__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
( Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 584 від 10.08.2017 )
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
| 10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
| 13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 19 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 20 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 21 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
| 24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
| 27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 28 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
| 29 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 30 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 33 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 34 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 35 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 36 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 37 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
| 38 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
| 41 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 42 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 43 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 44 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 45 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 46 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 47 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 48 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 49 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 50 | Примітки |
( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 703 від 22.05.2015 )
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1 |
| 6 | Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
| 8 | Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
| 9 | Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
| 10 | Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування |
| 11 | Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 15 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
| 16 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 17 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
| 18 | Дані емітента: повне найменування |
| 19 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| 20 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 21 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 22 | Дані про цінні папери: код-3 |
| 23 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 24 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 25 | Примітки |
__________
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані про інститут спільного інвестування: вид-1 |
| 6 | Дані про інститут спільного інвестування: тип-2 |
| 7 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ |
| 8 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ |
| 9 | Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування |
| 10 | Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування |
| 11 | Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 15 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
| 16 | Дані емітента: повне найменування |
| 17 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
| 18 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 19 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 20 | Дані про цінні папери: код-4 |
| 21 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 22 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 23 | Примітки |
__________
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дата операційного дня |
| 6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт. |
| 7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| 10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
| 13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт. |
| 16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 18 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 19 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 20 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 21 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 22 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 23 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 24 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 25 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 26 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 27 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 28 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 29 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 30 | Примітки |
__________
-1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).
( Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 703 від 22.05.2015 )
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 7 | Дані емітента: повне найменування |
| 8 | Дані емітента: організаційно-правова форма-2 |
| 9 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
| 10 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Дані про депозитарій: найменування |
| 12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 14 | Дані про цінні папери: код-4 |
| 15 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 16 | Дані про цінні папери: код валюти-5 |
| 17 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 18 | Дані про власника: вид-6, 7 |
| 19 | Дані про власника: країна реєстрації-7, 8 |
| 20 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-2, 7 |
| 21 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| 22 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 23 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 24 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 25 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-7 |
| 26 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-7 |
| 27 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| 28 | Дані про власника: місцезнаходження-7 |
| 29 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)-7, 9 |
| 30 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| 31 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 32 | Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-10 |
| 33 | Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 34 | Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 35 | Частка в статутному капіталі, % |
| 36 | Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
| 37 | Примітки |
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-7 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління корпоративними правами.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 584 від 10.08.2017 )
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: повне найменування |
| 7 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| 8 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| 9 | Дані про депозитарій: найменування |
| 10 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 11 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 12 | Дані про цінні папери: код-3 |
| 13 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі |
| 14 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| 15 | Загальна номінальна вартість цінних паперів або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн |
| 16 | Дані про власника: вид-5, 6 |
| 17 | Дані про власника: країна реєстрації-6, 7 |
| 18 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6, 8 |
| 19 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-6 |
| 20 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 21 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 22 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 23 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6 |
| 24 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-6 |
| 25 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| 26 | Дані про власника: місцезнаходження-6 |
| 27 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-6, 9 |
| 28 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| 29 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 30 | Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-10 |
| 31 | Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| 32 | Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| 33 | Примітки |
__________
-1При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-6У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункту 7 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про виправлення Даних депозитарною установою
| 1 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дата заповнення |
| 3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| 4 | Примітки |
Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Розмір власних коштів, грн |
| 7 | Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн |
| 8 | Резервний капітал, грн |
| 9 | Додатковий капітал, грн |
| 10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 11 | Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн |
| 12 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 13 | Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн |
( Рядок 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017
) |
| 14 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 15 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 16 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 17 | Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 18 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 19 | Збитки поточного року, грн |
| 20 | Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 21 | Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 22 | Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн |
| 23 | Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн |
| 24 | Гудвіл, грн |
| 25 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 26 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 27 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 28 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 29 | Капітал у дооцінках, грн |
| 30 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1919 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1 від 10.01.2017 )
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
| 7 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
| 8 | Витрати на службові відрядження, грн |
| 9 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
| 10 | Витрати на оплату послуг зв’язку, грн |
| 11 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
| 12 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
| 13 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
| 14 | Винагороди за інші послуги, грн |
| 15 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
| 16 | Витрати на охорону приміщень, грн |
| 17 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 18 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Розмір власних коштів, грн |
| 7 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 8 | Величина нетто-доходу установи за 1-й рік, грн |
| 9 | Величина нетто-доходу установи за 2-й рік, грн |
| 10 | Величина нетто-доходу установи за 3-й рік, грн |
| 11 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| 12 | Величина операційного ризику |
| 13 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1919 від 26.11.2015 )