Зміни до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

1. Унести до Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16 січня 2007 року N 6640) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118, такі зміни:

1) у розділі I:

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Дія цього Положення поширюється на всіх юридичних осіб (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування, фінансових установ, що здійснюють діяльність з переказу коштів, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державної казначейської служби України та державних цільових фондів) незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності, які відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" надають одну чи декілька фінансових послуг, державне регулювання діяльності з надання яких належить до компетенції Нацкомфінпослуг.";

доповнити розділ новим пунктом 16 такого змісту:

"16. Якщо відповідними ліцензійними умовами для юридичної особи, діяльність якої ліцензується Нацкомфінпослуг, визначено інший, ніж передбачений цим Положенням, порядок внесення інформації про юридичну особу до Реєстру, внесення інформації про таку юридичну особу до Реєстру здійснюється відповідно до ліцензійних умов.";

2) додатки 3 та 4 викласти в такій редакції:

2. Унести до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування фінансових активів для придбання товарів у групах, затверджених розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 9 жовтня 2012 року N 1676, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2012 року за N 1805/22117, такі зміни:

1) абзац шостий пункту 1.2 розділу I викласти в такій редакції:

"заявник - юридична особа, яка подає заяву про видачу ліцензії, переоформлення ліцензії, видачу дубліката ліцензії, анулювання ліцензії;";

2) підпункт 2.1.1 пункту 2.1 розділу II виключити.

У зв'язку з цим підпункти 2.1.2-2.1.11 вважати відповідно підпунктами 2.1.1-2.1.10;

3) підпункт 1 пункту 3.2 розділу III викласти в такій редакції:

"1) зразок договору про адміністрування, який має відповідати вимогам пункту 6.7 розділу VI цих Ліцензійних умов;";

4) розділ 4 викласти в такій редакції:

"IV. Порядок розгляду Нацкомфінпослуг документів для видачі ліцензії

1. Заява про видачу ліцензії та документи, що додаються до неї відповідно до цих Ліцензійних умов, приймаються за описом, копія якого видається заявнику з відміткою про дату прийняття документів Нацкомфінпослуг та підписом відповідальної особи Нацкомфінпослуг.

2. За наслідками розгляду заяви та документів, що додаються до неї, Нацкомфінпослуг приймає рішення:

про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду;

про видачу ліцензії;

про відмову у видачі ліцензії.

3. У разі прийняття Нацкомфінпослуг рішення про видачу ліцензії заявнику, інформація про якого на дату подання заяви про видачу ліцензії не внесена до Реєстру (далі - заявник, що не отримав статусу фінансової установи), Нацкомфінпослуг одночасно з цим рішенням приймається рішення про внесення інформації про такого заявника до Реєстру.

4. Заява про видачу ліцензії залишається без розгляду, якщо:

заява підписана особою, яка не має на це повноважень, або особою, посада якої не зазначена;

документи надано не в повному обсязі, установленому цими Ліцензійними умовами;

документи оформлено з порушенням вимог цих Ліцензійних умов.

5. Щодо прийнятого Нацкомфінпослуг рішення стосовно залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду в строк не пізніше тридцяти календарних днів з дати надходження заяви.

6. Після усунення причин, що були підставою для винесення рішення про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії, яка розглядається Нацкомфінпослуг у порядку, встановленому для видачі ліцензії.

7. Рішення про видачу ліцензії або про відмову у видачі ліцензії приймається Нацкомфінпослуг не пізніше тридцяти календарних днів з дати надходження заяви про видачу ліцензії та всіх документів, що додаються до неї.

8. За письмовим зверненням заявника, поданим до Нацкомфінпослуг до прийняття нею одного з рішень, визначених пунктом 2 цього розділу, Нацкомфінпослуг може повернути заявнику на доопрацювання всі документи, подані ним для отримання ліцензії.

9. Нацкомфінпослуг має право протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії та документів, що додаються до неї, здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в цих документах.

10. У разі потреби Нацкомфінпослуг має право в межах своєї компетенції надсилати запити щодо підтвердження достовірності поданих для отримання ліцензії документів.

11. Повідомлення про прийняття Нацкомфінпослуг рішення про видачу ліцензії та про прийняття рішення про внесення інформації про заявника до Реєстру (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи) або про відмову у видачі ліцензії надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення. У рішенні про відмову у видачі ліцензії зазначаються підстави такої відмови.

12. Якщо протягом строку розгляду Нацкомфінпослуг заяви про видачу ліцензії та документів, що додаються до неї, у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, то він зобов'язаний не пізніше наступного робочого дня повідомити Нацкомфінпослуг про ці зміни.

У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається Нацкомфінпослуг з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.

13. Підставами для прийняття Нацкомфінпослуг рішення про відмову у видачі ліцензії є:

1) недостовірність даних у документах, поданих заявником для отримання ліцензії;

2) невідповідність заявника згідно з поданими документами цим Ліцензійним умовам.

14. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих для отримання ліцензії, заявник може подати до Нацкомфінпослуг нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.

15. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі невідповідності заявника цим Ліцензійним умовам заявник може подати до Нацкомфінпослуг нову заяву про видачу ліцензії з доданими до неї документами після усунення причин, що були підставою для відмови у видачі ліцензії.

16. Рішення Нацкомфінпослуг про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржене в судовому порядку.

17. Заявник протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про видачу ліцензії подає до Нацкомфінпослуг документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, та реєстраційну картку із загальною інформацією про юридичну особу згідно з додатком 6 до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 5 грудня 2003 року N 152, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 грудня 2003 року за N 1252/8573 (із змінами) (далі - Положення) (подається заявниками, що не отримали статусу фінансової установи).

Реєстраційна картка подається до Нацкомфінпослуг в паперовій та електронних формах.

18. Реєстраційні картки із загальною інформацією про юридичну особу повинні бути оформлені з дотриманням таких вимог:

викладені державною мовою;

повинні містити всі дані, визначені додатком 6 до Положення;

реєстраційна картка в паперовій формі має бути засвідчена підписом керівника, скріплена печаткою заявника, пронумерована, прошита та містити напис "Усього в цьому документі пронумеровано, прошито, скріплено печаткою та підписом ___ аркушів";

дані, які містяться в реєстраційних картках, повинні співпадати з даними, що містяться у поданих заявником паперових документах, у тому числі дані в електронній формі повинні співпадати з даними паперової форми реєстраційної картки;

реєстраційна картка в паперовій формі має бути придатною для прочитання, без зрізаних і затемнених сторінок, не повинна містити підчисток та виправлень.

19. Реєстраційна картка в паперовій формі та/або документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, подається до Нацкомфінпослуг разом з копією опису, яку було видано заявнику при прийнятті заяви про видачу ліцензії.

Реєстраційні картка в електронній формі подається до Нацкомфінпослуг через веб-інтерфейс на офіційному сайті Нацкомфінпослуг у режимі он-лайн.

20. Датою надходження до Нацкомфінпослуг документів, визначених в пункті 17 цього розділу, є:

для документів у паперовій формі - дата відмітки відповідальної особи Нацкомфінпослуг на копії відповідного опису;

для реєстраційної картки в електронній формі - дата відправлення картки через веб-сторінку Реєстру, яка розміщена на офіційному сайті Нацкомфінполуг у мережі Інтернет.

21. У разі подання заявником, що не отримав статусу фінансової установи, до Нацкомфінпослуг реєстраційних карток, оформлених з порушенням вимог пункту 18 цього розділу, Нацкомфінпослуг протягом п'яти робочих днів з дати їх надходження направляє такому заявнику письмове повідомлення із зазначенням виявлених порушень щодо оформлення реєстраційних карток.

22. Заявник, що не отримав статусу фінансової установи, зобов'язаний усунути виявлені порушення щодо оформлення реєстраційних карток та повторно подати до Нацкомфінпослуг реєстраційні картки із загальною інформацією про юридичну особу в паперовій та електронній формах з дотриманням вимог пункту 19 цього розділу протягом тридцяти календарних днів з дати направлення йому відповідного письмового повідомлення від Нацкомфінпслуг.

23. У разі відсутності зауважень щодо оформлення реєстраційних карток Нацкомфінпослуг оформляє ліцензію та свідоцтво про реєстрацію фінансової установи (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи) не пізніше п'яти робочих днів з дати надходження всіх документів, визначених у пункті 17 цього розділу.

24. Нацкомфінпослуг скасовує рішення про видачу ліцензії та про внесення інформації про заявника до Реєстру (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи), якщо:

заявник протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішень про видачу ліцензії та про внесення інформації про заявника до Реєстру (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи) не подав усіх документів, визначених у пункті 17 цього розділу, або не звернувся до Нацкомфінпослуг для отримання оформленої ліцензії та свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи);

заявник, що не отримав статусу фінансової установи, протягом тридцяти календарних днів з дати направлення йому повідомлення про виявлені порушення щодо оформлення реєстраційних карток не виконав вимоги пункту 22 цього розділу.

25. Нацкомфінпослуг вносить відповідну інформацію про заявника до Реєстру протягом трьох робочих днів з дати надходження усіх документів, визначених у пункті 17 або 22 цього розділу.";

5) у пункті 5.10 розділу 5 слово "десяти" замінити словом "п'ятнадцяти".

3. Унести до Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24 червня 2004 року N 1225, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 27 липня 2004 року за N 927/9526, такі зміни:

1) у розділі I:

абзац другий пункту 1.1 викласти в такій редакції:

"заявник - юридична особа, яка подає заяву про видачу, переоформлення ліцензії, видачу дубліката ліцензії, анулювання ліцензії;"

підпункт "ґ" пункту 1.3 викласти в такій редакції:

" ґ) наявності у заявника/ліцензіата на дату подання заяви про видачу ліцензії власного капіталу в розмірі не меншому ніж 5 млн грн.";

у пункті 1.11 слово "Нацкомфінпослуг" замінити словом "ліцензіатом";

пункт 1.13 викласти в такій редакції:

"1.13. Ліцензія, видана Нацкомфінпослуг ліцензіату, та копія ліцензії, видана ліцензіатом своєму відокремленому підрозділу, не підлягають передачі третім особам.";

2) у розділі II:

пункт 2.1 доповнити новим підпунктом 2.1.8 такого змісту:

"2.1.8 оригінал або засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія чинної на дату подання заяви редакції установчого документа заявника.";

пункти 2.13-2.17 викласти в такій редакції:

"2.13. У разі прийняття Нацкомфінпослуг рішення про видачу ліцензії заявнику, інформація про якого на дату подання заяви про видачу ліцензії не внесена до Державного реєстру фінансових установ (далі - заявник, що не отримав статусу фінансової установи), Нацкомфінпослуг одночасно з цим рішенням приймається рішення про внесення інформації про такого заявника до Державного реєстру фінансових установ.

2.14. Повідомлення про прийняття Нацкомфінпослуг рішення про видачу ліцензії та про прийняття рішення про внесення інформації про заявника до Державного реєстру фінансових установ (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи) або про відмову у видачі ліцензії надсилається (вручається) заявникові в письмовій формі протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення. У рішенні про відмову у видачі ліцензії зазначаються підстави такої відмови.

2.15. Заявник протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про видачу ліцензії подає до Нацкомфінпослуг документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, та реєстраційну картку із загальною інформацією про юридичну особу згідно з додатком 6 до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05 грудня 2003 року N 152, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 грудня 2003 року за N 1252/8573 (далі - Положення) (із змінами) (подається заявниками, що не отримали статусу фінансової установи).

Реєстраційна картка подається до Нацкомфінпослуг у паперовій та електронних формах.

2.16. Реєстраційні картки із загальною інформацією про юридичну особу повинні бути оформлені з дотриманням таких вимог:

викладені державною мовою;

повинні містити всі дані, визначені додатком 6 до Положення;

реєстраційна картка в паперовій формі має бути засвідчена підписом керівника, скріплена печаткою заявника, пронумерована, прошита та містити напис "Усього в цьому документі пронумеровано, прошито, скріплено печаткою та підписом ___ аркушів";

дані, які містяться в реєстраційних картках, повинні співпадати з даними, що містяться у поданих заявником паперових документах, у тому числі дані в електронній формі повинні співпадати з даними паперової форми реєстраційної картки;

реєстраційна картка в паперовій формі має бути придатною для прочитання, без зрізаних і затемнених сторінок, не повинна містити підчисток та виправлень.

2.17. Реєстраційна картка в паперовій формі та документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, подаються до Нацкомфінпослуг разом з копією опису, яку було видано заявнику при прийнятті заяви про видачу ліцензії.

Реєстраційна картка в електронній формі подається до Нацкомфінпослуг через веб-інтерфейс на офіційному веб-сайті Нацкомфінпослуг у режимі он-лайн.";

доповнити розділ новими пунктами 2.18-2.24 такого змісту:

"2.18. Датою надходження до Нацкомфінпослуг документів, визначених у пункті 2.15 цього розділу, є:

для документів у паперовій формі - дата відмітки відповідальної особи Нацкомфінпослуг на копії відповідного опису;

для реєстраційної картки в електронній формі - дата відправлення картки через веб-сторінку Державного реєстру фінансових установ, яка розміщена на офіційному сайті Нацкомфінполуг у мережі Інтернет.

2.19. У разі подання заявником, що не отримав статусу фінансової установи, до Нацкомфінпослуг реєстраційних карток, оформлених з порушенням вимог пункту 2.16 цього розділу, Нацкомфінпослуг протягом п'яти робочих днів з дати їх надходження направляє такому заявнику письмове повідомлення із зазначенням виявлених порушень щодо оформлення реєстраційних карток.

2.20. Заявник, що не отримав статусу фінансової установи, зобов'язаний усунути виявлені порушення щодо оформлення реєстраційних карток та повторно подати до Нацкомфінпослуг реєстраційні картки із загальною інформацією про юридичну особу в паперовій та електронній формах з дотриманням вимог пункту 2.17 цього розділу протягом тридцяти календарних днів з дати направлення йому відповідного письмового повідомлення від Нацкомфінпслуг.

2.21. У разі відсутності зауважень щодо оформлення реєстраційних карток Нацкомфінпослуг оформляє ліцензію та свідоцтво про реєстрацію фінансової установи (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи) не пізніше п'яти робочих днів з дати надходження всіх документів, визначених у пункті 2.15 цього розділу.

2.22. Нацкомфінпослуг скасовує рішення про видачу ліцензії та про внесення інформації про заявника до Державного реєстру фінансових установ (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи), якщо:

заявник протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішень про видачу ліцензії та про внесення інформації про заявника до Державного реєстру фінансових установ (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи) не подав усіх документів, визначених у пункті 2.15 цього розділу, або не звернувся до Нацкомфінпослуг для отримання оформленої ліцензії та свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (для заявників, що не отримали статусу фінансової установи);

заявник, що не отримав статусу фінансової установи, протягом тридцяти календарних днів з дати направлення йому повідомлення про виявлені порушення щодо оформлення реєстраційних карток не виконав вимоги пункту 2.20 цього розділу.

2.23. Нацкомфінпослуг вносить відповідну інформацію про заявника до Державного реєстру фінансових установ протягом трьох робочих днів з дати надходження усіх документів, визначених у пункті 2.16 або 2.20 цього розділу.

2.24. У разі наявності у ліцензіата відокремленого(их) підрозділу(ів), інформація про який(і) внесена до Державного реєстру фінансових установ та якому(им) Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства видано відповідну(і) довідку(и), ліцензіат зобов'язаний видати відокремленому(им) підрозділу(ам) копію ліцензії, на зворотному боці якої зазначені найменування та місцезнаходження відокремленого підрозділу, завірені підписом керівника та печаткою ліцензіата.";

3) пункт 3.22 розділу III викласти в такій редакції:

"3.22. Ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься у документах, поданих відповідно до підпунктів 2.1.5, 2.1.8 пункту 2.1 розділу II цих Ліцензійних умов або підпунктів 3.3.1 та 3.3.2 пункту 3.3 цього розділу, надіслати до Нацкомфінпослуг письмове повідомлення із зазначенням переліку змін та надати відповідні реєстраційні картки у паперовій та електронній формах.

Реєстраційна картка в електронній формі подається до Нацкомфінпослуг через веб-інтерфейс на офіційному сайті Нацкомфінпослуг у режимі он-лайн.".