__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 32 "Види події щодо коду ISIN" Системи довідників та класифікаторів.
| Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
щодо внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених депозитарними установами
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
| Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про кореспондентські відносини Центрального депозитарію
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
| Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу III)
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних Центрального депозитарію
| 1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 2 | Дата заповнення |
| 3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| 4 | Примітки |
| Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
| 1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 2 | Рік, за який складено Дані |
| 3 | Звітний місяць |
| 4 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 5 | Розмір власних коштів, грн |
| 6 | Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн |
| 7 | Резервний капітал, грн |
| 8 | Додатковий капітал, грн |
| 9 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 10 | Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн |
| 11 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 12 | Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн |
| ( Рядок 13 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) | |
| 13 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 14 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 15 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 16 | Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 17 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 18 | Збитки поточного року, грн |
| 19 | Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 20 | Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 21 | Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн |
| 22 | Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн |
| 23 | Гудвіл, грн |
| 24 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 25 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 26 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 27 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 28 | Капітал у дооцінках, грн |
| 29 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 )
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 19
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 20
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про вихід/невихід депозитарних установ на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію
( Положення доповнено новим Додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016 )
Додаток 21
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про передачу депозитарною установою на зберігання документів, баз даних, копій баз даних уповноваженому на зберігання
( Положення доповнено новим Додатком 21 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016 )