Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності

вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання);

характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів);

строк або термін виконання зобов’язання за неемісійним цінним папером, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання.

3. Центральний депозитарій здійснює депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, зарахування відповідного неемісійного цінного паперу на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цей неемісійний цінний папір, та його переказ на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах особи, яка придбаває цей неемісійний цінний папір, не пізніше трьох операційних днів після отримання ним належним чином оформлених:

розпорядження про депонування документа про введення неемісійного цінного паперу та зарахування відповідного неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, форма та зміст якого встановлюється внутрішніми документами Центрального депозитарію;

сертифіката (бланка) неемісійного цінного паперу, який вводиться до системи депозитарного обліку (для неемісійних цінних паперів, виданих у паперовій формі, які переводяться в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України);

інших документів/інформації, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію з урахуванням вимог, встановлених цим Положенням.

Особливості введення аграрних нот до системи депозитарного обліку визначаються главою 7 цього розділу.

4. Облік прийнятих Центральним депозитарієм документів про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.

5. При переоформленні документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та у разі припинення неемісійного цінного паперу Центральний депозитарій здійснює погашення раніше депонованого документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.

6. Документ про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку підлягає переоформленню у разі внесення змін до реквізитів, зазначених у ньому.

1. Особа, яка має намір видати аграрну ноту, забезпечує укладення з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку, а також депонування у Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому главою 6 цього розділу.

2. Депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на певну аграрну ноту, її зарахування на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цю аграрну ноту, та переказ з цього рахунку на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах кредитора за такою аграрною нотою, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - цього кредитора, Центральний депозитарій здійснює на підставі документів, визначених у пункті 3 глави 6 цього розділу, та інформації, яка передається з Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, зокрема:

щодо погодження особою, яка має намір видати аграрну ноту, та особою, яка має намір отримати аграрну ноту, реквізитів аграрної ноти відповідно до вимог Закону України "Про аграрні ноти" та Положення про Реєстр агарних нот, яка містить відомості про боржника (якщо боржників два та більше - зазначаються відомості про всіх боржників), вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання), характеристику за ступенем оборотоздатності;

щодо номеру рахунку у цінних паперах особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, та яка містить відомості про таку особу (ім’я фізичної особи/найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України), для юридичної особи - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а якщо юридична особа є нерезидентом - інший наявний ідентифікаційний код; для фізичної особи або фізичної особи - підприємця - реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта).

Зазначені в абзаці першому цього пункту дії Центральний депозитарій здійснює не пізніше наступного операційного дня після отримання документів, визначених цим пунктом, з відображенням у системі депозитарного обліку інформації про ступінь оборотоздатності аграрної ноти у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Забезпечення дотримання ступеня оборотоздатності аграрної ноти покладається на депозитарну установу, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента - кредитора за аграрною нотою.

3. Центральний депозитарій забезпечує передання інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот, а саме щодо депонування в Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у Центральному депозитарії із зазначенням дати та часу депонування відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

4. В системі депозитарного обліку в порядку та обсязі, передбаченими внутрішніми документами Центрального депозитарію, відображається наступна інформація про аграрну ноту:

дата та час видачі агарної ноти;

код цінних паперів;

номінальна вартість аграрної ноти, яка визначається боржником за аграрною нотою в грошовій формі у національній валюті України як розмір зобов’язання за аграрною нотою; вид аграрної ноти за видом зобов’язання;

ступінь оборотоздатності;

строк або термін виконання зобов’язання за аграрною нотою, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання;

відомості про боржника за аграрною нотою та його уповноважених осіб;

відомості про кредитора за аграрною нотою та його уповноважених осіб;

відомості про обмеження прав на аграрні ноти та прав за аграрними нотами;

Інші відомості про аграрні ноти відображаються в Реєстрі аграрних нот в порядку, передбаченому Законом України "Про аграрні ноти" та Положенням про Реєстр аграрних нот.

5. Центральний депозитарій у разі зміни ступеня оборотоздатності аграрної ноти здійснює внесення пов’язаних з цим змін до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі відповідної інформації, яка передається із Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, не пізніше наступного операційного дня після отримання такої інформації т переоформлення Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку.

6. У разі невиконання зобов’язань за товарною аграрною нотою кредитор за аграрною нотою має право, за умови що таке право кредитора визначено реквізитами товарної аграрної ноти, повідомити боржника за аграрною нотою через депозитарну систему України про конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання.

На третій день з дати надсилання повідомлення кредитора за аграрною нотою, передбаченого абзацом першим цього пункту, Центральний депозитарій здійснює конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі цього повідомлення кредитора, договору з ним та:

розпорядження цього кредитора за аграрною нотою;

документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку щодо фінансової аграрної ноти, який оформлюється Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення:

інформації з Реєстру аграрних нот щодо:

1) відсутності запису про припинення зобов’язань за такою товарною аграрною нотою та щодо відсутності факту відкликання кредитором за аграрною нотою свого повідомлення про конвертацію;

2) можливості здійснення конвертації товарної аграрної ноти у фінансову аграрну ноту відповідно до реквізитів товарної аграрної ноти, які відображені в Реєстрі аграрних нот;

3) реквізитів фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, які відображаються в документі про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, системі депозитарного обліку відповідно до вимог цього Положення.

Конвертація товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту здійснюється у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, шляхом:

1) погашення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на товарну аграрну ноту, яка підлягає конвертації;

2) оформлення на фінансову аграрну ноту, в яку підлягає конвертації товарна аграрна нота, документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку та його депонування;

3) списання Центральним депозитарієм товарної аграрної ноти, яка підлягає конвертації, з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою;

4) зарахування фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, на сегрегований рахунок депозитарної установи, на якому обліковувалася така товарна аграрна нота, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою.

Центральний депозитарій забезпечує передання відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо:

здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання відповідно до законодавства про депозитарну систему України із зазначенням дати та часу припинення товарної аграрної ноти;

дати та часу депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на фінансову аграрну ноту, та зарахування фінансової аграрної ноти до системи депозитарного обліку цінних паперів за наслідком здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту;

щодо міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN) фінансової аграрної ноти

7. Повне або часткове виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою здійснюється шляхом перерахування грошових коштів боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо розрахунки здійснюються в національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банках, у тому числі іноземному, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо розрахунки здійснюються в іноземній валюті, для подальшого перерахування таких грошових коштів кредитору за аграрною нотою через депозитарну установу, яка веде рахунок у цінних паперах, на якому обліковується така фінансова аграрна нота.

Для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою боржник за аграрною нотою або особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, Центральний депозитарій, депозитарні установи згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії:

боржник за аграрною нотою, крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;

особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення адміністратору Реєстру аграрних нот розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритому Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання боржником за аграрною нотою документів, передбачених абазом третім цього пункту/отримання з Реєстру аграрних нот інформації про направлення особою, яка несе солідарну відповідальність з божником за аграрною нотою, розпорядження та інших документів щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою), на відповідний грошовий рахунок депозитарної установи, на рахунку в цінних паперах якої обліковується відповідна фінансова аграрна нота, з одночасним наданням цій депозитарній установі відповідного розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату таких грошових коштів її депоненту-кредитору за аграрною нотою;

депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента-кредитора за аграрною нотою, має здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів цьому депоненту відповідно до умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах.

Зобов’язання за фінансовою аграрною нотою вважається виконаним з моменту зарахування грошових коштів, перерахованих боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію.

Центральний депозитарій здійснює у системі депозитарного обліку щодо фінансової аграрної ноти, зобов’язання за якою вважаються виконаними в повному обсязі, безумовну операцію щодо встановлення обмеження на здійснення облікових операцій, пов’язаних із переходом прав власності на таку аграрну ноту, протягом операційного дня отримання інформації / документів, що підтверджує виконання зобов’язання за нею в повному обсязі.

Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення забезпечує передання відповідної інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот із зазначенням дати та часу зарахування грошових коштів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

Центральний депозитарій відмовляє боржнику за аграрною нотою у виконанні розпорядження щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою, а перераховані боржником грошові кошти підлягають поверненню у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, у разі встановлення на підставі відповідного повідомлення депозитарної установи, яка обслуговує рахунок кредитора за аграрною нотою, факту відповідності такої особи щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України "Про аграрні ноти".

Кошти, перераховані боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ.

8. Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, які пов’язані із припиненням аграрної ноти внаслідок припинення зобов’язання за аграрною нотою, шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, а в разі викупу боржником аграрної ноти – шляхом списання аграрної ноти з рахунку боржника не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації з Реєстру аграрних нот про виконання зобов’язання за аграрною нотою, крім випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою за результатом зарахування грошових коштів, перерахованих боржником або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником, на рахунок Центрального депозитарію відповідно до Закону України "Про аграрні ноти", Положення про Реєстр аграрних нот та цього Положення.

У випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою внаслідок повного виконання боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, дій, передбачених пунктом 7 цієї глави, Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із припиненням аграрної ноти внаслідок повного припинення зобов’язання за аграрною нотою шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення.

Центральний депозитарій забезпечує передання інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо припинення аграрної ноти із зазначенням дати та часу припинення аграрної ноти відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

1. Центральний депозитарій складає реєстр власників цінних паперів на підставі відповідних розпоряджень на складання реєстру власників цінних паперів, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів товариства, переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, або розпоряджень про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

Депозитарії-кореспонденти, депозитарні установи складають облікові реєстри у випадках, визначених законодавством та Правилами Центрального депозитарію, відповідно до умов договору про кореспондентські відносини, депозитарного договору на підставі розпорядження/повідомлення Центрального депозитарію.

Для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства / учасників корпоративного інвестиційного фонду та реєстрації акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду на цих зборах, організації проведення зборів власників облігацій та реєстрації власників облігацій на цих зборах, організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/ доходів за цінними паперами, інших передбачених законодавством виплат, або з інших підстав, визначених законом, Центральний депозитарій складає відповідно перелік акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, перелік акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, перелік власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, перелік власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, перелік акціонерів товариства у формі реєстру власників цінних паперів та/або у формі переліку акціонерів, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, або переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, або у формі переліку акціонерів товариства (далі - Перелік власників), складеного на підставі даних такого реєстру власників цінних паперів, відповідно до вимог пункту 18 цього розділу за відповідним розпорядженням.

Розпорядження, зазначені в абзаці першому цього пункту, складаються у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, та надаються визначеними внутрішніми документами Центрального депозитарію засобами електронного документообігу у разі їх надання Центральному депозитарію:

емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір;

адміністратором за випуском облігацій;

депозитарною установою, з якою емітентом укладено договір про надання реєстру власників цінних паперів;

депозитарною установою, з якою акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента.

Розпорядження, зазначені в абзаці першому цього пункту, складаються у формі паперового документа у разі їх складання та надання:

емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/ керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарній установі, з якою таким емітентом укладено відповідний договір (договір про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру));

акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, Центральному депозитарію або відповідній депозитарній установі, з яким (якою) такими (таким) акціонерами (акціонером) укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента;

особою, відповідальною за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій.

Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено інші випадки надання зазначених у цьому пункті розпоряджень у формі паперового документа.

Порядок надання розпоряджень у формі паперового документа визначається внутрішніми документами відповідної депозитарної установи та Центрального депозитарію.

У розпорядженнях, наданих у формі паперового документа, обов’язково мають зазначатися:

повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента/ відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (найменування або прізвище, ім’я, по батькові, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);

код цінних паперів;

підстава для складання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників;

дата, станом на яку складається реєстр власників цінних паперів / Перелік власників (далі - дата обліку). У випадку складання реєстру з метою забезпечення реєстрації для участі у загальних зборах акціонерного товариства акціонерів, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за два робочих дні передує даті проведення загальних зборів, для участі у загальних зборах корпоративного інвестиційного фонду учасників, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за три робочих дні передує даті проведення загальних зборів. У випадку складання реєстру з метою реалізації вимог статей 93 - 95 Закону України "Про акціонерні товариства" датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента на складання реєстру власників цінних паперів / переліку акціонерів товариства;

спосіб передання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників (засобами електронного документообігу, іншими засобами, визначеними внутрішніми документами відповідної депозитарної установи, Центрального депозитарію).

Внутрішніми документами депозитарної установи та Центрального депозитарію може бути передбачено порядок надання зазначених розпоряджень у випадках, передбачених абзацами десятим - дванадцятим цього пункту, у формі електронного документа за наявності згоди емітента або акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, або особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій.

За потреби включення до Переліків власників цінних паперів за декількома випусками у розпорядженнях на складання відповідного переліку обов’язково має зазначатися інформація про всі випуски цінних паперів, за якими він складатиметься (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип і клас (за наявності) цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера). Перелік складається у розрізі випусків цінних паперів.

Якщо випуск цінних паперів оформлено глобальним сертифікатом і тимчасовим глобальним сертифікатом, реєстр власників цінних паперів складається окремо в розрізі кожної частини цього випуску, на яку відповідно оформлено глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу) і тимчасовий глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу), а Перелік власників складається в частині цього випуску, на яку оформлено глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу).

2. До розпоряджень про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, що надаються акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, Центральному депозитарію або депозитарній установі, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), мають додаватися повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.

Центральний депозитарій або депозитарна установа, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), на підставі складеного Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів та документів, наведених в абзаці першому цього пункту, забезпечує повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства у порядку, передбаченому його (її) внутрішніми документами та/або відповідним договором.

3. Розпорядження на складання реєстру власників цінних паперів, облікового реєстру, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства (крім розпоряджень акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства) повинні бути підписані уповноваженою посадовою особою уповноваженого органу емітента, особи, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), або Центрального депозитарію залежно від того, хто надає розпорядження, та у разі надання розпорядження у формі паперового документа скріплені печаткою відповідно емітента, депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), або Центрального депозитарію.

Розпорядження на складання переліку осіб, які мають право на отримання коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, та інші розпорядження/документи повинні бути підписані адміністратором за випуском облігацій, та надаються такою особою Центральному депозитарію на підставі відповідного договору та вимог внутрішніх документів Центрального депозитарію.

Розпорядження на складання переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, або переліку власників облігацій, яким направляється повідомлення про проведення зборів власників облігацій, розпорядження про забезпечення повідомлення про проведення зборів власників облігацій та інші розпорядження/документи повинні бути підписані особою, відповідальною за проведення зборів, та надаються такою особою Центральному депозитарію відповідно до умов договору про надання послуг щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій та вимог внутрішніх документів Центрального депозитарію.

4. Розпорядження акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, має бути підписано всіма акціонерами, які подавали вимогу, або уповноваженою акціонерами особою, або іншою особою, яка набула повноваження стосовно реалізації права акціонера щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах у випадках, передбачених цим Положенням. До такого розпорядження мають додаватися:

виписка (виписки) про стан рахунку в цінних паперах, що підтверджує (підтверджують) факт володіння зазначеною особою (зазначеними особами) визначеним відсотком акцій на дату, що передує даті надання розпорядження, та на дату звернення з вимогою про скликання позачергових загальних зборів до акціонерного товариства;

копія документа, що підтверджує повноваження уповноваженої акціонерами особи або іншої особи, яка набула повноваження стосовно реалізації права акціонера щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах у випадках, передбачених цим Положенням;

копія вимоги про скликання позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства;

копія рішення наглядової ради або ради директорів акціонерного товариства про відмову у скликанні позачергових загальних зборів або документи оператора поштового зв’язку (за місцезнаходженням акціонерного товариства), що підтверджують надходження до відповідного відділення такого оператора вимоги про скликання позачергових загальних зборів, поданої виконавчому органу акціонерного товариства, за умови, що з дати надходження такої вимоги до цього відділення пройшло більше 20 робочих днів;

копія рішення акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про обрання членів реєстраційної комісії (у разі надання розпорядження на складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства при проведенні очних або дистанційних загальних зборів акціонерів);

повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний (у разі надання розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства).

У разі проведення очних або дистанційних загальних зборів акціонерів перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складений Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах, надається Центральним депозитарієм або відповідною депозитарною установою члену реєстраційної комісії, призначеної акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента.

У разі проведення електронних загальних зборів акціонерів, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складений Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах, використовується Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів (їх представників) для участі у загальних зборах акціонерів через авторизовану електронну систему в порядку, встановленому законодавством.

Центральний депозитарій здійснює повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства та складає перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах на підставі відповідного договору, укладеного з акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента.

5. Реєстр власників цінних паперів Центральний депозитарій складає та надає у формі електронного документа або у формі паперового документа, якщо це зазначено у відповідному розпорядженні, наданому Центральному депозитарію у формі паперового документа.

Внутрішніми документами Центрального депозитарію можуть бути передбачені порядок та інші випадки складення реєстру власників цінних паперів у формі паперового документа та надання його особі, яка надала розпорядження на його отримання.

Передання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників та облікового реєстру між Центральним депозитарієм та депозитарними установами, між Центральним депозитарієм та депозитарієм-кореспондентом, від Центрального депозитарію до емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, здійснюється у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами (стандартами) Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та умовами відповідного договору з клієнтом.

У разі надання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у формі електронного документа емітенту/особі, яка видала неемісійний цінний папір, отриманий емітентом/особою, яка видала неемісійний цінний папір, реєстр власників цінних паперів у вигляді електронного документа може бути перетворений у копію на папері. Ідентичність цієї паперової копії електронному документу засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи емітента. Усі аркуші реєстру власників цінних паперів мають бути пронумеровані та прошнуровані.

6. Центральний депозитарій складає реєстр власників цінних паперів у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами договорів з клієнтами (депозитарний договір, договір про кореспондентські відносини) на підставі інформації про власників цінних паперів станом на 24:00 (за київським часом) дня дати обліку, яка формується відповідно до:

записів на рахунках у цінних паперах, що обслуговуються депозитарними установами;

інформації, що надається депозитарним установам номінальними утримувачами, які обслуговуються цими депозитарними установами та на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери таких власників, а саме - інформації про власників цінних паперів, а також інформації про реквізити представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, код та кількість цінних паперів, за якими власником цінних паперів призначено такого представника, інформації про адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів для забезпечення їх участі в зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства (у разі складення переліку власників цінних паперів, які мають право на участь у зборах власників цінних паперів, та надання відповідної інформації власником цінних паперів номінальному утримувачу);