Про затвердження Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду

15) довідку у довільній формі, що містить відомості про зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), номер і дату прийняття рішень/постанов про видачу відповідних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу) (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), реквізити та строк дії договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування, укладеного з ним, створену в електронній формі із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі зміни інформації про зберігача, зазначеної у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду). Довідка має бути складена не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання;

16) довідку у довільній формі про належність/неналежність осіб, серед яких планується розміщення, до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Законом України "Про санкції" та Законом України "Про запобігання корупції", а також осіб, пов’язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь, а саме:

фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;

юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь;

юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;

осіб, включених до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій,

створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, пов’язаних з другою та кожною наступною емісією інвестиційних сертифікатів, а також зі зміною переліку осіб серед яких розміщуватимуться інвестиційні сертифікати, за умови приватного розміщення інвестиційних сертифікатів). Довідка має бути складена не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.

Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР поданих згідно з цим пунктом документів відбулися зміни у відомостях, що містяться у довідці, зазначеній у цьому підпункті, компанія з управління активами зобов’язана не пізніше 3 робочого дня з дня виникнення таких змін, але не пізніше закінчення строку розгляду НКЦПФР поданих документів, надіслати до НКЦПФР в електронній формі офіційним каналом зв’язку оновлену довідку з урахуванням змін, що відбулися.

5. НКЦПФР здійснює реєстрацію за умови відповідності вимогам законодавства поданих документів для:

реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду;

реєстрації змін до проспекту емісії, реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміни свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду - реєструє зміни до проспекту емісії, випуск інвестиційних сертифікатів пайового фонду та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду;

реєстрації змін до проспекту емісії, змін до регламенту, реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміни свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду - реєструє проспект емісії, зміни до регламенту, випуск інвестиційних сертифікатів пайового фонду та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду;

реєстрації змін до проспекту емісії, змін до регламенту, заміни свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміни свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру - реєструє зміни до проспекту емісії, зміни до регламенту, здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру;

реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та змін до регламенту пайового фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та зміни до регламенту пайового фонду;

реєстрації змін до проспекту емісії, змін до регламенту, реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду, заміни свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміни свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, зміни до регламенту, випуск інвестиційних сертифікатів пайового фонду, здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру.

6. Зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, зміни до регламенту пайового фонду (в разі їх реєстрації), а також свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду (додаток 10 до цього Положення) (в разі заміни цього свідоцтва) та свідоцтво про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру (додаток 11 до цього Положення) (в разі заміни цього свідоцтва) надсилаються заявнику офіційним каналом зв’язку разом із відповідним супровідним листом.

7. НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду направляє його до Центрального депозитарію цінних паперів засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".

8. Реєстрація змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, змін до регламенту є підставою для внесення змін до Реєстру та до Державного реєстру випусків цінних паперів.

9. Компанія з управління активами протягом 10 днів з дня реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду зобов’язана:

розмістити зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для публічного розміщення, на власному вебсайті та вебсайті оператора організованого ринку капіталу, на якому планується здійснити розміщення інвестиційних сертифікатів відповідного випуску (у разі укладення відповідного договору);

розмістити у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (у разі публічного розміщення інвестиційних сертифікатів);

розмістити зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (у разі приватного розміщення інвестиційних сертифікатів) на власному вебсайті в закритій його частині та на письмову вимогу кожного учасника пайового фонду надати такому учаснику дані для входу в закриту частину вебсайту.

Якщо після публічного розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про приватне розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду у процесі їх наступної емісії, інформація про таке рішення доводиться до відома усіх учасників пайового фонду у порядку, передбаченому проспектом емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду.

Якщо після приватного розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про публічне розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду у процесі їх наступної емісії, проспект емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду з урахуванням змін до нього, пов’язаних із наступною емісією інвестиційних сертифікатів пайового фонду, після їх реєстрації в НКЦПФР повинен бути розміщений компанією з управління активами у повному обсязі у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків та на власному вебсайті не менш як за 10 календарних днів до початку розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду.

10. Компанія з управління активами зобов’язана протягом 5 робочих днів з дати оприлюднення відповідно до вимог абзаців першого - третього, шостого пункту 9 цього розділу зареєстрованих змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для публічного розміщення, повідомити НКЦПФР офіційним каналом зв’язку шляхом направлення відповідного листа щодо їх розміщення:

на власному вебсайті та вебсайті оператора організованого ринку капіталу із зазначенням посилань на зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса);

у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків із зазначенням посилань на зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса).

1. Підставами для відмови НКЦПФР в реєстрації є:

1) порушення компанією з управління активами вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, в тому числі наявність у поданих документах інформації, що свідчить про невідповідність умов емісії та/або обігу цінних паперів інституту спільного інвестування вимогам законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки;

2) невідповідність поданих документів і даних, що містяться в них, вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, у тому числі цього Положення;

3) наявність у проспекті емісії цінних паперів інституту спільного інвестування і документах, які подаються для його реєстрації, недостовірної інформації;

4) наявність у документах, які подаються для реєстрації, взаємовиключної інформації.

2. У разі відмови НКЦПФР в реєстрації заявник повідомляється офіційним каналом зв’язку протягом 3 робочих днів із зазначенням підстав такої відмови.

3. Відмова НКЦПФР в реєстрації може бути оскаржена в судовому порядку.