Керівник юридичної особи М.П. ____________ _____________________
(за наявності) (підпис) (П.І.Б.)
__________
* Заповнюється за наявності такої інформації.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 12
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(підпункт 24 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. ____________ _____________________
(за наявності) (підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 13
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(підпункт 24 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку*
Дата підписання довідки: ______________________________
Керівник юридичної особи М.П. ____________ _____________________
(за наявності) (підпис) (П.І.Б.)
__________
* Інформація щодо керівних посадових осіб та фахівців заявника надається за тим видом професійної діяльності, на який заявник отримує відповідні ліцензії.
** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби та мають відмітку в паспорті.
( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 14
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(підпункт 29 пункту 2 розділу ІІ)
ВІДОМОСТІ
щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)*
Дата підписання довідки: _________________
| № з/п | Повне найменування структурного підрозділу | Посада | Прізвище, ім'я, по батькові | Посадові обов'язки |
| 1 | 1… | |||
| 2… | ||||
| 3… | ||||
| 2 | 1… | |||
| 2… | ||||
| 3… |
Керівник юридичної особи М.П. ____________ _____________________
(за наявності) (підпис) (П.І.Б.)
*Заповнюється щодо структурних підрозділів та/або окремих працівників, які здійснюють вид професійної діяльності, на який отримується ліцензія.
( Додаток 14 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 15
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(підпункт 1 пункту 9 розділу ІІ)
ЗАЯВА
про реєстрацію внутрішніх документів особи, яка має намір провадити клірингову діяльність
( Див. текст )( Додаток 15 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 16
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(пункт 22 глави 1 розділу ІІІ)
РОЗРАХУНОК
розміру власних коштів власника з істотною участю у заявника (ліцензіата)
Розрахунок розміру власних коштів, що вносяться юридичними особами - власниками з істотною участю у заявника, здійснюється за даними фінансової звітності за останній звітний рік та квартал, що додаються до аудиторського висновку.
Розмір власних коштів власника з істотною участю у заявника для забезпечення виконання ним зобов’язань сплати частки, що становить істотну участь у статутному капіталі такого заявника, розраховується за формулою
К = ВК - (РК+НА),
де
К - розмір власних коштів власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання ним зобов’язань сплати відповідної частки у статутному капіталі заявника (ліцензіата);
ВК - власний капітал (частина в активах, що залишається після вирахування зобов’язань);
РК - резервний капітал;
НА - необоротні активи (у тому числі нематеріальні активи, незавершене будівництво, основні засоби, довгострокові біологічні активи, довгострокові фінансові інвестиції, довгострокова дебіторська заборгованість, відстрочені податкові активи, гудвіл, інші необоротні активи).
Розмір власних коштів за цим розрахунком повинен бути не меншим, ніж розмір істотної участі, що набувається.
Під час розрахунку розміру власних коштів власника з істотною участю у заявника, що є небанківською фінансовою установою (К) та яка відповідно до законодавства може бути учасником (акціонером) заявника, для забезпечення виконання ним зобов’язань у разі прямого самостійного або спільного набуття або збільшення істотної участі у статутному капіталі заявника (ліцензіата) із власного капіталу (ВК) такого власника вираховуються суми коштів, які згідно із законодавством, що регулює діяльність небанківської фінансової установи, не можуть бути спрямовані до статутного капіталу іншої юридичної особи.
Додаток 17
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(пункт 1 розділу V)
ЗАЯВА
про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)
( Див. текст )( Додаток 17 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 18
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(підпункт 4 пункту 1 розділу V)
ДОВІДКА
про відокремлені підрозділи ліцензіата, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)*
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. ____________ _____________________
(за наявності) (підпис) (П.І.Б.)
__________
* Заповнюється для відокремленого підрозділу, який уже має копію ліцензії.
( Додаток 18 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 19
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(підпункт 5 пункту 1 розділу V)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку*
Дата підписання довідки: ________________
Керівник юридичної особи М.П. ____________ _____________________
(за наявності) (підпис) (П.І.Б.)
__________
* Інформація щодо керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата надається за тим видом професійної діяльності, на який ліцензіат отримує відповідні копії ліцензії
** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби та мають відмітку в паспорті.
( Додаток 19 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 20
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(пункт 1 розділу VI)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)
( Див. текст )( Додаток 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
Додаток 21
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії
(пункт 1 розділу VIІ)
ЗАЯВА
про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)
( Див. текст )( Додаток 21 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014 )
