__________
-1З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-7У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління відповідними цінними паперами.
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
19 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
20 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
21 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
28 | Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
29 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
30 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
33 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
34 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
35 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
36 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
37 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
38 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
41 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
42 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
43 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
44 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
45 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
46 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
47 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
48 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
49 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
50 | Примітки |
( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 703 від 22.05.2015 )
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1 |
6 | Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
8 | Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
9 | Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
10 | Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування |
11 | Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування |
12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
14 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
15 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
16 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
17 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
18 | Дані емітента: повне найменування |
19 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
20 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
21 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
22 | Дані про цінні папери: код-3 |
23 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
24 | Кількість цінних паперів, шт. |
25 | Примітки |
__________
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані про інститут спільного інвестування: вид-1 |
6 | Дані про інститут спільного інвестування: тип-2 |
7 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ |
8 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ |
9 | Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування |
10 | Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування |
11 | Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування |
12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
14 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
15 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
16 | Дані емітента: повне найменування |
17 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
18 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
19 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
20 | Дані про цінні папери: код-4 |
21 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
22 | Кількість цінних паперів, шт. |
23 | Примітки |
__________
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дата операційного дня |
6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт. |
7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт. |
16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт. |
17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
18 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
19 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
20 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
21 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
22 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
23 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
24 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
25 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
26 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
27 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
28 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
29 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
30 | Примітки |
__________
-1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов'язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).
( Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 703 від 22.05.2015 )
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій-1
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
7 | Дані емітента: повне найменування |
8 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
9 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
10 | Дані про депозитарій: найменування |
11 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
12 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
13 | Дані про цінні папери: код-3 |
14 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
15 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
16 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
17 | Дані про власника: вид-5, 6 |
18 | Дані про власника: країна реєстрації-6, 7 |
19 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6, 8 |
20 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
21 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
22 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
23 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
24 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6 |
25 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-6 |
26 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
27 | Дані про власника: місцезнаходження-6 |
28 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-6, 9 |
29 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
30 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
31 | Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-10 |
32 | Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
33 | Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
34 | Частка в статутному капіталі, % |
35 | Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
36 | Примітки |
__________
-1З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-6У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління корпоративними правами.
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: повне найменування |
7 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
8 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
9 | Дані про депозитарій: найменування |
10 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
11 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
12 | Дані про цінні папери: код-3 |
13 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі |
14 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
15 | Загальна номінальна вартість цінних паперів або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн |
16 | Дані про власника: вид-5, 6 |
17 | Дані про власника: країна реєстрації-6, 7 |
18 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6, 8 |
19 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-6 |
20 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
21 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
22 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
23 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6 |
24 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-6 |
25 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
26 | Дані про власника: місцезнаходження-6 |
27 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-6, 9 |
28 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
29 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
30 | Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-10 |
31 | Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
32 | Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
33 | Примітки |
__________
-1При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-6У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління відповідними цінними паперами.
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункту 7 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про виправлення Даних депозитарною установою
1 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
2 | Дата заповнення |
3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
4 | Примітки |