__________
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
щодо внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених депозитарними установами
1 | Номер за порядком |
2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
3 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
4 | Дата отримання інформації від зберігача |
5 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи, що призначила код нерезиденту |
6 | Найменування депозитарної установи, що призначила код нерезиденту |
7 | Код міждепозитарного обліку депозитарної установи, що призначила код нерезиденту |
8 | Ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент |
9 | Повне найменування (для юридичної особи) |
10 | Прізвище, ім'я, по батькові (для фізичної особи) |
11 | Вид нерезидента: 310 - фізична особа, 320 - юридична особа |
12 | Країна реєстрації нерезидента-1 |
13 | Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента |
14 | Примітки |
__________
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про кореспондентські відносини Центрального депозитарію
1 | Номер за порядком |
2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
3 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
4 | Договір про кореспондентські відносини: номер |
5 | Договір про кореспондентські відносини: дата укладання |
6 | Договір про кореспондентські відносини: дата розірвання |
7 | Дані про депозитарію-кореспондента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований депозитарій-кореспондент |
8 | Дані про депозитарію-кореспондента: повне найменування |
9 | Дані про депозитарію-кореспондента: країна реєстрації-1 |
10 | Дані про депозитарію-кореспондента: місцезнаходження |
11 | Примітки |
__________
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу III)
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних Центрального депозитарію
1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
2 | Дата заповнення |
3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
4 | Примітки |
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
2 | Рік, за який складено Дані |
3 | Звітний місяць |
4 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
5 | Розмір власних коштів, грн |
6 | Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн |
7 | Резервний капітал, грн |
8 | Додатковий капітал, грн |
9 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
10 | Прибуток поточного року, підтверджений аудиторським висновком (звітом), грн |
11 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
12 | Довгострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав, грн |
13 | Довгострокова дебіторська заборгованість, яку було пролонговано та термін сплати якої не настав, грн |
14 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
15 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
16 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
17 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
18 | Збитки поточного року, грн |
19 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств), у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15% статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
20 | Фінансові інвестиції у фінансові установи у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу, грн |
21 | Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн |
22 | Гудвіл, грн |
23 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
24 | Відстрочені податкові активи, грн |
25 | Витрати майбутніх періодів, грн |
26 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
27 | Капітал у дооцінках, грн |
28 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
2 | Рік, за який складено Дані |
3 | Звітний місяць |
4 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
5 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
6 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
7 | Витрати на службові відрядження, грн |
8 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
9 | Витрати на оплату послуг зв'язку, грн |
10 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
11 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
12 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
13 | Винагороди за інші послуги, грн |
14 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
15 | Витрати на охорону приміщень, грн |
16 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
17 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 19
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
2 | Рік, за який складено Дані |
3 | Звітний місяць |
4 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
5 | Розмір власних коштів, грн |
6 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
7 | Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
8 | Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
9 | Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
10 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
11 | Величина операційного ризику |
12 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 20
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про вихід/невихід депозитарних установ на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію
1 | Номер за порядком |
2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
3 | Дата, станом на яку складено Дані |
4 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
5 | Найменування депозитарної установи |
6 | Факт виходу/невиходу депозитарної установи на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію (вихід - 0, невихід - 1) |
7 | Стан розрахунків за правочинами, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", на дату, станом на яку складено Дані (завершено розрахунки - 0, не завершено - 1, депозитарна установа не задіяна у розрахунках - 2) |
8 | Примітки |
( Положення доповнено новим Додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 497 від 26.04.2016 )
Додаток 21
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про передачу депозитарною установою на зберігання документів, баз даних, копій баз даних уповноваженому на зберігання
1 | Номер за порядком |
2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
3 | Дата, станом на яку складено Дані |
4 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
5 | Найменування депозитарної установи |
6 | Дата отримання: копії баз даних/документів, баз даних та архіву баз даних |
7 | Вид прийнятих даних: 1 - копія баз даних, 2 - документи, бази даних та архіву баз даних |
8 | Реквізити акта приймання-передавання |
9 | Примітки |
( Положення доповнено новим Додатком 21 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 497 від 26.04.2016 )