5) повідомлення платіжної організації міжнародної платіжної системи-нерезидента про припинення надання послуг цієї системи в Україні.
( Пункт 4 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 480 від 24.07.2015 )
Взаєморозрахунки за здійсненими переказами в міжнародній платіжній системі, а також припинення участі в міжнародній платіжній системі здійснюються згідно з правилами міжнародної платіжної системи та відповідними договорами.
5. Національний банк має право скасовувати реєстрацію учасника міжнародної платіжної системи, платіжною організацією якої є нерезидент, на таких підставах:
1) отримання повідомлення учасника міжнародної платіжної системи про розірвання договору про участь у міжнародній платіжній системі;
2) невиконання учасником міжнародної платіжної системи вимог, визначених у пунктах 10, 15 розділу V цього Положення;
( Підпункт 2 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
3) відкликання Національним банком у банку банківської ліцензії або прийняття рішення про припинення здійснення банком операцій з валютними цінностями;
4) відкликання Національним банком у небанківської фінансової установи ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків або застосування Національним банком санкції у вигляді анулювання такої ліцензії;
( Підпункт 4 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 480 від 24.07.2015 )
5) відкликання Національним банком у небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв’язку генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій або застосування Національним банком санкції у вигляді анулювання такої ліцензії;
( Підпункт 5 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 480 від 24.07.2015 )
6) відкликання Національним банком у юридичної особи, яка отримала право надавати послугу з переказу коштів, ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків;
( Підпункт 6 пункту 5 розділу VIII в редакції Постанови Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
7) запровадження процедури припинення юридичної особи;
8) установлення факту реєстрації договору/змін до договору про участь у міжнародній платіжній системі на підставі недостовірних даних;
9) застосування Національним банком до учасника міжнародної платіжної системи заходів впливу за порушення законодавства України з питань діяльності платіжних систем у вигляді виключення учасника міжнародної платіжної системи з Реєстру;
10) ненадання учасником міжнародної платіжної системи послуг міжнародної платіжної системи протягом 180 календарних днів;
( Підпункт 10 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 480 від 24.07.2015 )
11) скасування реєстрації міжнародної платіжної системи;
12) застосування до учасника, власників істотної участі, керівників учасника міжнародної платіжної системи санкцій іноземними державами (крім держави, що здійснює збройну агресію проти України), міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (вимога застосовується протягом строку дії санкцій і трьох років після скасування санкцій);
( Пункт 5 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
13) наявності інформації про те, що власники істотної участі та/або керівники учасника міжнародної платіжної системи є одночасно власниками істотної участі та/або керівниками інших юридичних осіб, до яких застосовано санкції іноземними державами (крім держави, що здійснює збройну агресію проти України), міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною;
( Пункт 5 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
14) здійснення учасником платіжної системи переказів за участю платіжних систем, до яких або до платіжних організацій чи власників істотної участі яких застосовано санкції іноземними державами (крім держави, що здійснює збройну агресію проти України), міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (вимога застосовується протягом строку дії санкцій і трьох років після скасування санкцій);
( Пункт 5 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
15) наявності документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність учасника міжнародної платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України.
( Пункт 5 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Національний банк у разі скасування реєстрації учасника міжнародної платіжної системи, платіжною організацією якої є нерезидент, зобов’язаний протягом п'яти робочих днів із дня прийняття такого рішення виключити цього учасника з Реєстру, у письмовій формі повідомити учасника міжнародної платіжної системи про скасування його реєстрації із зазначенням підстав та розмістити інформацію про скасування реєстрації учасника міжнародної платіжної системи на відповідній сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
( Абзац сімнадцятий пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Учасник міжнародної платіжної системи зобов’язаний після отримання повідомлення Національного банку про скасування його реєстрації з підстав, передбачених підпунктами 2 - 15 пункту 5 розділу VIII цього Положення:
( Абзац вісімнадцятий пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
припинити надання послуг міжнародної платіжної системи та повернути до Національного банку реєстраційне свідоцтво в установлений у повідомленні строк;
повідомити інших юридичних осіб - резидентів (крім торговців), з якими укладено договори про надання цими особами послуг відповідної міжнародної платіжної системи, про необхідність припинення надання таких послуг в установлений у повідомленні строк.
Взаєморозрахунки за здійсненими переказами в міжнародній платіжній системі, а також припинення участі в міжнародній платіжній системі здійснюються згідно з правилами міжнародної платіжної системи та відповідними договорами.
6. Національний банк має право скасувати реєстрацію внутрішньобанківської платіжної системи на таких підставах:
1) повідомлення банку про припинення надання послуг внутрішньобанківської платіжної системи;
2) відкликання Національним банком у банку банківської ліцензії;
3) застосування Національним банком до банку заходів впливу за порушення законодавства України з питань діяльності платіжних систем у вигляді виключення внутрішньобанківської платіжної системи з Реєстру;
4) ненадання внутрішньобанківською платіжною системою послуг з переказу коштів протягом 180 календарних днів.
( Абзац перший підпункту 4 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 480 від 24.07.2015 )
Національний банк у разі скасування реєстрації внутрішньобанківської платіжної системи зобов’язаний протягом п'яти робочих днів із дня прийняття такого рішення виключити цю внутрішньобанківську платіжну систему з Реєстру, у письмовій формі повідомити банк про скасування реєстрації внутрішньобанківської платіжної системи із зазначенням підстав та розмістити інформацію про скасування реєстрації внутрішньобанківської платіжної системи на відповідній сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
( Абзац шостий пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
7. Національний банк має право скасувати реєстрацію оператора послуг платіжної інфраструктури на таких підставах:
1) запровадження процедури припинення юридичної особи;
2) установлення факту узгодження умов та порядку діяльності оператора послуг платіжної інфраструктури на підставі недостовірних даних;
3) застосування Національним банком до оператора послуг платіжної інфраструктури заходів впливу за порушення законодавства України з питань діяльності платіжних систем у вигляді виключення оператора послуг платіжної інфраструктури з Реєстру;
4) повідомлення оператора послуг платіжної інфраструктури про припинення надання ним своїх послуг;
( Пункт 7 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
5) наявності документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність оператора послуг платіжної інфраструктури містить ризики виникнення загроз національній безпеці України.
( Пункт 7 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Національний банк у разі скасування реєстрації оператора послуг платіжної інфраструктури зобов’язаний протягом п'яти робочих днів із дня прийняття такого рішення виключити цього оператора послуг платіжної інфраструктури з Реєстру, у письмовій формі повідомити оператора послуг платіжної інфраструктури про скасування його реєстрації із зазначенням підстав і розмістити інформацію про скасування реєстрації оператора послуг платіжної інфраструктури на відповідній сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
( Абзац сьомий пункту 7 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Директор Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем | Н.Б. Синявська |
Додаток 1
до Положення про порядок реєстрації
платіжних систем, учасників
платіжних систем та операторів
послуг платіжної інфраструктури
(підпункт 1 пункту 1 розділу ІІ)
ЗАЯВА
про узгодження правил/змін до правил платіжної системи
( Див. текст )( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Додаток 2
до Положення про порядок реєстрації
платіжних систем, учасників
платіжних систем та операторів
послуг платіжної інфраструктури
(пункт 6 розділу ІІ)
СВІДОЦТВО
про узгодження правил/змін до правил платіжної системи
( Див. текст )
Додаток 3
до Положення про порядок реєстрації
платіжних систем, учасників
платіжних систем та операторів
послуг платіжної інфраструктури
(підпункт 1 пункту 1 розділу ІV)
ЗАЯВА
про узгодження умов та порядку діяльності в Україні міжнародної платіжної системи
( Див. текст )( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Додаток 4
до Положення про порядок реєстрації
платіжних систем, учасників
платіжних систем та операторів
послуг платіжної інфраструктури
(підпункт 1 пункту 1 розділу V)
ЗАЯВА
про реєстрацію договору/змін до договору про участь у міжнародній платіжній системі
( Див. текст )( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Додаток 5
до Положення про порядок реєстрації
платіжних систем, учасників
платіжних систем та операторів
послуг платіжної інфраструктури
(пункт 6 розділу V)
РЕЄСТРАЦІЙНЕ СВІДОЦТВО
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про порядок реєстрації
платіжних систем, учасників
платіжних систем та операторів
послуг платіжної інфраструктури
(підпункт 1 пункту 2 розділу VІІ)
ЗАЯВА
про узгодження умов та порядку діяльності оператора послуг платіжної інфраструктури
( Див. текст )( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації платіжних систем,
учасників платіжних систем
та операторів послуг
платіжної інфраструктури
(підпункт 3 пункту 1 розділу II)
АНКЕТА
_____________________________________________________________
(повне офіційне найменування юридичної особи)
Розділ I. Інформація про юридичну особу
1. Загальна інформація
Таблиця 1
2. Інформація про фінансовий стан
(станом на __________________________________)
(зазначити останню звітну дату)
Таблиця 2
3. Інформація про фінансові зобов'язання
Таблиця 3
4. Інформація про ділову репутацію
Таблиця 4
Розділ II. Інформація про керівників юридичної особи (заповнюється окремо щодо кожного керівника)
Таблиця 5
Розділ III. Відносини юридичної особи з іншими особами
5. Перелік осіб, які є власниками істотної участі в юридичній особі
Таблиця 6
Опис параметрів заповнення таблиці 6
1. У колонці 2 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб-іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
4) "ФО" - для фізичної особи;
5) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.
4. У колонці 5 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний номер із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
5. У колонці 9 зазначаються взаємозв'язки власника істотної участі з юридичною особою, а також:
1) якщо особа має пряму участь в юридичній особі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) юридичної особи, та наводиться її частка в статутному капіталі юридичної особи;
2) якщо особа має опосередковану істотну участь в юридичній особі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичній особі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в юридичній особі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в юридичній особі, то зазначаються всі особи, що входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;
4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, то зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність юридичної особи;
5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, то зазначається документ, яким оформлене таке доручення.
У разі опосередкованої участі в колонці зазначається опис опосередкованої участі в юридичній особі.
6. Перелік юридичних осіб, у яких юридична особа є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)
Таблиця 7
№ з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи | ||
пряма | опосередкована | сукупна | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | |||||||
2 | |||||||
... |
7. Перелік юридичних осіб, у яких керівники юридичної особи або власники істотної участі в юридичній особі є власниками істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)
Таблиця 8
8. Перелік юридичних осіб, у яких керівники юридичної особи або власники істотної участі в юридичній особі є керівниками
Таблиця 9
№ з/п | Керівник/власник істотної участі | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1. | ||||||
2. | ||||||
Я, ____________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я та по батькові керівника юридичної особи)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не
заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих
документів і персональних даних, що в них містяться, у тому числі, але не
виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.
Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням
цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання,
зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосіб,
що визначені законодавством України.
________________________ __________________ _________________________
(дата підписання анкети) (підпис керівника) (ініціали, прізвище)
Телефон, адреса електронної пошти керівника ____________________________
Прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи__
____________________________________________________________________________.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації платіжних систем,
учасників платіжних систем
та операторів послуг
платіжної інфраструктури
(пункт 1 розділу III)
АНКЕТА
_____________________________________________
(повне офіційне найменування юридичної особи)
Розділ I. Інформація про юридичну особу
1. Загальна інформація
Таблиця 1
2. Інформація про фінансовий стан
(станом на ______________________________________)
(зазначити останню звітну дату)
Таблиця 2
№ з/п | Назва | Інформація |
1 | 2 | 3 |
1 | Інформація за даними фінансової звітності: | |
2 | розмір власного капіталу | |
3 | розмір оборотних активів |
3. Інформація про ділову репутацію
Таблиця 3
Розділ II. Інформація про керівників юридичної особи (Заповнюється окремо щодо кожного керівника)
Таблиця 4
Розділ III. Відносини юридичної особи з іншими особами
4. Перелік осіб, які є власниками істотної участі в юридичній особі
Таблиця 5
Опис параметрів заповнення таблиці 5
1. У колонці 2 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб-іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
4) "ФО" - для фізичної особи;
5) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
5) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.
4. У колонці 5 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний номер із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
5. У колонці 9 зазначаються взаємозв'язки власника істотної участі з юридичною особою, а також:
1) якщо особа має пряму участь в юридичній особі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) юридичної особи, та наводиться її частка в статутному капіталі юридичної особи;
2) якщо особа має опосередковану істотну участь в юридичній особі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичній особі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в юридичній особі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в юридичній особі, то зазначаються всі особи, які входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;
4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, то зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність юридичної особи;
5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, то зазначається документ, яким оформлене таке доручення.
У разі опосередкованої участі в колонці зазначається опис опосередкованої участі в юридичній особі.
6. Перелік юридичних осіб, у яких юридична особа є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
№ з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи | ||
пряма | опосередкована | сукупна | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | |||||||
2 | |||||||
... |
7. Перелік юридичних осіб, у яких керівники юридичної особи або власники істотної участі в юридичній особі є власниками істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)
Таблиця 7
8. Перелік юридичних осіб, у яких керівники юридичної особи або власники істотної участі в юридичній особі є керівниками
Таблиця 8
№ з/п | Керівник/власник істотної участі | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | ||||||
2 | ||||||
... |
Я, _____________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові керівника юридичної особи)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не
заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих
документів і персональних даних, що в них містяться, у тому числі, але не
виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.
Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням
цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання,
зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосіб,
що визначені законодавством України.
________________________ __________________ _________________________
(дата підписання анкети) (підпис керівника) (ініціали, прізвище)
Телефон, адреса електронної пошти керівника ____________________________
Прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи__
____________________________________________________________________________.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 139 від 21.12.2017 )