ЗВІТ ПРО КОРПОРАТИВНЕ УПРАВЛІННЯ*
1. Вкажіть мету провадження діяльності фінансової установи.
2. Перелік власників істотної участі (у тому числі осіб, що здійснюють контроль за фінансовою установою) (для юридичних осіб зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичних осіб - прізвища, імена та по батькові), їх відповідність встановленим законодавством вимогам та зміна їх складу за рік.
3. Вкажіть факти порушення (або про відсутність таких фактів) членами наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи внутрішніх правил, що призвело до заподіяння шкоди фінансовій установі або споживачам фінансових послуг.
4. Вкажіть про заходи впливу, застосовані протягом року органами державної влади до фінансової установи, у тому числі до членів її наглядової ради та виконавчого органу, або про відсутність таких заходів.
5. Вкажіть про наявність у фінансової установи системи управління ризиками та її ключові характеристики або про відсутність такої системи.
6. Вкажіть інформацію про результати функціонування протягом року системи внутрішнього аудиту (контролю), а також дані, зазначені в примітках до фінансової та консолідованої фінансової звітності відповідно до положень (стандартів) бухгалтерського обліку.
7. Вкажіть факти відчуження протягом року активів в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір, або про їх відсутність.
8. Вкажіть результати оцінки активів у разі їх купівлі-продажу протягом року в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір.
9. Вкажіть інформацію про операції з пов'язаними особами, в тому числі в межах однієї промислово-фінансової групи чи іншого об'єднання, проведені протягом року (така інформація не є комерційною таємницею), або про їх відсутність.
10. Вкажіть інформацію про використані рекомендації (вимоги) органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг, щодо аудиторського висновку (звіту).
11. Вкажіть інформацію про зовнішнього аудитора наглядової ради фінансової установи, призначеного протягом року (для юридичної особи зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичної особи - прізвище, ім'я та по батькові).
12. Вкажіть інформацію про діяльність зовнішнього аудитора, зокрема:
загальний стаж аудиторської діяльності;
кількість років, протягом яких надає аудиторські послуги фінансовій установі;
перелік інших аудиторських послуг, що надавалися фінансовій установі протягом року;
випадки виникнення конфлікту інтересів та/або суміщення виконання функцій внутрішнього аудитора;
ротацію аудиторів у фінансовій установі протягом останніх п'яти років;
стягнення, застосовані до аудитора Аудиторською палатою України протягом року, та факти подання недостовірної звітності фінансової установи, що підтверджена аудиторським висновком (звітом), виявлені органами, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг.
13. Вкажіть інформацію щодо захисту фінансовою установою прав споживачів фінансових послуг, зокрема:
наявність механізму розгляду скарг;
прізвище, ім'я та по батькові працівника фінансової установи, уповноваженого розглядати скарги;
стан розгляду фінансовою установою протягом року скарг стосовно надання фінансових послуг (характер, кількість скарг, що надійшли, та кількість задоволених скарг);
наявність позовів до суду стосовно надання фінансових послуг фінансовою установою та результати їх розгляду.
__________
* Заповнюється фінансовими установами, що утворені у формі акціонерних товариств.
Додаток 40
до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів
(пункт 1 глави 5 розділу ІІІ)
ІНФОРМАЦІЯ
про випуски іпотечних облігацій
| № з/п | Дата реєстрації випуску | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску | Найменування органу, що зареєстрував випуск | Номінальна вартість іпотечної облігації
(грн) | Кількість розміщених іпотечних облігацій
(шт.) | Загальна номінальна вартість (грн) | Вид іпотечної облігації | Вид процента за іпотечними облігаціями | Дохідність, у відсотках | Розмір іпотечного покриття (грн) | Дата початку обігу іпотечних облігацій | Дата погашення облігацій | Періодичність платежів (за активами та за
облігаціями)
(міс.) | Середньозважений строк іпотечних активів та інших
активів у складі іпотечного покриття | Середньозважений розмір процентів (доходу) за
іпотечними та іншими активами у складі іпотечного покриття | Наявність резервного фонду | Дострокове погашення (передбачено або не
передбачено) | Дострокове погашення відбулось або не відбулось |
| сума іпотечних активів | сума інших активів |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Опис |
Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття
Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов’язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям
| | Дата реєстрації випуску | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску | Розмір іпотечного покриття на дату реєстрації
випуску іпотечних облігацій, грн | Розмір іпотечного покриття на звітну дату, грн | Загальна сума зобов’язань за іпотечними облігаціями
з цим іпотечним покриттям, грн | Співвідношення розміру іпотечного покриття і розміру зобов’язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям, у відсотках (коефіцієнт іпотечного покриття) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов’язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду
| № з/п | Дата реєстрації випуску | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску | Розмір іпотечного покриття, грн | Загальна сума зобов’язань за іпотечними облігаціями, грн | Співвідношення (у відсотках) розміру іпотечного покриття і розміру зобов’язань за іпотечними облігаціями (коефіцієнт іпотечного покриття) |
| дата | сума |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Опис | |
Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття
| № з/п | Дата реєстрації випуску | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску | Дата виникнення змін | Іпотечні активи, щодо яких відбулась заміна* | Іпотечні активи, які додатково включені до складу
іпотечного покриття | Частка іпотечного активу у складі іпотечного
покриття, щодо якого відбулась зміна або який був додатково
включений
(у відсотках) | Причини заміни або включення |
| виключені зі складу іпотечного покриття | включені до складу іпотечного покриття |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
| Опис | |
| | | | | | | | | |
__________
* Інформація вказується щодо кожного виду іпотечного активу, стосовно якого відбулися зміни: виключення, включення, заміна.
Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду
Складові іпотечного покриття (іпотечні активи та
інші активи) | Частка складової: |
| в розмірі іпотечних активів або інших активів | в загальному розмірі іпотечного покриття |
| за попередній період* | за звітній період | за попередній період* | за звітній період |
| у відсотках | сума
(грн) | у відсотках | сума
(грн) | у відсотках | сума
(грн) | у відсотках | сума
(грн) |
| І. Іпотечні активи (всього), в тому числі: | 100 | | 100 | | | | | |
1. Права вимоги за грошовими зобов’язаннями,
забезпеченими іпотекою, в тому числі: | 100 | | 100 | | | | | |
1) нерухомого майна житлового призначення (всього),
в тому числі: | | | | | | | | |
| посвідчені заставною | | | | | | | | |
2) нерухомого майна нежитлового призначення
(всього), в тому числі: | | | | | | | | |
| посвідчені заставною | | | | | | | | |
| ІІ. Інші активи (всього), в тому числі: | 100 | | 100 | | | | | |
1. Грошові кошти, розміщені емітентом на окремому
депозитному рахунку в банку (всього), у тому числі: | | | | | | | | |
| 1) грошові кошти в національній валюті | | | | | | | | |
| 2) грошові кошти в іноземній валюті | | | | | | | | |
| 2. Державні цінні папери | | | | | | | | |
| 3. Цінні папери, гарантовані державою | | | | | | | | |
Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття станом на кінець звітного року
| Підстава виникнення у емітента прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття | Частка в загальному розмірі іпотечних активів |
| у відсотках | грн |
| Видача (надання) кредитів, позик, забезпечених іпотекою | | |
| Договір відступлення права вимоги | | |
| Інша підстава | | |
Інформація про наявність прострочених боржником строків сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття
| Строк прострочених платежів | Кількість іпотечних активів, шт. | Частка в сукупному розмірі іпотечних активів | Частка в сукупному розмірі іпотечного покриття |
| у відсотках | сума
(грн) | у відсотках | сума
(грн) |
| До 30 днів | | | | | |
| 30-60 днів | | | | | |
| 60-90 днів | | | | | |
| 90-180 днів | | | | | |
| Понад 180 днів | | | | | |
Додаток 41
до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів
(пункт 1 глави 6 розділу ІІІ)
ІНФОРМАЦІЯ
про випуски іпотечних сертифікатів
| № з/п | Дата реєстрації випуску | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску | Найменування органу, що зареєстрував випуск | Кількість розміщених іпотечних сертифікатів
(шт.) | Загальна номінальна вартість (грн) (для іпотечних
сертифікатів з фіксованою дохідністю) | Різновид іпотечного сертифіката | Розмір фіксованого доходу на один іпотечний
сертифікат з фіксованою дохідністю | Частка консолідованого іпотечного боргу, що
припадає на один іпотечний сертифікат участі (на дату реєстрації
випуску) | Вартість іпотечних активів на кінець звітного
періоду | Дата початку обігу іпотечних сертифікатів | Дата погашення іпотечних сертифікатів | Періодичність платежів (за активами та за
різновидами іпотечних сертифікатів) (міс.) | Дострокове погашення передбачено або не
передбачено | Дострокове погашення відбулось або не відбулось |
| (грн) | зменшено на (у відсотках) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| Опис |
Інформація щодо реєстру іпотечних активів
| № з/п | Кількість власників (осіб) | Обсяг в обігу (грн) | Дата реєстрації випуску | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску | Сума зобов’язань, які є забезпеченням випуску
іпотечних сертифікатів з фіксованою дохідністю | Сума платежів за іпотечними сертифікатами
участі |
| іпотечних сертифікатів участі | іпотечних сертифікатів з фіксованою дохідністю | іпотечних сертифікатів участі | іпотечних сертифікатів з фіксованою дохідністю |
| номінальна вартість | сумарний розмір процентів |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | | |
| Опис |
Додаток 42
до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів
(пункт 1 глави 7 розділу ІІІ)
ОСНОВНІ ВІДОМОСТІ
про ФОН*
| Найменування фінансової установи, що створила ФОН | |
| Код за ЄДРПОУ фінансової установи, що створила ФОН | |
| Місцезнаходження фінансової установи, що створила ФОН | |
| Найменування ФОН | |
| Дата створення ФОН | |
| Строк дії ФОН | |
| Опис | |
Інформація про випуски сертифікатів ФОН
| | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів
ФОН | Форма існування та форма випуску сертифікатів
ФОН | Загальна вартість розміщених сертифікатів ФОН | Кількість сертифікатів ФОН (шт.) | Обсяг випуску сертифікатів ФОН, розміщених
шляхом | Ціна розміщення | Строк обігу сертифікатів ФОН | Частка чистих активів з розрахунку на один
сертифікат | Розмір власного капіталу емітента | Номінальна вартість або фіксований дохід |
| приватної пропозиції | публічної пропозиції |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| | | | | | | | | | | | |
| Опис |
Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН**
Найменування юридичної особи власника сертифікатів
ФОН | Код за ЄДРПОУ власника сертифікатів ФОН | Місцезнаходження власника сертифікатів ФОН | Дата внесення до реєстру | Кількість сертифікатів ФОН
(шт.) | Від загальної кількості сертифікатів ФОН
(у відсотках) | Кількість за видами сертифікатів ФОН |
| іменні | на пред’явника |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
Прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи власника
сертифікатів ФОН | Дата внесення до реєстру | Кількість сертифікатів
(шт.) | Від загальної кількості сертифікатів ФОН
(у відсотках) | Кількість за видами сертифікатів ФОН |
| іменні | на пред’явника |
| | | | | | |
| Усього | | | | |
Розрахунок вартості чистих активів ФОН
(на кінець звітного періоду)
| Назва ФОН | Розрахунок вартості чистих активів ФОН | Кількість сертифікатів ФОН | Вартість чистих активів ФОН, яка припадає на один сертифікат ФОН |
| вартість майна ФОН (грн) | вартість зобов’язань ФОН (грн) | чисті активи ФОН (грн) |
| на кінець звітного періоду (грн) | за попередній звітній період (грн) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Опис |
Правила ФОН**
| Найменування фінансової установи, що створила ФОН | |
| Код за ЄДРПОУ емітента | |
| Найменування ФОН | |
| Правила ФОН | |
| Інформація наводиться у описовій формі |
__________
* Заповнюється по кожному окремому ФОН, створеному протягом звітного року.
** По кожному випуску окремо.
Додаток 43
до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів
(пункт 1 глави 8 розділу ІІІ)
РІЧНА ІНФОРМАЦІЯ
емітента облігацій місцевих позик
Додаток 44
до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів
(пункт 5 глави 4 розділу ІІ)
РІЧНА ІНФОРМАЦІЯ
емітента цінних паперів
(для опублікування в офіційному друкованому виданні)
І. Основні відомості про емітента
| 1. Повне найменування емітента, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, міжміський код та телефон емітента | |
| 2. Дата розкриття повного тексту річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії | |
| 3. Адреса сторінки в мережі Інтернет, на якій розміщено регулярну річну інформацію | |
| 4. Найменування, код за ЄДРПОУ аудиторської фірми (П.І.Б. аудитора - фізичної особи - підприємця), якою проведений аудит фінансової звітності | |
| 5. Інформація про загальні збори (розділ заповнюється у випадку, якщо емітент - акціонерне товариство). Зазначається інформація про проведення або непроведення загальних чергових та позачергових зборів та у разі їх непроведення вказуються причини, також зазначається перелік питань, що розглядалися на загальних зборах, особи, що подавали пропозиції до переліку питань порядку денного, у разі проведення позачергових зборів зазначаються особа, що ініціювала проведення загальних зборів, результати розгляду питань порядку денного. У разі якщо загальні збори не відбулися, вказуються причини | |
| 6. Інформація про дивіденди. Інформація про дивіденди заповнюється у разі прийняття рішення про виплату дивідендів. У разі якщо за результатами звітного та попереднього років рішення щодо виплати дивідендів не приймалось, про це зазначається |
| | За результатами звітного періоду | За результатами періоду, що передував звітному |
| за простими акціями | за привілейованими акціями | за простими акціями | за привілейованими акціями |
| Сума нарахованих дивідендів, грн | | | | |
| Нараховані дивіденди на одну акцію, грн | | | | |
| Сума виплачених/перерахованих дивідендів, грн* | | | | |
| Дата складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів | | | | |
| Дата (дати) перерахування дивідендів через депозитарну систему із зазначенням сум (грн) перерахованих дивідендів на відповідну дату** | | | | |
| Дата (дати) перерахування/відправлення дивідендів безпосередньо акціонерам із зазначенням сум (грн) перерахованих/відправлених дивідендів на відповідну дату** | | | | |
| Опис | |
__________
* У випадку виплати акціонерним товариством дивідендів через депозитарну систему України зазначається сума дивідендів, перерахованих акціонерним товариством на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритого в Розрахунковому центрі з обслуговування договорів на фінансових ринках.
** У випадку виплати дивідендів кількома частками пропорційно всім особам, що мають право на отримання дивідендів, зазначаються дати таких виплат.
ІІ. Основні показники фінансово-господарської діяльності емітента (емітентом заповнюється та публікується одна з нижченаведених форм)
1. Основні показники фінансово-господарської діяльності підприємства (тис. грн)
| Найменування показника | Період |
| звітний | попередній |
| Усього активів | | |
| Основні засоби (за залишковою вартістю) | | |
| Довгострокові фінансові інвестиції | | |
| Запаси | | |
| Сумарна дебіторська заборгованість | | |
| Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
| Власний капітал | | |
| Статутний капітал | | |
| Нерозподілений прибуток (непокритий збиток) | | |
| Довгострокові зобов'язання і забезпечення | | |
| Поточні зобов'язання і забезпечення | | |
| Чистий прибуток (збиток) на одну просту акцію (грн) | | |
Скоригований чистий прибуток (збиток) на одну
просту акцію (грн) | | |
| Середньорічна кількість простих акцій (шт.) | | |
| Цінні папери власних випусків, викуплені протягом звітного періоду | загальна номінальна вартість | | |
| у відсотках від статутного капіталу | | |
Загальна сума коштів, витрачених на викуп цінних
паперів власних випусків протягом періоду | | |
2. Основні показники фінансово-господарської діяльності банку (тис. грн)
| Найменування показника | Період |
| звітний | попередній |
| Усього активів | | |
| Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
| Кошти в інших банках | | |
| Кредити та заборгованість клієнтів | | |
| Усього зобов’язань | | |
| Кошти банків | | |
| Кошти клієнтів | | |
| Усього власного капіталу та частка меншості | | |
| Статутний капітал | | |
| Чистий прибуток/(збиток) | | |
| Чистий прибуток/(збиток) на одну просту акцію (грн) | | |
| Скоригований чистий прибуток/(збиток) на одну просту акцію (грн) | | |
3. Основні показники фінансово-господарської діяльності суб’єкта малого підприємництва (тис. грн)
| Найменування показника | Період |
| звітний | попередній |
| Усього активів | | |
| Основні засоби (за залишковою вартістю) | | |
| Довгострокові фінансові інвестиції | | |
| Виробничі запаси | | |
| Сумарна дебіторська заборгованість | | |
| Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
| Власний капітал | | |
| Статутний капітал | | |
| Нерозподілений прибуток (непокритий збиток) | | |
| Довгострокові зобов'язання і забезпечення | | |
| Поточні зобов'язання і забезпечення | | |
| Чистий прибуток (збиток) | | |
( Додаток 44 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1713 від 16.12.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 410 від 12.04.2016 )
Додаток 45
до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів
(пункт 6 глави 4 розділу ІІ)
РІЧНА ІНФОРМАЦІЯ
емітентів, які здійснили приватне (закрите) розміщення цінних паперів, а також приватних (закритих) акціонерних товариств, які не здійснювали публічне (відкрите) розміщення цінних паперів, крім публічних акціонерних товариств, які здійснили приватне (закрите) розміщення цінних паперів
(для опублікування в офіційному друкованому виданні)
| 1. Повне найменування емітента, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, міжміський код та телефон емітента | |
| 2. Дата розкриття повного тексту річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії | |
| 3. Адреса сторінки в мережі Інтернет, на якій розміщено регулярну річну інформацію | |
( Положення доповнено новим додатком 45 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1713 від 16.12.2014 )
Додаток 46
до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів
(пункт 2 розділу VІ)
ІНФОРМАЦІЯ
в повідомленні про проведення загальних зборів
(для розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії)
1. Дата, час та місце (із зазначенням номера кімнати, офіса або залу, куди мають прибути акціонери) проведення загальних зборів
2. Час початку і закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах
3. Дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах
4. Перелік питань, що виносяться на голосування, згідно з порядком денним
5. Порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів
5-1. Адреса власного веб-сайту, на якому розміщено інформацію з проектами рішень щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного
6. Основні показники фінансово-господарської діяльності підприємства (тис. грн)*
| Найменування показника | Період |
| звітний | попередній |
| Усього активів | | |
| Основні засоби | | |
| Довгострокові фінансові інвестиції | | |
| Запаси | | |
| Сумарна дебіторська заборгованість | | |
| Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
| Нерозподілений прибуток | | |
| Власний капітал | | |
| Статутний капітал | | |
| Довгострокові зобов'язання | | |
| Поточні зобов'язання | | |
| Чистий прибуток (збиток) | | |
| Середньорічна кількість акцій (шт.) | | |
| Кількість власних акцій, викуплених протягом періоду (шт.) | | |
| Загальна сума коштів, витрачених на викуп власних акцій протягом періоду | | |
| Чисельність працівників на кінець періоду (осіб) | | |
7. Повідомлення про проведення загальних зборів опубліковано
_____________________________________________________________________
(дата, номер та найменування офіційного друкованого органу (видання)
Підтверджую достовірність інформації, що міститься у
повідомленні.
Найменування посади ________ ________________________________ ______
(підпис) (ініціали та прізвище керівника) (дата)
М.П.
__________
* Рекомендована форма. Розкривається у разі проведення загальних зборів акціонерів, до порядку денного яких включено питання затвердження річних результатів діяльності акціонерного товариства.
( Додаток 46 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 410 від 12.04.2016 )