Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від андеррайтера*: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від фондової біржі,
через яку прийнято
рішення здійснювати
публічне розміщення
облігацій: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
__________
* За наявності.
Додаток 13
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 1 глави 3 розділу ІІІ)
БАЗОВИЙ ПРОСПЕКТ
емісії облігацій міжнародної фінансової організації
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене (фірмове) найменування | |
| 3) | відомості про реєстрацію емітента в країні походження* | |
| 4) | місцезнаходження емітента | |
| 5) | контактна інформація | |
| 6) | предмет і мета діяльності емітента | |
| 7) | перелік учасників емітента | |
| 8) | структура управління емітентом (органи управління емітентом, порядок їх формування та компетенція згідно з установчими документами емітента) | |
| 9) | перелік осіб, що входять до складу органів управління емітента, органів емітента з контролю за його фінансово-господарською діяльністю | |
| 10) | інші відомості* | |
| 2 | Інформація про раніше розміщені цінні папери емітента на території України: |
| 1) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску |
| 2) | відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) |
| 3) | відомості про фондові біржі, до лістингу яких включені облігації емітента |
| 3 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1) | результати фінансово-господарської діяльності емітента | |
| 2) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску облігацій та проспекту їх емісії, а саме, дані про можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 3) | фінансова звітність за звітний період емітента, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску облігацій та проспекту їх емісії | |
| 4) | фінансова звітність за останній завершений фінансовий рік емітента, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску облігацій та проспекту їх емісії | |
| 5) | відомості про облікову політику емітента | |
| 4 | Відомості про аудитора (аудиторів) емітента | |
| 5 | Відомості про андеррайтера | |
| 6 | Відомості про рівень рейтингової оцінки емітента облігацій, найменування рейтингового агентства, дату визначення рейтингової оцінки та/або останнього її оновлення* | |
| 7 | Відомості про інших осіб, які підписали проспект емісії | |
| 8 | Інші відомості* | |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
__________
* За наявності.
Додаток 14
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 1 глави 3 розділу ІІІ)
ПЕРШИЙ/НАСТУПНИЙ ПРОСПЕКТ
емісії облігацій міжнародної фінансової організації, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення на території України
| 1 | Інформація про документ, що підтверджує прийняття рішення про публічне розміщення облігацій на території України, із зазначенням дати прийняття такого рішення, підстав для його прийняття, уповноваженого органу (посадової особи уповноваженого органу) емітента, що прийняв рішення про публічне розміщення облігацій на території України; порядок прийняття уповноваженим органом (посадовою особою уповноваженого органу) емітента рішення про публічне розміщення облігацій на території України | |
| 2 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій | |
| 3 | Інформація про облігації, які пропонуються до публічного розміщення: |
| параметри випуску: |
| характеристика облігацій (іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені)/забезпечені*) | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій* | |
| загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій* | |
| інформація про права, які надаються власникам облігацій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення | |
| рівень рейтингової оцінки відповідного випуску облігацій, найменування рейтингового агентства, дата визначення рейтингової оцінки та/або останнього її оновлення* | |
| 4 | Порядок публічного розміщення облігацій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій; адреса, де відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 2) | можливість дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 3) | дії, що проводяться в разі дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 4) | порядок подання заяв на придбання облігацій | |
| 5) | порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій | |
| 6) | строк та порядок оплати облігацій, зокрема: |
| запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю/з дисконтом (нижче номінальної вартості)/з премією (вище номінальної вартості)) | |
| строк оплати облігацій | |
| найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації | |
| 7) | відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску): |
| повне найменування | |
| код за ЄДРПОУ | |
| місцезнаходження | |
| номери телефонів та факсів | |
| номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме, андеррайтингу | |
| реквізити договору (попереднього договору) з андеррайтером (номер, дата укладення) | |
| 8) | відомості про фондову біржу, через яку прийнято рішення здійснювати публічне розміщення облігацій: |
| повне найменування | |
| код за ЄДРПОУ | |
| місцезнаходження | |
| номери телефонів та факсів | |
| номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку | |
| 9) | відомості про Центральний депозитарій цінних паперів: |
| повне найменування | |
| місцезнаходження | |
| код за ЄДРПОУ | |
| реквізити договору (попереднього договору) про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення) | |
| 10) | відомості про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу/Центральний депозитарій цінних паперів): | |
| повне найменування | |
| місцезнаходження | |
| код за ЄДРПОУ | |
| реквізити договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів (номер, дата укладення) (зазначаються у разі складання такого договору) | |
| номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа) | |
| 5 | Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі визнання емісії облігацій недійсною | |
| 6 | Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі незатвердження у встановлені строки результатів укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 7 | Умови та дата закінчення обігу облігацій | |
| 8 | Інформація щодо викупу емітентом облігацій: |
| випадки, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп облігацій | |
| порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій | |
| порядок встановлення ціни викупу облігацій | |
| строк, у який облігації можуть бути пред'явлені їх власниками для викупу | |
| 9 | Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями (у разі прийняття рішення про публічне розміщення відсоткових облігацій): |
| дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями | |
| заплановані відсотки, метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу | |
| порядок переказу коштів власникам облігацій з метою забезпечення виплати відсоткового доходу за облігаціями | |
| 10 | Порядок погашення облігацій: |
| дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| порядок виплати номінальної вартості | |
| можливість дострокового погашення емітентом всього випуску (серії) облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій | |
| 11 | Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту | |
| 12 | Інші відомості* | |
| 13 | Відомості щодо реєстрації базового проспекту емісії (змін до базового проспекту емісії) (зазначаються у разі подання на реєстрацію наступного проспекту емісії облігацій) |
| Реєстрація випуску та проспекту емісії облігацій, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих облігацій. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, несуть особи, які підписали ці документи |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від андеррайтера*: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від фондової біржі,
через яку прийнято
рішення здійснювати
публічне розміщення
облігацій: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
__________
* За наявності.
Додаток 15
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 4 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску облігацій у зв’язку з відмовою від розміщення облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного (складеного, пайового) капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата і номер рішення про відмову від розміщення облігацій | |
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 16
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 3 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії облігацій | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії облігацій, підстава для прийняття рішення | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом (тимчасовим свідоцтвом) про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата опублікування проспекту емісії облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії облігацій (заповнюються у разі, якщо на дату подання заяви проспект емісії облігацій був опублікований) | |
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 17
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 3 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для зупинення обігу облігацій (дата і номер рішення про продовження строків обігу та погашення облігацій/анулювання викуплених облігацій/конвертацію облігацій/припинення емітента облігацій/прийняття рішення про виділ тощо) | |
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 18
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 19
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 9 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 20
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 5 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до базового проспекту емісії облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного капіталу згідно з установчими документами товариства (якщо емітент діє на підставі модельного статуту - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації базового проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата опублікування базового проспекту емісії облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому був опублікований базовий проспект емісії облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату подання заяви базовий проспект емісії облігацій був опублікований) | |
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств
Додаток 21
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного (складеного, пайового) капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 22
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
ЗВІТ
про результати розміщення облігацій
________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__/Т.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
| 1. Дата початку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій |
| 2. Дата закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| 3. Кількість облігацій у випуску (серії): |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| фактично розміщених | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій: | |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| 5. Загальна сума, на яку укладено договори з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій, грн | |
| Облігації, придбані членами наглядової (спостережної) ради** | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані членами виконавчого органу** | Кількість (шт.): |
| | Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані працівниками емітента** | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від аудитора*: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від андеррайтера: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від фондової біржі,
через яку здійснено
публічне розміщення
облігацій***: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
** Заповнюється акціонерними товариствами.
*** У разі публічного розміщення облігацій.
( Додаток 22 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1453 від 28.10.2014 )
Додаток 23
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 2 глави 6 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного (складеного, пайового) капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 24
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 25
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 26
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 3 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про наслідки погашення облігацій
________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
1. У разі виконання емітентом зобов’язань з погашення облігацій
| Дата початку погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску (серії) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації*: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
2. У разі неспроможності емітента виконати зобов’язання з погашення облігацій
| Запланована дата початку погашення випуску (серії) облігацій (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| Запланована дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Кількість непогашених облігацій | |
| Сума, на яку не погашено облігації, грн | |
| Відсотки та сума доходу, що не виплачені за відсотковими облігаціями, грн | |
| Зазначення товару (послуги), яким мало проводитися погашення цільових облігацій* | |
| Причини невиконання емітентом зобов'язання з погашення облігацій: | |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від аудитора*: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 27
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 4 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про дострокове погашення облігацій
________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__.
Дата реєстрації "___" ____________ 20___ року.
| Дата початку погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення облігацій/ повідомленням про припинення емітента, опублікованим в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства) | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій) | |
| запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення облігацій/ повідомленням про припинення емітента, опублікованим в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства) | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску (серії) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації*: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій | |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від аудитора*: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 28
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 5 глави 2 розділу IV)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про подання звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) облігацій
| Найменування та вид емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати розміщення облігацій | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
