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання відповідно до вимог законодавства. У випадку складання консолідованого балансу за цінними паперами, облік яких відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" здійснюється Національним банком України, такий баланс має бути засвідчений Національним банком України;

усі облікові регістри оперативного обліку, що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні Діяльності депозитарної установи;

копію постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності);

копію рішення уповноваженого органу Депозитарної установи про припинення нею провадження депозитарної діяльності або припинення депозитарної установи як юридичної особи (за наявності);

копію рішення органу ліцензування про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою (за наявності), засвідчену Депозитарною установою.

2. Передавання документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання повинно бути виконано Депозитарною установою (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 30 календарних днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, та оформлено актом приймання - передавання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи (або ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання, складеним не менше ніж у двох примірниках. Строк передавання документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання може бути продовжений органом ліцензування за його окремим рішенням у разі звернення Депозитарної установи та подання документів, що обґрунтовують таке продовження.

Передача документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими представниками Депозитарної установи та уповноваженого на зберігання, засвідчується печатками Депозитарної установи та уповноваженого на зберігання.

Після підписання акта приймання-передавання Депозитарна установа вважається такою, що припинила свою Діяльність депозитарної установи, та може подати до органу ліцензування заяву на анулювання Ліцензії (ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів - за наявності), якщо Депозитарна установа припинила Діяльність депозитарної установи не у зв'язку з прийняттям органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії. Уповноважений на зберігання після підписання акта приймання-передавання здійснює управління Рахунком відповідно до цього Положення.

3. У разі припинення уповноваженим на зберігання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів бази даних, архіви баз даних та документи, отримані від Депозитарних установ, що припинили Діяльність депозитарних установ, передаються іншому уповноваженому на зберігання відповідно до законодавства.

1. Уповноважений на зберігання на підставі письмового звернення Депозитарної установи повинен прийняти від нього:

1) копію баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання;

2) бази даних, архіви баз даних (на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання) та документи, визначені пунктом 1 глави 3 розділу IV цього Положення, у разі:

припинення Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи у разі визнання її банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата;

прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення провадження Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи (у випадку, якщо особою, що забезпечуватиме подальший облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Депозитарної установи, визначений уповноважений на зберігання).

2. Приймання уповноваженим на зберігання документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних здійснюється на підставі письмової заяви Депозитарної установи та одночасного подання документів, що є однією з підстав для їх приймання уповноваженим на зберігання, а саме:

рішення уповноваженого органу Депозитарної установи про припинення ним провадження Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи;

постанова господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

рішення органу ліцензування про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата.

Заява та копії зазначених документів подаються до уповноваженого на зберігання уповноваженою особою Депозитарної установи особисто або надсилаються рекомендованим листом.

3. Уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дати отримання заяви письмово повідомляє Депозитарну установу про дату і час початку приймання копії баз даних, документів, баз даних та архівів баз даних, тип носіїв інформації та рекомендований формат інформації в електронному вигляді.

1. Для передання Депозитарною установою уповноваженому на зберігання або депозитарній установі - правонаступнику (далі - Уповноважений суб'єкт) бази даних, копії баз даних (у випадках, встановлених підпунктом 1 пункту 1 глави 1 цього розділу), архіви баз даних, Переліки, облікові реєстри власників іменних цінних паперів, облікові регістри (журнали), що подаються у формі електронного документа, повинні бути надані на типах носіїв інформації та у форматах електронної інформації, узгоджених з ними.

На кожному носії електронної інформації разом із самою інформацією повинен міститися оформлений окремим файлом у форматі, узгодженому з Уповноваженим суб'єктом, перелік усіх файлів на цьому носії із зазначенням типу файла, описом та призначенням інформації у файлі. Разом із носіями інформації повинні бути надані інструкції щодо користування копіями баз даних, базами даних та архівами баз даних на цих носіях.

Інструкції, переліки файлів, а також короткий зміст інформації, що міститься в архівних файлах, засвідчені Депозитарною установою, повинні надаватися також і в паперовій формі.

2. Для передання Депозитарною установою Уповноваженому суб'єкту документів, визначених пунктом 3 глави 1, пунктом 3 глави 2, пунктом 1 глави 3 розділу IV цього Положення, повинні бути виконані такі умови:

1) документи, на підставі яких були відкриті рахунки у цінних паперах депонентам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів (включаючи документи, що підтверджують повноваження осіб, які мали повноваження діяти від імені депонентів), усі первинні документи, що надходили від депонентів Депозитарної установи або органів державної влади, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, що передаються на зберігання Уповноваженому суб'єкту, повинні бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом, а у разі проведення процедури дематеріалізації/ забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - за кожним емітентом.

Виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі, що передаються на зберігання:

депозитарній установі - правонаступнику, - повинні бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом;

уповноваженому на зберігання, - повинні бути розміщені в окремій папці разом з описом, засвідченим підписом керівника та печаткою Депозитарної установи.

Документи разом з описом документів у кожній папці, крім папки з виписками про стан рахунків у цінних паперах депонентів, що передаються на зберігання уповноваженому на зберігання, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші мають бути зазначені назва "Депонент", у разі проведення процедури дематеріалізації/забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - зазначені назва "Емітент", у випадку припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - "Інститут спільного інвестування"; у випадку припинення діяльності із зберігання активів пенсійних фондів - "Пенсійний фонд"; повне найменування депонента - юридичної особи, або емітента, або ІСІ, або пенсійного фонду; прізвище, ім'я та по батькові депонента - фізичної особи; номер і дата укладення договору про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах; у випадку припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - реквізити договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, у випадку припинення діяльності із зберігання активів пенсійних фондів - реквізити договору про обслуговування пенсійних активів; дата завершення процедури закриття рахунків депонентами/емітентами/ІСІ/пенсійним фондом відповідно до вимог цього Положення;

2) якщо первинні документи були вилучені за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами, то додатково надаються засвідчені Депозитарною установою копії:

документів вилучення (за наявності);

опису вилучених документів (за наявності);

3) усі облікові регістри оперативного обліку, що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні Діяльності депозитарної установи, якщо вони велись Депозитарною установою у формі паперового документа, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші повинні бути зазначені назва облікового регістру оперативного обліку та період, за який складено цей обліковий регістр оперативного обліку;

4) консолідований баланс за цінними паперами, що обліковуються на рахунку Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", що передається Уповноваженому суб'єкту, повинен відповідати даним цього рахунку.

1. Приймання Уповноваженим суб'єктом документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних (у випадках, встановлених підпунктом 1 пункту 1 глави 1 розділу V цього Положення) та архівів баз даних від Депозитарної установи здійснюється за умови пред'явлення уповноваженим представником Депозитарної установи паспорта або документа, що посвідчує особу, відповідно до вимог законодавства та надання таких документів:

довіреності, виданої уповноваженому представнику Депозитарної установи, підписаної керівником Депозитарної установи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та засвідченої печаткою юридичної особи, на здійснення відповідних дій щодо передання Уповноваженому суб'єкту документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних;

двох примірників акта приймання-передавання документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, засвідчених підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи;

опису документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, що передаються Уповноваженому суб'єкту, який повинен бути пронумерований, прошитий та завірений підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи.

2. Приймання документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних здійснюється працівником структурного підрозділу Уповноваженого суб'єкта (далі - працівник Уповноваженого суб'єкта) у присутності уповноваженого представника Депозитарної установи у приміщенні Уповноваженого суб'єкта:

1) при прийманні облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних виконуються такі дії:

працівник Уповноваженого суб'єкта перевіряє відсутність комп'ютерних вірусів на наданих носіях електронної інформації та відповідність форматів інформації на цих носіях форматам, узгодженим з Уповноваженим суб'єктом;

працівник Уповноваженого суб'єкта перевіряє наявність облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних на відповідних носіях інформації відповідно до наданого опису;

уповноважений представник Депозитарної установи демонструє працездатність баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, що приймаються на зберігання, та надає всі необхідні з цього питання пояснення;

2) при прийманні документів працівник Уповноваженого суб'єкта повинен:

перевірити наявність усіх документів і папок з документами відповідно до опису наданих документів;

перевірити відповідність наданих документів вимогам пункту 2 глави 2 цього розділу;

шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку документів у наданих папках на відповідність опису документів у цих папках.

3. У разі відповідності наданих документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних відбувається їх передання Уповноваженому суб'єкту, що оформлюється актом приймання-передавання, який складається у трьох примірниках. Один примірник цього акта залишається в Уповноваженого суб'єкта, інші два примірники надаються уповноваженому представнику Депозитарної установи, що підтверджується його підписом на зворотному боці акта приймання-передавання, який залишається в Уповноваженого суб'єкта.

4. У разі невідповідності наданих документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних, консолідованого балансу вимогам цього Положення працівник Уповноваженого суб'єкта повертає їх та надає уповноваженому представнику Депозитарної установи письмові пояснення з обґрунтуванням причин відмови в їх прийманні. Депозитарна установа повинна виправити вказані помилки та повторно надати документи, облікові реєстри власників іменних цінних паперів, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних, консолідований баланс протягом десяти робочих днів з дати вручення пояснення про причини відмови у прийманні документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних.

Факт отримання письмової відмови Уповноваженого суб'єкта у прийманні документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних уповноважений представник Депозитарної установи підтверджує підписом на копії цієї відмови, що залишається в Уповноваженого суб'єкта.

Якщо протягом встановленого законодавством строку Депозитарною установою (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не були надані необхідні документи, облікові реєстри власників іменних цінних паперів, бази даних, копії баз даних, консолідований баланс та архіви баз даних, Уповноважений суб'єкт зобов'язаний після закінчення цього строку повідомити орган ліцензування про факт відмови у прийманні документів, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних з наданням копії отриманої уповноваженим представником Депозитарної установи письмової відмови у прийманні.

5. У разі невідповідності або втрати документів, передання яких передбачено цим Положенням, в акті їх приймання-передавання повинні міститись відомості про невідповідність або про фактичну відсутність документів, які мали бути передані уповноваженому на зберігання відповідно до вимог цього Положення, але не були передані у зв'язку з їх втратою, із зазначенням переліку таких документів. Депозитарна установа повинна надати уповноваженому на зберігання копії документів, якими встановлюється факт втрати Депозитарною установою частини документів, а саме акт (акти) про втрату документів. Надалі, з метою забезпечення реалізації прав власності на цінні папери, що обліковувалися в системі депозитарного обліку Депозитарної установи та належали депонентам, які не закрили свої рахунки у цінних паперах і за якими втрачені визначені в акті приймання-передавання документи щодо їх ідентифікації, у разі звернення цих осіб (інших осіб, які отримали ці цінні папери відповідно до законодавства) до уповноваженого на зберігання ідентифікація таких депонентів уповноваженим на зберігання здійснюватиметься відповідно до облікових даних, що містяться у переданих йому Депозитарною установою базах даних.

У разі невідповідності даних консолідованого балансу Депозитарної установи даним її рахунку у цінних паперах в Центральному депозитарії Депозитарна установа повинна надати уповноваженому на зберігання письмові пояснення з обґрунтуванням причини та обставин виникнення невідповідності із зазначенням реквізитів цінних паперів, даних власника цих цінних паперів та реквізитів його рахунку у цінних паперах, щодо яких виявлені розбіжності. Центральний депозитарій має право вимагати надання додаткових документів.

Дії, визначені цим Положенням, за цінними паперами власника, щодо яких виявлено розбіжності, здійснюються Центральним депозитарієм після усунення обставин, що спричинили невідповідність даних консолідованого балансу.

6. Уповноважена особа Депозитарної установи (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) відповідає за достовірність даних консолідованого балансу, документів, опису документів, баз даних та архівів баз даних, що передаються Уповноваженому суб'єкту, відповідно до законодавства.

1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання власника цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання на Рахунку (або особи, яка отримала ці цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду) (далі - власник), або уповноваженої ним особи, уповноважений на зберігання перевіряє повноваження особи, що звернулася до нього, та надає їй виписку про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, підготовлену Депозитарною установою або зберігачем цінних паперів, що провадив професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (далі - Зберігач). У разі якщо уповноваженому на зберігання Депозитарною установою відповідно до вимог цього Положення надавалась виписка про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів у формі електронного документа, уповноважений на зберігання надає власнику відтворену паперову форму такої виписки, засвідчену підписом уповноваженої особи уповноваженого на зберігання та печаткою юридичної особи. Облік видання виписок про стан рахунку у цінних паперах, що зберігаються в уповноваженого на зберігання, ведеться уповноваженим на зберігання відповідно до його внутрішніх документів.

У разі втрати або несанкціонованого знищення виписки про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, підготовленої Депозитарною установою або Зберігачем, уповноважений на зберігання може надати власнику або уповноваженій ним особі інформаційну довідку про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, сформовану на підставі інформації з бази даних, що надавалась йому Депозитарною установою/Зберігачем, засвідчену підписом керівника уповноваженого на зберігання та печаткою юридичної особи (далі - виписка про стан рахунку у цінних паперах).

2. Після отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах, наданої уповноваженим на зберігання, власник або уповноважена ним особа має:

звернутися до обраної ним депозитарної установи, яка має рахунок у цінних паперах у Центральному депозитарії та/або Національному банку України в залежності від цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку власника;

відкрити в цій депозитарній установі рахунок у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі його відсутності);

надати цій депозитарній установі розпорядження про зарахування на рахунок у цінних паперах власника прав на цінні папери, що зазначені у виписці. Якщо у виписці про стан рахунку у цінних паперах зазначені права на цінні папери різних випусків, то власник або уповноважена ним особа повинен(нна) надати депозитарній установі розпорядження на зарахування прав на цінні папери окремо за кожним випуском;

надати уповноваженому на зберігання розпорядження (а для цінних паперів, облік яких відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" здійснюється Національним банком України, - наказ підготувати розпорядження для Національного банку України) про переказ цінних паперів, права на які обліковувались на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі, з Рахунку на рахунок обраної власником депозитарної установи з метою подальшого зарахування прав на ці цінні папери на рахунок у цінних паперах, відкритий власнику в обраній ним депозитарній установі. Якщо у виписці про стан рахунку у цінних паперах зазначені права на цінні папери різних випусків, то власник або уповноважена ним особа повинен(нна) надати уповноваженому на зберігання розпорядження про переказ цінних паперів окремо за кожним випуском.

Уповноважений на зберігання на підставі отриманого від власника наказу складає та передає Національному банку України відповідне розпорядження, підписане уповноваженою особою уповноваженого на зберігання та скріплене печаткою.

Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями/обмежені в обігу цінні папери, разом з розпорядженням уповноважений на зберігання надає Національному банку України засвідчені ним копії документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов'язаннями/обмеженнями в обігу та зберігались Центральним депозитарієм (за наявності). У разі відсутності документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов'язаннями/обмеженнями в обігу, Центральний депозитарій повідомляє про це Національний банк України.

Національний банк України здійснює у своїй системі депозитарного обліку депозитарні операції щодо переказу цінних паперів, права на які обліковувались на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі, з Рахунку на рахунок обраної власником депозитарної установи та повідомляє уповноваженого на зберігання про виконання розпорядження.

3. Після одержання від власника або уповноваженої ним особи розпорядження про зарахування прав на цінні папери обрана власником депозитарна установа повинна надати Центральному депозитарію/Національному банку України розпорядження про переказ зазначених цінних паперів з Рахунку на рахунок у цінних паперах, відкритий цій депозитарній установі в Центральному депозитарії/Національному банку України.

Центральний депозитарій/Національний банк України протягом 3 робочих днів з дня отримання розпорядження про переказ цінних паперів від власника або уповноваженої ним особи/від Центрального депозитарію та розпорядження про переказ цих цінних паперів від обраної ним депозитарної установи повинен здійснити переказ цих цінних паперів з Рахунку на рахунок у цінних паперах обраної власником депозитарної установи та складання і надання їй довідки з рахунку у цінних паперах.

Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями/обмежені в обігу цінні папери, разом з довідкою з рахунку у цінних паперах Центральний депозитарій/Національний банк України надає депозитарній установі засвідчені ним копії документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов'язаннями/обмеженнями в обігу та зберігались Центральним депозитарієм (за наявності). У разі відсутності документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власника зобов'язаннями/обмеженнями в обігу, Центральний депозитарій/Національний банк України повідомляє про це відповідну депозитарну установу.

4. Обрана власником депозитарна установа протягом 1 робочого дня з дня отримання від Центрального депозитарію/Національного банку України довідки з рахунку у цінних паперах, зазначеної у пункті 3 цього розділу, повинна зарахувати права на зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах свого депонента.

Якщо на рахунку у цінних паперах власника у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов'язаннями/обмежені в обігу цінні папери, зарахування прав на них на рахунок власника в обраній ним депозитарній установі здійснюється з тим самим режимом обтяження/обмеження.

5. Після зарахування прав на цінні папери на рахунок депонента депозитарна установа повинна повідомити його про це та надати виписку про стан його рахунку у цінних паперах.

6. У разі звернення до уповноваженого на зберігання емітента, яким укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам з новою депозитарною установою, емітент та уповноважений на зберігання повинні вчинити дії, передбачені пунктами 15, 16 розділу V Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018.