• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств, облігацій міжнародних фінансових організацій та їх обігу

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Звіт, Заява, Розпорядження, Свідоцтво, Форма типового документа, Положення від 27.12.2013 № 2998
2. Інформація про облігації, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
1Мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій
2Інформація про облігації, які пропонуються до публічного розміщення:
параметри випуску:
характеристика облігацій (іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені) / забезпечені*)
кількість облігацій
номінальна вартість облігації
загальна номінальна вартість випуску облігацій
серія облігацій*
кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій*
загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій*
інформація про права, які надаються власникам облігацій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
3Порядок публічного розміщення облігацій та їх оплати:
1)дати початку та закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
2)можливість дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
3)дії, що проводяться в разі дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
4)порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій
5)строк та порядок оплати облігацій, зокрема:
запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю / з дисконтом (нижче номінальної вартості) / з премією (вище номінальної вартості))
строк оплати облігацій
найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації
6)відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску):
повне найменування
код за ЄДРПОУ
місцезнаходження
номери телефонів та факсів
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
7)відомості про фондову біржу, через яку здійснюватиметься публічне розміщення облігацій:
повне найменування
код за ЄДРПОУ
місцезнаходження
номери телефонів та факсів
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
8)відомості про Центральний депозитарій цінних паперів:
повне найменування
місцезнаходження
код за ЄДРПОУ
9)відомості про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу/Центральний депозитарій цінних паперів):
повне найменування
місцезнаходження
код за ЄДРПОУ
номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа)
4Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі визнання емісії облігацій недійсною
5Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі незатвердження в установлені строки результатів укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
6Умови та дата закінчення обігу облігацій
7Інформація щодо викупу емітентом облігацій:
випадки, у яких емітент здійснює обов'язковий викуп облігацій
порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій
порядок встановлення ціни викупу облігацій
строк, у який облігації можуть бути пред'явлені їх власниками для викупу
8Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями (у разі прийняття рішення про публічне розміщення відсоткових облігацій):
дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями
заплановані відсотки або порядок їх визначення, метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу
порядок переказу коштів власникам облігацій з метою забезпечення виплати відсоткового доходу за облігаціями
9Порядок погашення облігацій:
дати початку і закінчення погашення облігацій
порядок виплати номінальної вартості
можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення)
можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення)
дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій
10Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту
11Інші відомості*
Реєстрація випуску та проспекту емісії облігацій, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих облігацій. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, несуть особи, які підписали ці документи
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я)
__________
* За наявності.
( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 12
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 1 глави 3 розділу ІІІ)
БАЗОВИЙ ПРОСПЕКТ
емісії облігацій міжнародної фінансової організації
1Загальна інформація про емітента:
1)повне найменування
2)скорочене (фірмове) найменування
3)місцезнаходження емітента
4)контактна інформація
5)предмет і мета діяльності емітента
6)інші відомості*
2Інформація про раніше розміщені цінні папери емітента на території України:
1)інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску
2)відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій)
3)відомості про фондові біржі, до лістингу яких включені облігації емітента
3Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан
4Відомості про аудитора (аудиторів) емітента
5Інші відомості*
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я)
__________
* За наявності.
( Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 13
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 1 глави 3 розділу ІІІ)
ПЕРШИЙ/НАСТУПНИЙ ПРОСПЕКТ
емісії облігацій міжнародної фінансової організації, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення на території України
1Мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій
2Інформація про облігації, які пропонуються до публічного розміщення:
параметри випуску:
характеристика облігацій (іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені) / забезпечені*)
кількість облігацій
номінальна вартість облігації
загальна номінальна вартість випуску облігацій
серія облігацій*
кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій*
загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій*
інформація про права, які надаються власникам облігацій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
3Порядок публічного розміщення облігацій та їх оплати:
1)дати початку та закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
2)можливість дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
3)дії, що проводяться в разі дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
4)порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій
5)строк та порядок оплати облігацій, зокрема:
запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю / з дисконтом (нижче номінальної вартості) / з премією (вище номінальної вартості))
строк оплати облігацій
найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації
6)відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску):
повне найменування
код за ЄДРПОУ
місцезнаходження
номери телефонів та факсів
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
7)відомості про фондову біржу, через яку здійснюватиметься публічне розміщення облігацій:
повне найменування
код за ЄДРПОУ
місцезнаходження
номери телефонів та факсів
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
8)відомості про Центральний депозитарій цінних паперів:
повне найменування
місцезнаходження
код за ЄДРПОУ
9)відомості про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу / Центральний депозитарій цінних паперів):
повне найменування
місцезнаходження
код за ЄДРПОУ
номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа)
4Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі визнання емісії облігацій недійсною
5Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі незатвердження у встановлені строки результатів укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій
6Умови та дата закінчення обігу облігацій
7Інформація щодо викупу емітентом облігацій:
випадки, у яких емітент здійснює обов'язковий викуп облігацій
порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій
порядок встановлення ціни викупу облігацій
строк, у який облігації можуть бути пред'явлені їх власниками для викупу
8Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями (у разі прийняття рішення про публічне розміщення відсоткових облігацій):
дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями
заплановані відсотки або порядок їх визначення, метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу
порядок переказу коштів власникам облігацій з метою забезпечення виплати відсоткового доходу за облігаціями
9Порядок погашення облігацій:
дати початку і закінчення погашення облігацій
порядок виплати номінальної вартості
можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення)
можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення)
дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій
10Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту
11Інші відомості*
12Відомості щодо реєстрації базового проспекту емісії (змін до базового проспекту емісії) (зазначаються у разі подання на реєстрацію наступного проспекту емісії облігацій)
Реєстрація випуску та проспекту емісії облігацій, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих облігацій. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, несуть особи, які підписали ці документи
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я)
__________
* За наявності.
( Додаток 13 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 14
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 4 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску облігацій у зв'язку з відмовою від розміщення облігацій
Повне найменування емітента
Код за ЄДРПОУ*
Місцезнаходження
Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій
Дата реєстрації проспекту емісії облігацій
Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності)
Дата і номер рішення про відмову від розміщення облігацій*
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 14 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 3 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії облігацій
Повне найменування емітента
Код за ЄДРПОУ*
Місцезнаходження
Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії облігацій*
Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії облігацій, підстава для прийняття рішення*
Дата реєстрації проспекту емісії облігацій
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом (тимчасовим свідоцтвом) про реєстрацію випуску облігацій
Дата опублікування проспекту емісії облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії облігацій (заповнюються у разі, якщо на дату подання заяви проспект емісії облігацій був опублікований)
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 16
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 3 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій
Повне найменування емітента
Код за ЄДРПОУ*
Місцезнаходження
Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій
Підстава для зупинення обігу облігацій (продовження строків обігу та погашення облігацій / анулювання викуплених облігацій / конвертація облігацій / припинення емітента облігацій / прийняття рішення про виділ тощо)
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 17
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Додаток 17 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1104 від 10.11.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 923 від 21.12.2017 )
Додаток 18
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 9 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Див. текст )( Додаток 18 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 621 від 29.04.2015 )
Додаток 19
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 5 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до базового проспекту емісії облігацій
Повне найменування емітента
Код за ЄДРПОУ*
Місцезнаходження
Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок
Орган, який прийняв рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій*
Дата і номер рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій*
Дата реєстрації базового проспекту емісії облігацій
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій
Дата опублікування базового проспекту емісії облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому був опублікований базовий проспект емісії облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату подання заяви базовий проспект емісії облігацій був опублікований)
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств
( Додаток 19 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 20
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій
Повне найменування емітента
Код за ЄДРПОУ*
Місцезнаходження
Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій
Дата реєстрації проспекту емісії облігацій
Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності)
Дата опублікування проспекту емісії облігацій (змін до нього), назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії облігацій (заповнюються у разі публічного розміщення облігацій, якщо на дату подання заяви проспект емісії облігацій був опублікований)
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 20 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 214 від 16.04.2019 )
Додаток 21
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
ЗВІТ
про результати розміщення облігацій
______________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__/Т.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
1. Дата початку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій згідно з проспектом емісії облігацій
2. Дата закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій:
запланована (згідно з проспектом емісії облігацій)
фактична
3. Кількість облігацій у випуску (серії):
які пропонувалися для розміщення (згідно з проспектом емісії облігацій)
фактично розміщених
4. Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій:
які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн
фактично розміщених, грн
5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску (серії) облігацій, грн
Облігації, придбані членами наглядової (спостережної) ради**Кількість (шт.):
Сума, сплачена за облігації (грн):
Облігації, придбані членами виконавчого органу**Кількість (шт.):
Сума, сплачена за облігації (грн):
Облігації, придбані працівниками емітента**Кількість (шт.):
Сума, сплачена за облігації (грн):
6. Кількість облігацій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених в оплату за облігації, усім особам, які зробили ці внески***
7. Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за облігації, усім особам, які зробили ці внески, грн***
Затверджено:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від емітента*:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від андеррайтера*:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
** Заповнюється акціонерними товариствами.
*** Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1453 від 28.10.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1104 від 10.11.2016 )
Додаток 22
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 2 глави 6 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій
Повне найменування емітента
Код за ЄДРПОУ*
Місцезнаходження
Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій
Дата реєстрації проспекту емісії облігацій
Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності)
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 22 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 476 від 10.04.2015 )
Додаток 23
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 24
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 25
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 3 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про наслідки погашення облігацій
_______________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
1. У разі виконання емітентом зобов'язань з погашення облігацій
Дата початку погашення випуску (серії) облігацій:
запланована (згідно з проспектом емісії облігацій)
фактична
Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій:
запланована (згідно з проспектом емісії облігацій)
фактична
Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій)
Кількість погашених облігацій у випуску (серії)
Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн
Відсоткові облігації:
загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі:
розмір відсоткового доходу за облігацією, %
сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн
Цільові облігації*:
товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій
загальна вартість наданих товарів (послуг), грн
Дисконтні облігації:
загальна сума, на яку погашено облігації, грн
Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення облігацій (заповнюються у разі, якщо звіт про результати публічного розміщення облігацій був опублікований)
2. У разі неспроможності емітента виконати зобов'язання з погашення облігацій
Запланована дата початку погашення випуску (серії) облігацій (згідно з проспектом емісії облігацій)
Запланована дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій (згідно з проспектом емісії облігацій)
Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій)
Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн
Кількість непогашених облігацій
Сума, на яку не погашено облігації, грн
Відсотки та сума доходу, що не виплачені за відсотковими облігаціями, грн
Товари (послуги), якими мало проводитися погашення цільових облігацій*
Причини невиконання емітентом зобов'язання з погашення облігацій:
Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення облігацій (заповнюються у разі, якщо звіт про результати публічного розміщення облігацій був опублікований)
Від емітента:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора*:
____________________ ________ _____________________________