Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)

2) документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цими Порядком та умовами;

3) надано неповний перелік документів, передбачений пунктом 2 розділу IV цих Порядку та умов;

4) у Комісії на дату подання заяви про переоформлення ліцензії або в період її розгляду наявне(а) судове рішення, що забороняє переоформлення ліцензії цьому ліцензіату, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;

5) приміщення за новим місцезнаходженням ліцензіата не відповідає вимогам, установленим Комісією для виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який переоформлюється ліцензія.

7. Про залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється в письмовій формі (за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд цих документів) із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження цих документів, а у разі отримання Комісією документів, передбачених підпунктом 4 пункту 6 цього розділу, - протягом п'яти робочих днів з дати їх отримання.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про переоформлення ліцензії з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цих Порядку та умов.

1. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом втрачена ліцензія, він зобов'язаний звернутися до Комісії із заявою про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (додаток 21), до якої додається копія публікації про таку втрату в офіційному виданні Комісії, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (за наявності) копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за видачу дубліката ліцензії згідно з пунктом 17 розділу I цих Порядку та умов.

Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата бланка ліцензії або його пошкодження.

2. Якщо бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, ліцензіат подає до органу ліцензування, крім заяви про видачу дубліката ліцензії, не придатний для користування бланк цієї ліцензії.

3. Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строку дії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії).

4. Комісія протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати надходження заяви про видачу дубліката ліцензії та документів, що додаються до неї, приймає рішення про видачу дубліката та не пізніше п’яти робочих днів з дати прийняття такого рішення зобов'язана оформити на новому бланку дублікат ліцензії.

5. Рішення про видачу дубліката ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення цих засідань.

6. Комісія повертає ліцензіату заяву про видачу дубліката та відповідні документи без розгляду, якщо:

1) заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

2) документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених пунктом 1 розділу ІІ цих Порядку та умов;

3) надано неповний перелік документів, передбачений цим розділом.

7. Про залишення заяви про видачу дубліката ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється в письмовій формі (за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд цих документів) із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви про видачу дубліката ліцензії без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження цих документів.

У разі будь-яких змін у наданій інформації, що зазначена в цій довідці, які сталися до отримання відповідної ліцензії, зобов'язуюсь повідомити Комісію про ці зміни (у разі неможливості надання інформації із зазначених у довідці питань викласти причину). Фізична особа, яка надала ці дані, повідомлена та усвідомлює, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших органів державної влади, та не заперечує проти перевірки Комісією достовірності поданої інформації та персональних даних, що в ній містяться.

Надана в довідці інформація відповідає тій інформації, що надана заявнику (ліцензіату).

__________

Примітка:

Розмір істотної участі юридичної особи - власника заявника при одночасному прямому та опосередкованому самостійному або спільному володінні акціями (частками) у статутному капіталі заявника визначається шляхом складання розміру прямої та опосередкованої участі.

Розмір істотної участі юридичної особи - власника заявника в статутному капіталі заявника, який має самостійне або спільне з іншими особами опосередковане володіння, розраховується шляхом множення розміру його прямого володіння в статутному капіталі власника істотної участі на розмір прямого володіння цього власника істотної участі в статутному капіталі заявника та ділення цього добутку на 100.

Розмір істотної участі юридичної особи - власника заявника в статутному капіталі цього заявника, який має самостійне або спільно з іншими особами опосередковане володіння через двох або більше прямих власників істотної участі, розраховується шляхом складання розмірів усіх часток такого опосередкованого володіння через цих осіб.

Розмір загальної кількості голосів власника - заявника, який за договором про управління цінними паперами та/або за дорученням акціонера (учасника) заявника набуває права голосу (крім випадку, коли за дорученням право голосу 10 і більше відсотків статутного (складеного) капіталу заявника надається довірителем особі, яка перебуває у трудових відносинах з довірителем, або коли в довіреності визначено перелік питань порядку денного загальних зборів із зазначенням того, як і за яке (проти якого) рішення потрібно проголосувати) на загальних зборах заявника, розраховується з урахуванням його власної прямої участі шляхом додавання кількості голосів, що йому належать, та кількості голосів, які він отримує.