Про затвердження Порядку розгляду справ про порушення юридичними особами вимог законодавства в галузі державного експортного контролю

Відповідно до статей 24-26 Закону України "Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання" та Положення про Державну службу експортного контролю України, затвердженого Указом Президента України від 8 квітня 2011 року № 448,

1. Затвердити Порядок розгляду справ про порушення юридичними особами вимог законодавства в галузі державного експортного контролю, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державної служби експортного контролю України від 26 січня 2010 року № 8 "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення юридичними особами вимог законодавства в галузі державного експортного контролю", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 18 лютого 2010 року за № 173/17468 (із змінами).

3. Департаменту економіки оборони та безпеки забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України в установленому порядку.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Голову Державної служби експортного контролю України Демьохіна В.А.

1.1. Цей Порядок установлює процедури розгляду Державною службою експортного контролю України (далі - Держекспортконтроль) справ про порушення суб’єктами здійснення міжнародних передач товарів - юридичними особами (далі - юридичні особи) вимог законодавства в галузі державного експортного контролю.

1.2. Завданням провадження у справах про порушення юридичними особами вимог законодавства в галузі державного експортного контролю (далі - справа) є своєчасне, повне та об’єктивне з’ясування обставин кожної справи, вирішення її відповідно до законодавства, забезпечення виконання винесеного рішення, виявлення причин та умов, що призводять до вчинення юридичними особами порушень вимог законодавства в галузі державного експортного контролю (далі - порушення), а також запобігання порушенням.

1.3. Посадові особи Держекспортконтролю в межах своїх повноважень зобов’язані в разі виявлення ознак порушення вжити всіх необхідних заходів для встановлення факту порушення та його документального оформлення, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

1.4. Відповідальним підрозділом Держекспортконтролю, що здійснює функції правозастосування, є відділ правозастосування і розслідувань у сфері державного експортного контролю.

1.5. Профільними підрозділами визначаються департаменти, управління, відділи Держекспортконтролю, що здійснюють функції за відповідним напрямом діяльності в галузі державного експортного контролю.

1.6. Підготовка справ до розгляду здійснюється уповноваженою наказом Держекспортконтролю посадовою особою відповідального підрозділу Держекспортконтролю (далі - уповноважена особа) із залученням посадових осіб профільного підрозділу.

Рішення про накладення штрафів приймається Головою Держекспортконтролю, його першим заступником або заступником (далі - керівник) відповідно до розподілу обов’язків чи доручення Голови Держекспортконтролю протягом десяти днів з дня одержання матеріалів, необхідних для вирішення справи.

1.7. Керівник зобов’язаний під час розгляду справи вжити всіх передбачених законодавством заходів для всебічного, повного та об’єктивного дослідження обставин справи.

1.8. У разі виявлення ознак порушення законодавства, розгляд якого не належить до компетенції Держекспортконтролю, уповноважена особа в установленому порядку інформує про це відповідні державні органи.

1.9. Юридична особа може бути притягнута до відповідальності протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня порушення нею встановлених Законом України "Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання" (далі - Закон) вимог.

1.10. У випадку, коли порушення вчинено внаслідок спільних дій кількох юридичних осіб, справи щодо цих осіб передаються за дорученням керівника одній уповноваженій особі для їх одночасної підготовки до спільного розгляду.

1.11. Об’єднання справ щодо юридичних осіб в одне провадження або виділення справи щодо юридичної особи в окреме провадження допускається лише в разі, якщо це сприятиме всебічному, повному та об’єктивному дослідженню обставин справи та прийняттю рішення у справі.

2.1. У разі виявлення ознак можливих порушень посадова особа профільного підрозділу Держекспортконтролю готує повідомлення, у якому наводиться інформація щодо підстав для його складання з посиланням на ідентифікацію товарів, про які йдеться в цьому повідомленні, та особливості здійснення їх міжнародних передач (якщо така ідентифікація проводилася Держекспортконтролем) і зазначенням відповідного абзацу статті 24 Закону.

Повідомлення передається до відповідального підрозділу Держекспортконтролю для здійснення заходів, передбачених статтями 23-28 Закону.

2.2. Після встановлення факту порушень, передбачених абзацами другим, четвертим - шостим та десятим статті 24 Закону, уповноважена особа зобов’язана надіслати на адреси Міністерства доходів і зборів України та юридичної особи повідомлення про зупинення на підставі статті 16 Закону дії дозвільного документа, за яким установлено факт порушення.

2.3. Уповноважена особа Держекспортконтролю складає протокол про порушення юридичною особою вимог законодавства в галузі державного експортного контролю (далі - протокол) за формою, наведеною в додатку 1 до цього Порядку, та готує матеріали, необхідні для вирішення справи.

2.4. Справа не підлягає розгляду Держекспортконтролем за таких умов:

відсутність події порушення;

відсутність у діях юридичної особи складу порушення;

розгляд справи не належить до сфери повноважень Держекспортконтролю;

є постанова, винесена посадовими особами Держекспортконтролю в установленому порядку, яку не скасовано, або рішення суду за тим самим фактом;

припинення юридичної особи, щодо якої порушено справу;

унаслідок змін у законодавстві вчинені дії втратили ознаки порушення.

2.5. Розгляд справи може бути відкладено у зв’язку з необхідністю одержання додаткових доказів, залучення до участі у справі експертів та/або інших осіб, а також в інших випадках, коли розглянути справу та винести рішення щодо неї на підставі наявних документів неможливо.

2.6. Про відкладення розгляду справи керівником виноситься постанова про відкладення розгляду справи за формою, наведеною в додатку 2 до цього Порядку, у якій зазначаються причини відкладення та дата наступного розгляду.

2.7. Копії постанови про відкладення розгляду справи протягом трьох робочих днів у встановленому порядку надсилаються всім учасникам розгляду справи.

3.1. У разі виявлення ознак порушень законодавства уповноваженою особою складається протокол щодо юридичної особи та відповідна кількість протоколів про адміністративне правопорушення, якщо за таке порушення передбачено адміністративну відповідальність.

Протокол про адміністративне правопорушення складається згідно з вимогами Кодексу України про адміністративні правопорушення.

3.2. У разі якщо юридичною особою вчинено декілька порушень, уповноважена особа складає окремий протокол щодо кожного порушення.

3.3. Протокол складається за участю керівника (уповноваженого представника) юридичної особи, щодо якої він складається. Повноваження уповноваженого представника юридичної особи, яка притягається до відповідальності, засвідчуються довіреністю. Запрошення для складання протоколу надсилається за місцезнаходженням юридичної особи реєстрованим поштовим відправленням з рекомендованим повідомленням про його вручення не пізніше ніж за десять днів до дати складання протоколу. У запрошенні зазначається дата, час і місце складання протоколу.

3.4. У протоколі зазначаються:

номер, дата, місце його складання;

посада, прізвище, ім’я, по батькові особи, яка склала протокол;

повне найменування юридичної особи, щодо якої складено протокол, її місцезнаходження, код за ЄДРПОУ та номери засобів зв’язку;

суть та обставини порушення;

нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено;

пояснення керівника (уповноваженого представника) юридичної особи, щодо якої складено протокол;

відомості про повторне вчинення порушень юридичною особою, щодо якої складено протокол;

інші відомості, необхідні для вирішення справи.

Пояснення керівника (уповноваженого представника) юридичної особи, щодо якої складено протокол, викладаються в довільній формі та додаються до протоколу у вигляді додатка.

3.5. У разі неявки до Держекспортконтролю керівника (уповноваженого представника) юридичної особи, яка притягається до відповідальності, протокол може бути складено без його участі лише у випадках, коли є дані про своєчасне сповіщення цієї юридичної особи про дату, час і місце складання протоколу. У цьому випадку протокол складається в той самий день, на який було викликано керівника (уповноваженого представника) юридичної особи, яка притягається до відповідальності, та робиться відповідний запис у протоколі про те, що керівник (уповноважений представник) юридичної особи, яка притягається до відповідальності, для підписання протоколу не з’явився.

3.6. Один примірник протоколу після його підписання надається керівнику (уповноваженому представнику) юридичної особи, щодо якої його складено. У разі коли керівник (уповноважений представник) юридичної особи, щодо якої порушено справу, не з’явився для підписання протоколу, один його примірник надсилається на адресу юридичної особи реєстрованим поштовим відправленням одночасно з викликом на розгляд справи.

3.7. Протокол разом з поясненнями керівника (уповноваженого представника) юридичної особи, документами, що стосуються справи, та проектом відповідної постанови протягом трьох днів після його складення передається посадовими особами відповідального підрозділу керівнику для розгляду справи.

3.8. У разі виявлення передумов вчинення порушень уповноваженою особою Держекспортконтролю складається припис щодо усунення таких передумов за формою, наведеною в додатку 3 до цього Порядку.

У приписі зазначаються:

дата його складання;

найменування та місцезнаходження юридичної особи, якій адресовано припис;

підстави для складання припису;

заходи, які необхідно виконати, та строки їх виконання;

посада, прізвище, ім’я та по батькові уповноваженої особи, яка склала припис, її підпис.

Припис складається у двох примірниках та додається до протоколу в разі його складання.

4.1. Керівник під час підготовки справи до розгляду вирішує такі питання:

дотримання вимог законодавства під час складання протоколу;

наявність необхідних додаткових матеріалів;

чи підлягають задоволенню клопотання осіб, які беруть участь у розгляді справи.

4.2. Після вирішення питань, зазначених у пункті 4.1 цього розділу, керівник визначає дату розгляду справи. За дорученням керівника начальник відповідального підрозділу чи його заступник письмово повідомляє юридичну особу та заінтересованих осіб про дату розгляду справи.

4.3. У разі якщо юридична особа, щодо якої застосовано штраф за порушення в галузі державного експортного контролю, протягом року з дня сплати штрафу не вчинила повторного порушення під час здійснення цього виду діяльності, ця особа вважається такою, щодо якої не застосовувався штраф за вчинення порушення.

4.4. За потреби керівник може витребувати додаткові матеріали, висновки та інші докази, необхідні для прийняття обґрунтованого рішення у справі.

4.5. Держекспортконтроль до розгляду справ має право залучати експертів, фахівців, третіх осіб, а також використовувати їх письмові висновки та пояснення, що стосуються справи.

5.1. Справа розглядається в присутності керівника (уповноваженого представника) юридичної особи, яка притягається до відповідальності. Запрошення на розгляд справи надсилається за місцезнаходженням юридичної особи реєстрованим поштовим відправленням з рекомендованим повідомленням про його вручення не пізніше ніж за десять днів до дати розгляду справи. У запрошенні зазначаються дата, час і місце розгляду справи.

Повноваження уповноваженого представника юридичної особи, яка притягається до відповідальності, засвідчуються довіреністю.

5.2. За відсутності керівника (уповноваженого представника) юридичної особи справу може бути розглянуто лише у випадках, коли є дані про своєчасне сповіщення цієї юридичної особи про дату, час і місце розгляду справи, а також в разі ненадходження від юридичної особи клопотання про відкладення розгляду справи.

У разі надходження повідомлення про відсутність юридичної особи за її місцезнаходженням розгляд справи відкладається на один місяць, про що складається постанова про відкладення розгляду справи. При цьому перебіг строку притягнення юридичної особи до відповідальності, який установлений пунктом 1.9 розділу I цього Порядку, зупиняється. Уповноваженою особою протягом трьох робочих днів з моменту одержання такого повідомлення надсилається письмовий запит державному реєстратору щодо надання витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

У разі одержання інформації про зміну місцезнаходження юридичної особи запрошення на розгляд справи надсилається на цю адресу.

Якщо відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців зміни щодо місцезнаходження юридичної особи не вносилися та протягом місяця до Держекспортконтролю не надійшло повідомлення від юридичної особи про зміну місцезнаходження, справу може бути розглянуто за відсутності керівника (уповноваженого представника) юридичної особи.

5.3. Якщо керівник дійде висновку про необхідність присутності керівника (уповноваженого представника) юридичної особи під час розгляду справи та/або в разі надходження клопотання про відкладення розгляду справи, керівник виносить постанову про відкладення розгляду справи.

Рішення про відкладення розгляду справи може бути прийнято за умови дотримання встановленого пунктом 1.9 розділу I цього Порядку строку притягнення юридичної особи до відповідальності.

5.4. Керівник (уповноважений представник) юридичної особи має право: бути заслуханим, давати пояснення, надавати докази, заявляти клопотання, оскаржувати рішення уповноваженої особи у справі. Керівник (уповноважений представник) юридичної особи також має право висловлюватися рідною мовою і користуватися послугами перекладача, якщо він не володіє мовою, якою ведеться провадження.

5.5. Розгляд справи починається з представлення керівника, який розглядає цю справу. Після цього керівник:

оголошує справу, яка підлягає розгляду, найменування та місцезнаходження юридичної особи, яка притягається до відповідальності;

здійснює перевірку повноважень осіб, які беруть участь у розгляді справи, шляхом витребування необхідних документів;

ознайомлює всіх присутніх з протоколом, складеним щодо юридичної особи;

заслуховує осіб, які беруть участь у розгляді справи;

вивчає докази;

розглядає клопотання;

приймає рішення у справі шляхом винесення відповідної постанови.

5.6. У розгляді справи беруть участь начальник (заступник начальника) відповідального підрозділу, завідувач сектору розслідувань правопорушень відповідального підрозділу та в разі потреби відповідні працівники профільних підрозділів Держекспортконтролю.

5.7. Керівник під час розгляду справи зобов’язаний з’ясувати відомості щодо наявності або відсутності:

факту вчинення порушення;

вини юридичної особи у вчиненні порушення;

відповідальності за вчинене юридичною особою порушення;

інших обставин, що мають значення для прийняття законного, об'єктивного та обґрунтованого рішення у справі.

6.1.Після розгляду справи керівник приймає рішення у справі, яке оформлюється у вигляді постанови про накладення на суб’єкта здійснення міжнародних передач товарів - юридичну особу штрафу за порушення вимог законодавства в галузі державного експортного контролю (далі - постанова про накладення на юридичну особу штрафу) за формою, наведеною в додатку 4 до цього Порядку, або постанови про закриття провадження у справі про порушення суб’єктом здійснення міжнародних передач товарів - юридичною особою вимог законодавства в галузі державного експортного контролю (далі - постанова про закриття провадження у справі) за формою, наведеною в додатку 5 до цього Порядку (далі - постанови у справі).

6.2. Постанови у справі складаються з вступної, описової, мотивувальної та резолютивної частин.

У вступній частині зазначаються: номер постанови, дата та місце розгляду справи, посада, прізвище, ім’я та по батькові керівника, який розглядав справу та виніс постанову, відомості про юридичну особу, щодо якої розглядається справа (повне найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, номери засобів зв’язку).

Описова частина повинна містити виклад обставин справи, установлених під час її розгляду, та посилання на нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено.

У мотивувальній частині наводяться посилання на докази, що підтверджують або спростовують наявність факту порушення.

Урезолютивній частині повинно бути зазначено прийняте у справі рішення з посиланням на відповідні статті (пункти) нормативно-правового акта, що передбачає наявність або відсутність відповідальності за вчинені юридичною особою дії. За наявності відповідальності зазначається розмір штрафу, що застосовується до юридичної особи.

Постанови у справі повинні містити посилання на встановлений законодавством порядок їх оскарження, дату набрання ними законної сили та термін їх пред’явлення до примусового виконання. Постанови у справі підписуються керівником, який розглядав справу та виніс постанову, із зазначенням його посади, ініціалів і прізвища та скріплюються печаткою Держекспортконтролю.

6.3. Рішення у справі оголошується негайно після закінчення розгляду справи та набирає чинності з дати його винесення.

Постанови у справі складаються в трьох примірниках. Перший примірник постанови вручається під розписку керівнику (уповноваженому представнику) юридичної особи, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний запис у примірнику постанови, що залишається у справі Держекспортконтролю), або надсилається за місцезнаходженням юридичної особи реєстрованим поштовим відправленням протягом трьох днів.

6.4. За результатами розгляду справи керівник приймає одне з таких рішень:

1) про накладення санкцій, передбачених статтею 25 Закону;

2) про закриття справи.

6.5. У разі винесення постанови про накладення на юридичну особу штрафу за порушення, передбачені абзацами другим, четвертим - шостим та десятим статті 24 Закону, керівник також приймає рішення про відновлення дії раніше зупинених дозволів, висновків, міжнародних імпортних сертифікатів або скасування їх дії. Про прийняте рішення додатково інформується Міністерство доходів і зборів України.

У разі встановлення факту неподання до Держекспортконтролю в місячний строк інформації про зміну відомостей, унесених до посвідчення про реєстрацію суб’єкта здійснення міжнародних передач товарів, таке посвідчення втрачає чинність після винесення постанови у справі, про що в постанові робиться відповідний запис.

6.6. У разі накладення штрафу на юридичну особу - державне підприємство Держекспортконтроль протягом трьох робочих днів письмово інформує орган державної влади або інший орган, до сфери управління якого належить юридична особа.

6.7. Усі додаткові матеріали, які були надані під час розгляду, долучаються до справи.

6.8. Другий та третій примірники постанови про накладення на юридичну особу штрафу разом з усіма матеріалами у справі протягом п’яти днів подаються відповідальному підрозділу для контролю за виконанням рішення про накладення стягнення, обліку та підготовки до зберігання.

Матеріали про порушення юридичною особою вимог законодавства в галузі державного експортного контролю в установленому порядку передаються зазначеним підрозділом до архіву Держекспортконтролю.

6.9. Накладення штрафу на юридичну особу за порушення законодавства в галузі державного експортного контролю не звільняє цю юридичну особу від обов’язку усунути порушення законодавства.

У разі винесення постанови про закриття провадження у справі у зв’язку із закінченням установленого законодавством строку притягнення юридичної особи до відповідальності, а також у випадках, визначених у пункті 2.4 розділу II цього Порядку, керівник разом з цією постановою може видати розпорядження про усунення причин та умов, що призвели до вчинення порушення.

7.1. Якщо постанову про накладення на юридичну особу штрафу було винесено першим заступником чи заступником Голови Держекспортконтролю, її може бути оскаржено до Голови Держекспортконтролю юридичною особою, щодо якої її винесено, протягом десяти робочих днів з дня винесення цієї постанови.

Пропуск строку оскарження без поважних причин є підставою для відмови в розгляді скарги.

7.2. Подання в установлений строк скарги зупиняє виконання постанови про накладення на юридичну особу штрафу на період її розгляду до прийняття відповідного рішення за скаргою.

7.3. Скарга на постанову про накладення на юридичну особу штрафу повинна містити:

найменування юридичної особи, від якої надійшла скарга;

вихідний номер та дату відправлення скарги юридичною особою, щодо якої винесено постанову;

дату та номер оскаржуваної постанови;

підстави, на яких оскаржується постанова;

перелік документів, що додаються до скарги.

Скарга повинна бути підписана керівником (уповноваженою особою) юридичної особи та засвідчена печаткою цієї юридичної особи.

Скарга, складена з порушенням вищезазначених вимог, до розгляду не приймається, про що письмово повідомляється юридична особа, яка її подала.

7.4. Розгляд скарги на постанову про накладення на юридичну особу штрафу здійснюється Держекспортконтролем у тримісячний строк від дня її надходження.

7.5. За результатами розгляду скарги приймається одне з наведених нижче рішень, що оформлюється постановою про перегляд постанови про накладення на суб’єкта здійснення міжнародних передач товарів - юридичну особу штрафу за порушення вимог законодавства в галузі державного експортного контролю (далі - постанова про перегляд рішення) за формою, наведеною в додатку 6 до цього Порядку, а саме:

залишити постанову про накладення на юридичну особу штрафу без змін, а скаргу - без задоволення;

скасувати постанову про накладення на юридичну особу штрафу і надіслати справу на повторний розгляд;

скасуватипостанову про накладення на юридичну особу штрафу і закрити справу;

змінити постанову про накладення на юридичну особу штрафу повністю або частково, але таким чином, щоб розмір штрафу не було збільшено.

7.6. Постанова про перегляд рішення складається у двох примірниках. Один примірник постанови про перегляд рішення протягом трьох робочих днів надсилається на адресу юридичної особи, щодо якої прийнято рішення, інший примірник долучається до справи.

7.7. Постанова про накладення на юридичну особу штрафу, а також постанова про перегляд рішення можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством.

8.1. Постанова про накладення на юридичну особу штрафу може бути переглянута керівником, який її виніс, або іншим керівником у зв’язку з нововиявленими обставинами.

Нововиявленими обставинами вважаються істотні для справи обставини, що не були і не могли бути відомі під час розгляду справи.

8.2. Постанова про накладення на юридичну особу штрафу за нововиявленими обставинами може бути переглянута за рішенням керівника або за заявою юридичної особи, щодо якої її було винесено.

8.3. Заява про перегляд справи за нововиявленими обставинами подається не пізніше ніж протягом двох місяців з дати встановлення обставин, що стали підставою для перегляду постанови про накладення на юридичну особу штрафу.

8.4. Заява про перегляд справи за нововиявленими обставинами повинна містити:

найменування юридичної особи, від якої надійшла заява;

вихідний номер та дату відправлення заяви юридичною особою, щодо якої винесено постанову про накладення на юридичну особу штрафу;

дату та номер постанови про накладення на юридичну особу штрафу;

обставини, що могли вплинути на рішення, але не були відомі та не могли бути відомі під час розгляду справи;

обґрунтування з посиланням на докази, що підтверджують наявність нововиявлених обставин;

перелік документів та інших матеріалів, що додаються до заяви.

Заява повинна бути підписана керівником (уповноваженою особою) юридичної особи та засвідчена печаткою цієї юридичної особи.

Заява, складена з порушенням вищезазначених вимог, до розгляду не приймається, про що письмово повідомляється юридична особа, яка її подала.

9.1. До юридичних осіб за вчинення визначених статтею 24 Закону порушень у галузі державного експортного контролю передбачено застосування штрафів, розмір яких установлено статтею 25 Закону.

9.2. Штраф, розмір якого визначено в постанові про накладення на юридичну особу штрафу, повинен бути сплачений юридичною особою в п’ятнадцятиденний строк з дня його накладення.

У разі оскарження постанови про накладення на юридичну особу штрафу штраф повинен бути сплачений в п’ятнадцятиденний строк з дня винесення рішення, яким підтверджується дія постанови про накладення на юридичну особу штрафу, що оскаржується.

9.3. Юридичні особи сплачують штраф шляхом перерахування необхідної грошової суми до державного бюджету на відповідні рахунки, відкриті в органах Державної казначейської служби України.

9.4. Копія платіжного доручення, яка підтверджує сплату штрафу, надсилається юридичною особою до Держекспортконтролю протягом п’яти робочих днів з дня сплати штрафу.

Зазначена копія платіжного доручення засвідчується підписом керівника юридичної особи та скріплюється гербовою печаткою юридичної особи.

9.5. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, визначений пунктом 9.2 цього розділу, штраф стягується державним виконавцем у встановленому законодавством порядку.