Від емітента: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від аудитора: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від андеррайтера*: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від фондової біржі*/
суб’єкта оціночної
діяльності: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
* За наявності.
** За наявності для
суб’єкта оціночної
діяльності. ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П.** по батькові)
Додаток 8
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 2 глави 1 розділу ІІ)
РІШЕННЯ
про публічне розміщення акцій
_______________________________________________________
(найменування товариства, код за ЄДРПОУ)
Додаток 9
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 2 глави 1 розділу ІІ)
ПРОСПЕКТ
емісії акцій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
1. Інформація про емітента та його фінансово-господарський стан
| 1 | Загальна інформація про емітента: | |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | код за ЄДРПОУ | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 6) | дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
| 7) | предмет і мета діяльності | |
| 8) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: | |
| голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | ||
| голова та члени наглядової ради (за наявності) | ||
| ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | ||
| корпоративний секретар (за наявності) | ||
| головний бухгалтер (за наявності) | ||
| 9) | відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи | |
| 10) | інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій: | |
| повне найменування | ||
| місцезнаходження | ||
| код за ЄДРПОУ | ||
| реквізити договору про обслуговування емісії акцій емітента (номер, дата укладення) | ||
| номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів | ||
| 11) | інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: | |
| повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім'я та по батькові аудитора | ||
| місцезнаходження або місце проживання | ||
| реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (якщо емітент є професійним учасником ринку цінних паперів) | ||
| реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України | ||
| 12) | відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об'єднаннях підприємств | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: | |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про публічне розміщення акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій: | |
| кількість | ||
| тип | ||
| клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | ||
| форма випуску | ||
| форма існування | ||
| 6) | кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 7) | перелік власників пакетів акцій (10 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
| 3 | Інформація про цінні папери емітента: | |
| 1) | інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 2) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 3) | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 4) | відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
| 4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: | |
| 1) | чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи) | |
| 2) | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 3) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про: | |
| обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | ||
| ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент | ||
| обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | ||
| стратегію досліджень та розробок | ||
| 4) | відомості про філії та представництва емітента | |
| 5) | відомості про грошові зобов'язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): | |
| які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином | ||
| які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином | ||
| 6) | можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 7) | перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки | |
| 8) | відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 9) | відомості про дивідендну політику емітента за останні п'ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 10) | відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, у результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 11) | баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії | |
| 12) | баланс та звіт про фінансові результати за звітний рік, що передував року, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії | |
2. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
Від емітента: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від аудитора: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від фондової біржі,
через яку прийнято
рішення здійснювати
публічне розміщення
акцій: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від андеррайтера*: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від фондової біржі,
на якій перебувають
в обігу акції емітента*/
суб’єкта оціночної
діяльності: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
* За наявності.
** За наявності для
суб’єкта оціночної
діяльності. ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П.** по батькові)
Додаток 12
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 2 глави 3 розділу ІІ)
ЗВІТ
про результати приватного розміщення акцій
__________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ___________/1/_______/Т.
Дата реєстрації "___"____________ 20__ року.
Від емітента: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від аудитора: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від депозитарію: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від андеррайтера*: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
* За наявності.
Додаток 13
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 3 глави 3 розділу ІІ)
ЗВІТ
про результати публічного розміщення акцій
______________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ___________/1/_______/Т.
Дата реєстрації "___"____________ 20__ року.
Від емітента: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від аудитора: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від депозитарію: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від фондової біржі,
через яку здійснено
публічне розміщення ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
Від андеррайтера*: ____________ ________ __________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я,
М.П. по батькові)
* За наявності.