__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 32 "Види події щодо коду ISIN" Системи довідників та класифікаторів.
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
щодо внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених депозитарними установами
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про кореспондентські відносини Центрального депозитарію
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу III)
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних Центрального депозитарію
1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
2 | Дата заповнення |
3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
4 | Примітки |
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
2 | Рік, за який складено Дані |
3 | Звітний місяць |
4 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
5 | Розмір власних коштів, грн |
6 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
7 | Резервний капітал, грн |
8 | Додатковий капітал, грн |
9 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
10 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту (грн) |
11 | Неоплачений статутний капітал, грн |
12 | Вилучений статутний капітал, грн |
13 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
14 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
( Рядок 13 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) | |
15 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
16 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
17 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
18 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
19 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
20 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
21 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
22 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
23 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
24 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
25 | Гудвіл, грн |
26 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
27 | Відстрочені податкові активи, грн |
28 | Витрати майбутніх періодів, грн |
29 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
30 | Капітал у дооцінках, грн |
31 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018 )
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 19
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 20
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про вихід/невихід депозитарних установ на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію
( Положення доповнено новим Додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016 )
Додаток 21
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про передачу депозитарною установою на зберігання документів, баз даних, копій баз даних уповноваженому на зберігання
( Положення доповнено новим Додатком 21 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016 )