3.18. Реєстрація Комісією випуску (випусків) акцій акціонерного товариства-правонаступника та видача тимчасового(их) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій.
3.19. Присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.
3.20. Укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів.
3.21. Оформлення та депонування тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів).
3.22. Здійснення депозитарієм, зберігачами операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації акцій товариств, що припиняються шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника та анулювання акцій, які не підлягають конвертації.
3.23. Затвердження результатів розміщення (обміну) акцій уповноваженими органами акціонерних товариств, що беруть участь у злитті.
3.24. Державна реєстрація акціонерного товариства, створюваного в результаті злиття, в органах державної реєстрації.
3.25. Подання акціонерним товариством-правонаступником заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до Комісії.
3.26. Реєстрація Комісією звіту про результати розміщення (обміну) акцій акціонерного товариства, створюваного в результаті злиття, та скасування Комісією реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, що припиняються внаслідок злиття.
3.27. Державна реєстрація припинення акціонерних товариств, що припинилися шляхом злиття.
3.28. Отримання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій товариства-правонаступника.
3.29. Оформлення та депонування глобального(их) сертифіката(ів).
4. Процедура емісії акцій акціонерного товариства, яке створюється внаслідок злиття підприємницьких товариств, здійснюється за таким порядком:
4.1. Прийняття уповноваженим органом кожного підприємницького товариства, що припиняється шляхом злиття, рішень про:
а) припинення товариства шляхом злиття;
б) про створення комісії з припинення товариства;
в) обрання персонального складу комісії з припинення;
г) затвердження договору про злиття;
ґ) порядок конвертації часток (паїв) кожного з підприємницьких товариств, що припиняється шляхом злиття, в акції акціонерного товариства, що створюється внаслідок злиття;
д) випуск акцій з метою конвертації часток (паїв) товариств, що припиняються внаслідок злиття, в акції товариства-правонаступника;
е) визначення уповноваженого органу товариства, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій товариства, створюваного шляхом злиття (якщо це не визначено установчими документами товариства);
є) визначення уповноважених осіб, яким надаються повноваження, здійснювати дії, пов’язані зі створенням акціонерного товариства-правонаступника внаслідок злиття підприємницьких товариств.
4.2. Публікація повідомлення про припинення кожного з підприємницьких товариств та про порядок і строк заявлення кредиторами вимог до нього. Письмове повідомлення кредиторів про припинення кожного з товариств відповідно до законодавства України.
4.3. Задоволення вимог кредиторів, заявлених до кожного підприємницького товариства, що бере участь у злитті, відповідно до статей 105 - 107 Цивільного кодексу України .
4.4. Подання уповноваженими особами підприємницьких товариств, яким надано повноваження здійснювати дії, пов’язані із створенням акціонерного товариства-правонаступника, заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску акцій товариства, створюваного в результаті злиття, до Комісії.
4.5. Реєстрація Комісією випуску (випусків) акцій акціонерного товариства-правонаступника та видача тимчасового(их) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій.
4.6. Присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.
4.7. Укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів.
4.8. Оформлення та депонування тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів).
4.9. Здійснення депозитарієм, зберігачами операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації часток (паїв) підприємницьких товариств, що припиняються шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника.
Дії, передбачені підпунктами 4.2, 4.3 цього пункту, здійснюються одночасно з діями, передбаченими підпунктами 4.4-4.9 цього пункту.
4.10. Складення комісією з припинення кожного з підприємницьких товариств, що припиняються, передавального акта.
4.11. Затвердження результатів розміщення (обміну) акцій уповноваженими органами підприємницьких товариств, що беруть участь у злитті.
4.12. Прийняття уповноваженим органом кожного з підприємницьких товариств, що бере участь у злитті, рішень про:
а) затвердження передавального акта;
б) затвердження проекту статуту акціонерного товариства, що створюється внаслідок злиття.
4.13. Прийняття установчими зборами акціонерного товариства рішень про:
а) про заснування акціонерного товариства, створюваного в результаті злиття;
б) затвердження статуту акціонерного товариства;
в) утворення органів товариства;
г) вчинення інших дій, необхідних для створення товариства.
4.14. Державна реєстрація акціонерного товариства, створюваного в результаті злиття, в органах державної реєстрації.
4.15. Подання акціонерним товариством-правонаступником заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до Комісії.
4.16. Реєстрація Комісією звіту про результати розміщення (обміну) акціонерного товариства, що створюється шляхом злиття.
4.17. Державна реєстрація припинення підприємницьких товариств, що припинилися шляхом злиття.
4.18. Отримання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій.
4.19. Оформлення та депонування глобального(их) сертифіката(ів).
5. Процедура емісії акцій акціонерного товариства, що створюється внаслідок виділу з акціонерного товариства, здійснюється за таким порядком:
5.1. Затвердження ринкової вартості простих акцій наглядовою радою (або загальними зборами акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства) акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ.
Визначення ринкової вартості акцій здійснюється відповідно до законодавства України станом на день, що передує дню опублікування в установленому законодавством порядку повідомлення про скликання загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про виділ. У випадку, коли акціонерне товариство відповідно до законодавства не зобов’язане публікувати повідомлення про проведення загальних зборів і не здійснює таку публікацію, визначення ринкової вартості акцій здійснюється станом на день, що передує першому дню надсилання акціонерам письмового повідомлення про проведення загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про виділ.
5.2. Прийняття загальними зборами акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, рішень про:
а) виділ акціонерного товариства (товариств);
б) порядок і умови виділу;
в) створення нового акціонерного товариства (товариств).
5.3. Письмове повідомлення кредиторів про прийняття рішення про виділ акціонерним товариством, з якого здійснюється виділ, протягом 30 днів з дати прийняття рішення про виділ.
5.4. Публікація в офіційному друкованому органі повідомлення про прийняте рішення про виділ акціонерним товариством, з якого здійснюється виділ, протягом 30 днів з дати прийняття рішення про виділ.
Публічне товариство також повідомляє про прийняття такого рішення кожну фондову біржу, на якій воно пройшло процедуру лістингу.
5.5. Отримання письмових вимог кредиторів, вимоги яких до акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, не забезпечені договорами застави чи поруки, протягом строку, передбаченого статтею 82 Закону України "Про акціонерні товариства" .
5.6. Задоволення вимог кредиторів, заявлених до акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, відповідно до частини другої статті 82 Закону України "Про акціонерні товариства" .
5.7. Складення акціонерним товариством, з якого здійснюється виділ, переліку акціонерів, що мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій.
5.8. Письмове повідомлення акціонерним товариством, з якого здійснюється виділ, акціонерів згідно з переліком, складеним відповідно до підпункту 5.7 цього пункту, про право вимоги обов’язкового викупу акцій не пізніше 10 робочих днів після дати проведення загальних зборів акціонерів.
5.9. Здійснення акціонерним товариством, з якого здійснюється виділ, обов’язкового викупу у акціонерів належних їм акцій в порядку та у строк, що передбачені законодавством України.
Дії, передбачені підпунктами 5.3-5.6 цього пункту, здійснюються одночасно з діями, передбаченими підпунктами 5.7-5.9 цього пункту.
5.10. Подання акціонерним товариством, з якого здійснюється виділ, заяви та всіх необхідних документів на зупинення обігу акцій до Комісії.
5.11. Зупинення Комісією обігу акцій акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ.
5.12. Прийняття наглядовою радою акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, рішень про:
а) затвердження проекту плану виділу;
б) затвердження пояснень до умов плану виділу;
в) схвалення розподільного балансу.
5.13. Отримання наглядовою радою акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, висновку незалежного експерта щодо умов виділу акціонерного товариства (товариств).
5.14. Прийняття загальними зборами акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, рішень про:
а) затвердження розподільного балансу;
б) затвердження плану виділу;
в) випуск акцій з метою конвертації частини акцій товариства, з якого здійснюється виділ, в акції створюваного(их) товариства (товариств) (або випуск акцій з метою конвертації акцій товариства, з якого здійснюється виділ, в таку саму кількість акцій цього товариства меншої номінальної вартості та випуск акцій з метою конвертації акцій товариства, з якого здійснюється виділ, в акції створюваного(их) акціонерного(их) товариства (товариств), що виділяється(ються));
г) внесення змін до статуту, пов’язаних з виділом;
ґ) визначення уповноваженого органу акціонерного товариства, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій (якщо це не визначено статутом товариства).
5.15. Загальні збори акціонерів кожного створюваного акціонерного товариства приймають рішення про:
а) про заснування акціонерного товариства, створюваного в результаті виділу;
б) затвердження статуту;
в) утворення органів товариства;
г) обрання уповноваженої особи (осіб), якій надаються повноваження здійснювати дії, пов’язані зі створенням акціонерного(их) товариства (товариств) внаслідок виділу.
5.16. Одночасне подання уповноваженими особами кожного із створюваних акціонерних товариств заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску (випусків) акцій до Комісії.
5.17. Реєстрація Комісією випуску (випусків) акцій кожного із створюваних акціонерних товариств та видача тимчасового свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій.
5.18. Присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.
5.19. Укладення з депозитарієм договорів про обслуговування емісії акцій створюваних акціонерних товариств.
5.20. Оформлення та депонування тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів).
5.21. Здійснення депозитарієм, зберігачами операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації акцій акціонерного товариства-емітента, з якого здійснюється виділ, в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(их) товариства (товариств), що виділилося(ися), та анулювання акцій, які не підлягають конвертації.
5.22. Затвердження результатів розміщення (обміну) акцій створюваного(их) товариства (товариств) уповноваженим органом акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ.
5.23. Державна реєстрація змін до статуту акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, та акціонерного(их) товариства (товариств), що створюється(ються) внаслідок виділу, в органах державної реєстрації.
5.24. Одночасне подання кожним створеним акціонерним товариством заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до Комісії.
Акціонерне товариство, з якого здійснюється виділ, подає документи на реєстрацію випуску (випусків) акцій.
5.25. Реєстрація Комісією звітів про результати розміщення (обміну) акцій акціонерного товариства (товариств), що створено(ні) внаслідок виділу, а також випуску (випусків) акцій акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, та видача свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ.
5.26. Отримання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій акціонерного(их) товариства (товариств), що створено(ні) внаслідок виділу.
5.27. Оформлення та депонування глобального(их) сертифіката(ів).
6. Процедура емісії акцій акціонерного товариства, що створюється внаслідок виділу з підприємницького товариства, здійснюється за таким порядком:
6.1. Прийняття уповноваженим органом підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ, рішень про:
а) виділ акціонерного(их) товариства (товариств);
б) порядок і умови виділу;
в) створення нового(их) акціонерного(их) товариства (товариств);
г) затвердження плану виділу;
ґ) порядок конвертації частини часток (паїв) підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ акціонерного(их) товариства (товариств), що створюється внаслідок виділу;
д) випуск акцій з метою конвертації частини часток (паїв) підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ акціонерного(их) товариства (товариств), що створюється внаслідок виділу;
е) рішення про зменшення статутного капіталу підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ;
є) визначення уповноваженого органу товариства, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій (якщо це не визначено установчими документами товариства);
ж) обрання уповноваженої особи (осіб), якій надаються повноваження, здійснювати дії, пов’язані зі створенням акціонерного(их) товариства (товариств) шляхом виділу.
6.2. Публікація повідомлення про зменшення статутного капіталу та про порядок і строк заявлення кредиторами вимог до підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ, письмове повідомлення кредиторів про зменшення статутного капіталу.
6.3. Задоволення вимог кредиторів, заявлених до підприємницького товариства, відповідно до вимог статей 105 - 107 Цивільного кодексу України .
6.4. Одночасне подання уповноваженими особами кожного зі створюваних акціонерних товариств заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску (випусків) акцій до Комісії.
6.5. Реєстрація Комісією випуску (випусків) акцій акціонерного(их) товариства (товариств) та видача тимчасового(их) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій.
6.6. Присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.
6.7. Укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів створюваних акціонерних товариств.
6.8. Оформлення та депонування тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів).
6.9. Здійснення депозитарієм та зберігачами операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації часток (паїв) підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ, в акції товариства, що створюється внаслідок виділу.
6.10. Затвердження результатів розміщення (обміну) акцій створюваного(их) товариства (товариств) уповноваженим органом підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ.
6.11. Прийняття уповноваженим органом підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ, рішень про:
а) затвердження розподільного балансу;
б) внесення змін до установчих документів товариства, з якого здійснюється виділ.
6.12. Прийняття установчими зборами створюваного акціонерного товариства рішення про:
а) про заснування акціонерного товариства;
б) затвердження статуту акціонерного товариства;
в) утворення органів акціонерного товариства;
г) вчинення інших дій, необхідних для створення акціонерного товариства.
6.13. Державна реєстрація змін до статуту підприємницького товариства, з якого здійснюється виділ, та акціонерного(их) товариства (товариств), що створюється(ються) внаслідок виділу, в органах державної реєстрації.
6.14. Одночасне подання кожним створеним акціонерним товариством заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до Комісії.
6.15. Реєстрація Комісією звітів про результати розміщення (обміну) акцій акціонерного товариства (товариств), що створено(ні) внаслідок виділу.
6.16. Отримання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій акціонерного товариства (товариств), що створено(ні) внаслідок виділу.
6.17. Оформлення та депонування глобального(их) сертифіката(ів).
7. Процедура емісії акцій акціонерних товариств, що створюються внаслідок поділу акціонерного товариства, здійснюється у такому порядку:
7.1. Затвердження ринкової вартості простих акцій наглядовою радою (або загальними зборами акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства) акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ.
Визначення ринкової вартості акцій здійснюється відповідно до законодавства України станом на день, що передує дню опублікування в установленому законодавством порядку повідомлення про скликання загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про припинення акціонерного товариства шляхом поділу. У випадку, коли акціонерне товариство відповідно до законодавства не зобов’язане публікувати повідомлення про проведення загальних зборів і не здійснює таку публікацію, визначення ринкової вартості акцій здійснюється станом на день, що передує першому дню надсилання акціонерам письмового повідомлення про проведення загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про припинення акціонерного товариства шляхом поділу.
7.2. Прийняття загальними зборами акціонерного товариства, яке припиняється шляхом поділу, рішення про:
а) припинення акціонерного товариства шляхом поділу;
б) створення комісії з припинення акціонерного товариства;
в) обрання персонального складу комісії з припинення;
г) створення нових акціонерних товариств.
7.3. Письмове повідомлення кредиторів акціонерного товариства, яке припиняється шляхом поділу, про прийняття рішення про припинення шляхом поділу, а також опублікування повідомлення про ухвалене рішення в офіційному друкованому органі (протягом 30 днів з дати прийняття рішення про припинення шляхом поділу).
Публічне товариство зобов’язане також повідомити про прийняття такого рішення кожну фондову біржу, на якій воно пройшло процедуру лістингу.
7.4. Отримання письмових вимог кредиторів, вимоги яких до акціонерного товариства, яке припиняється шляхом поділу, не забезпечені договорами застави чи поруки, протягом строку, передбаченого статтею 82 Закону України "Про акціонерні товариства" .
7.5. Задоволення вимог кредиторів, заявлених до акціонерного товариства, діяльність якого припиняється внаслідок поділу, відповідно до частини другої статті 82 Закону України "Про акціонерні товариства" .
7.6. Складення акціонерним товариством, яке припиняється шляхом поділу, переліку акціонерів, що мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій.
7.7. Письмове повідомлення акціонерним товариством, яке припиняється шляхом поділу, акціонерів згідно з переліком, складеним відповідно до підпункту 7.6 цього пункту, про право вимоги обов’язкового викупу акцій не пізніше 10 робочих днів після дати проведення загальних зборів акціонерів.
7.8. Здійснення акціонерним товариством, яке припиняється шляхом поділу, обов’язкового викупу у акціонерів належних їм акцій в порядку та у строк, що передбачені законодавством України.
Дії, передбачені підпунктами 7.3-7.5 цього пункту, здійснюються одночасно з діями, передбаченими підпунктами 7.6-7.8 цього пункту.
7.9. Подання акціонерним товариством, яке припиняється шляхом поділу, заяви та всіх необхідних документів на зупинення обігу акцій до Комісії.
7.10. Зупинення Комісією обігу акцій акціонерного товариства, яке припиняється шляхом поділу.
7.11. Складення комісією з припинення акціонерного товариства, яке припиняється шляхом поділу, розподільного балансу.
7.12. Прийняття наглядовою радою акціонерного товариства, яке припиняється шляхом поділу, рішень про:
а) схвалення проекту порядку конвертації акцій товариства, яке припиняється шляхом поділу, в акції створюваних товариств;
б) схвалення проекту плану поділу;
в) затвердження пояснення до умов плану поділу;
г) схвалення розподільного балансу.
7.13. Отримання наглядовою радою акціонерного товариства, яке припиняється шляхом поділу, висновку незалежного експерта щодо умов поділу акціонерного товариства.
7.14. Прийняття загальними зборами товариства, яке припиняється шляхом поділу, рішення про:
а) затвердження розподільного балансу;
б) затвердження плану поділу;
в) випуск акцій з метою конвертації акцій акціонерного товариства, що припиняється шляхом поділу, в акції створюваного(их) акціонерного(их) товариства (товариств);
г) визначення уповноваженого органу акціонерного товариства, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій (якщо це не визначено статутом товариства);
ґ) обрання уповноваженої(их) особи (осіб), якій (яким) надаються повноваження здійснювати дії, пов’язані зі створенням акціонерного товариства (акціонерних товариств) внаслідок поділу.
7.15. Одночасне подання уповноваженою особою кожного створюваного акціонерного товариства заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску (випусків) акцій до Комісії.
7.16. Реєстрація Комісією випусків акцій та видача тимчасових свідоцтв про реєстрацію випуску акцій.
7.17. Присвоєння акціям створюваних акціонерних товариств міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів.
7.18. Укладення кожним створюваним акціонерним товариством з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів.
7.19. Оформлення та депонування тимчасових глобальних сертифікатів.
7.20. Здійснення депозитарієм, зберігачами операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації акцій товариства, що припиняється шляхом поділу, в акції створюваних товариств та анулювання акцій, які не підлягають конвертації.
7.21. Затвердження результатів розміщення (обміну) акцій створюваного товариства (товариств) уповноваженим органом акціонерного товариства, що припиняється шляхом поділу.
7.22. Загальні збори акціонерів кожного створюваного акціонерного товариства ухвалюють рішення про:
а) заснування акціонерного товариства;
б) затвердження статуту;
в) утворення органів акціонерного товариства.
7.23. Державна реєстрація акціонерних товариств, що створюються шляхом поділу, в органах державної реєстрації.
7.24. Одночасне подання кожним створеним акціонерним товариством заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до Комісії.
7.25. Реєстрація Комісією звітів про результати розміщення (обміну) акцій акціонерних товариств, що створені внаслідок поділу, та скасування Комісією реєстрації випуску акцій акціонерного товариства, що припиняється шляхом поділу.
7.26. Державна реєстрація припинення акціонерного товариства, що припинилось шляхом поділу.
7.27. Отримання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій акціонерних товариств, що створені внаслідок поділу.
7.28. Оформлення та депонування глобальних сертифікатів.
8. Процедура емісії акцій акціонерного товариства (товариств), що створюється внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом поділу, здійснюється за таким порядком:
8.1. Прийняття уповноваженим органом підприємницького товариства, яке припиняється шляхом поділу, рішень про:
а) припинення шляхом поділу;
б) створення комісії з припинення товариства;
в) обрання персонального складу комісії з припинення;
г) порядок і умови здійснення поділу;
ґ) порядок конвертації часток (паїв) підприємницького товариства, що припиняється внаслідок поділу, на частки (паї) підприємницьких товариств та/або акції акціонерного товариства (товариств), що створюються внаслідок поділу;
д) випуск акцій з метою конвертації часток (паїв) підприємницького товариства, що припиняється внаслідок поділу, в акції акціонерного(их) товариства (товариств), що створюються внаслідок поділу;
е) створення нового акціонерного товариства (товариств);
є) затвердження плану поділу;
ж) визначення уповноваженого органу товариства, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій акціонерних товариств, що створюються внаслідок поділу (якщо це не визначено статутом товариства);
з) обрання уповноваженої особи (осіб), якій надаються повноваження, здійснювати дії, пов’язані зі створенням акціонерного товариства (товариств) внаслідок поділу.
8.2. Публікація повідомлення про припинення підприємницького товариства та про порядок і строк заявлення кредиторами вимог до нього. Письмове повідомлення кредиторів про припинення кожного з товариств відповідно до законодавства.
8.3. Задоволення вимог кредиторів, заявлених до кожного підприємницького товариства, що бере участь у злитті, відповідно до статей 105 - 107 Цивільного кодексу України .
8.4. Одночасне подання уповноваженою особою кожного створюваного акціонерного товариства заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску (випусків) акцій до Комісії.
8.5. Реєстрація Комісією випуску (випусків) акцій та видача тимчасового свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій.
8.6. Присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.
8.7. Укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів.
8.8. Оформлення та депонування тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів).
8.9. Здійснення депозитарієм та зберігачами операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації часток (паїв) підприємницького товариства, що припиняється шляхом поділу, в акції акціонерного(их) товариства (товариств), що створюється (створюються) внаслідок поділу.
Дії, передбачені підпунктами 8.2, 8.3 цього пункту, здійснюються одночасно з діями, передбаченими підпунктами 8.4-8.9 цього пункту.
8.10. Складення комісією з припинення підприємницького товариства, що припиняється шляхом поділу, розподільчого балансу.
8.11. Затвердження уповноваженим органом підприємницького товариства результатів розміщення (обміну) акцій.
8.12. Прийняття уповноваженим органом підприємницького товариства, що припиняється шляхом поділу, рішення про затвердження розподільчого балансу.
8.13. Прийняття установчими зборами кожного акціонерного товариства, що створюється в результаті поділу, рішень про:
а) заснування акціонерного товариства;
б) затвердження статуту акціонерного товариства;
в) утворення органів акціонерного товариства;
г) вчинення інших дій, необхідних для створення акціонерного товариства.
8.14. Державна реєстрація акціонерного(их) товариства (товариств), створюваного(их) в результаті поділу, в органах державної реєстрації.
8.15. Одночасне подання кожним створеним акціонерним товариством заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до Комісії.
8.16. Реєстрація Комісією звітів про результати розміщення (обміну) акцій акціонерного товариства (товариств), що створено(ні) внаслідок поділу.
8.17. Державна реєстрація припинення підприємницького товариства, що припинилися шляхом поділу.
8.18. Отримання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій акціонерного(их) товариства (товариств), що створено(ні) внаслідок поділу.
8.19. Оформлення та депонування глобального(их) сертифіката(ів).
9. Емісія акцій акціонерного товариства, що створюється внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення, здійснюється у такому порядку:
9.1. Прийняття уповноваженим органом підприємницького товариства, що припиняється шляхом перетворення, рішення про:
а) припинення товариства шляхом перетворення;
б) створення комісії з припинення товариства;
в) обрання персонального складу комісії з припинення;
г) порядок і умови здійснення припинення шляхом перетворення;
ґ) порядок конвертації часток (паїв) товариства, що припиняється шляхом перетворення, на акції акціонерного товариства, що створюється внаслідок перетворення;
д) випуск акцій з метою конвертації часток (паїв) підприємницького товариства, що припиняється шляхом перетворення, в акції акціонерного товариства-правонаступника, що створюється внаслідок перетворення.
9.2. Публікація повідомлення про припинення підприємницького товариства шляхом перетворення та про порядок і строк заявлення кредиторами вимог до нього. Письмове повідомлення кредиторів про припинення підприємницького товариства відповідно до законодавства.
9.3. Задоволення вимог кредиторів, заявлених до підприємницького товариства, відповідно до статей 105 - 107 Цивільного кодексу України .
9.4. Подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску (випусків) акцій до Комісії.
9.5. Реєстрація Комісією випуску (випусків) акцій акціонерного товариства, що створюється внаслідок перетворення підприємницького товариства, та видача тимчасового свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій.
9.6. Присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.
9.7. Укладення з депозитарієм договорів про обслуговування емісії цінних паперів створюваного акціонерного товариства.
9.8. Оформлення та депонування тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів).
9.9. Здійснення депозитарієм, зберігачами операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації часток (паїв) підприємницького товариства, що припиняється шляхом перетворення, в акції створюваного акціонерного товариства.
9.10. Складення комісією з припинення підприємницького товариства передавального акта.
9.11. Прийняття уповноваженим органом підприємницького товариства, що перетворюється, рішення про затвердження передавального акта.
9.12. Затвердження установчими зборами акціонерного товариства рішення про заснування акціонерного товариства, створюваного в результаті перетворення, результатів розміщення (обміну) акцій, затвердження статуту акціонерного товариства, а також вчинення інших дій, необхідних для створення акціонерного товариства.
9.13. Державна реєстрація акціонерного товариства в органах державної реєстрації.
9.14. Подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до Комісії.
9.15. Реєстрація Комісією звіту про результати розміщення (обміну) акцій акціонерного товариства, що створюється внаслідок перетворення.
9.16. Державна реєстрація припинення підприємницького товариства, що припинилось шляхом перетворення.
9.17. Отримання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій створюваного товариства.
9.18. Оформлення та депонування глобального(их) сертифіката(ів).
ІІІ. Зупинення обігу акцій, реєстрація випуску акцій, реєстрація звіту про результати розміщення (обміну) акцій, скасування реєстрації випуску акцій
1. Зупинення обігу акцій
1. Для зупинення обігу акцій акціонерного товариства, загальними зборами якого прийнято рішення про припинення шляхом злиття, приєднання, поділу або рішення про виділ, акціонерне товариство подає до Комісії такі документи:
1.1. Заяву про зупинення обігу акцій.
1.2. Рішення загальних зборів акціонерів про:
припинення акціонерного товариства шляхом злиття, приєднання, поділу або рішення про виділ;
створення комісії з припинення акціонерного товариства і обрання персонального складу комісії з припинення (крім випадків прийняття рішення про виділ);
виділ акціонерного товариства (акціонерних товариств), порядок і умови виділу, створення нового акціонерного(их) товариства (товариств) (у разі прийняття рішення про виділ).
Рішення оформлюються протоколом або випискою з протоколу загальних зборів акціонерів товариства відповідно до вимог статті 46 Закону України "Про акціонерні товариства" та повинні бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписами голови, секретаря зборів, підписом голови комісії з припинення (керівника акціонерного товариства у разі прийняття рішення про виділ) та печаткою товариства. До протоколу або виписки з протоколу загальних зборів акціонерів товариства додається протокол або виписка з протоколу про підсумки голосування з відповідних питань порядку денного, які повинні відповідати вимогам статті 45 Закону України "Про акціонерні товариства", та перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства.
У разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером товариства подається копія рішення акціонера, оформленого відповідно до статті 49 Закону України "Про акціонерні товариства" .
1.3. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 1.2 цього пункту, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства" , засвідчену підписом голови комісії з припинення (керівника акціонерного товариства у разі прийняття рішення про виділ) та печаткою акціонерного товариства.
1.4. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 1.2 цього пункту, засвідчену підписом голови комісії з припинення (керівника акціонерного товариства у разі прийняття рішення про виділ) та печаткою акціонерного товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.
Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.
1.5. Довідку про укладення договору про обслуговування емісії цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом голови комісії з припинення (керівника акціонерного товариства у разі прийняття рішення про виділ) та печаткою акціонерного товариства та печаткою депозитарію.
1.6. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повідомлення всіх акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій, про право вимоги обов’язкового викупу акцій, що містить дані про:
кількість акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій;
кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;
дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів про право вимоги обов’язкового викупу акцій.
1.7. Довідку про обов’язковий викуп акцій у акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій, засвідчену підписом керівника і печаткою акціонерного товариства, що містить відомості про:
кількість акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій;
кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;
кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;
кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій;
ціну викупу;
дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.
1.8. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 1.2 цього пункту, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою акціонерного товариства.
1.9. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішень, зазначених у підпункті 1.2 цього пункту.
1.10. Копії свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій, засвідчені підписом керівника та печаткою акціонерного товариства або нотаріально.
1.11. Документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" , або його копію, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою акціонерного товариства.
1.12. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості акцій відповідно до статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою акціонерного товариства.
2. У разі прийняття Комісією рішення про зупинення обігу акцій або про відмову в зупиненні обігу акцій оформлюється відповідне розпорядження про зупинення обігу акцій (додаток 1) або розпорядження про відмову в зупиненні обігу акцій (додаток 2).
3. Підставами для відмови в зупиненні обігу акцій є:
а) невідповідність поданих документів вимогам цього Порядку;
б) внесення недостовірних відомостей до документів, які подаються для зупинення обігу акцій;
в) порушення порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про злиття, поділ, виділ чи приєднання товариства.
Відмова в зупиненні обігу акцій доводиться до емітента письмово і має містити правове обґрунтування такої відмови.
У разі відмови в зупиненні обігу акцій усі подані документи залишаються в Комісії.
У разі коли в зупиненні обігу акцій відмовлено з мотивів, які емітент уважає необґрунтованими, він може оскаржити прийняте рішення до суду.
4. Рішення про зупинення обігу акцій або про відмову в зупиненні обігу акцій приймається протягом 15 робочих днів з дати надходження документів, зазначених у пункті 1 цієї глави.
5. Протягом 3 робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення обігу акцій таке розпорядження направляється емітенту та депозитарію, з яким товариством укладено договір про обслуговування емісії та депоновано глобальний сертифікат.
6. Комісія забезпечує опублікування інформації про зупинення обігу акцій в офіційному друкованому виданні Комісії протягом 5 робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення обігу акцій.
7. Наступного робочого дня з дати надходження до депозитарію розпорядження про зупинення обігу акцій певного випуску депозитарій здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій в системі депозитарного обліку з акціями цього випуску (крім спадкування акцій, правочинів, які вчиняються на виконання рішення суду, а також договорів, що укладаються у процесі емісії, при викупі акцій їх емітентом, купівлі-продажу емітентом викуплених акцій) та станом на дату здійснення такої операції складає зведений обліковий реєстр власників цінних паперів в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему.
8. Починаючи з дати здійснення депозитарієм безумовної операції щодо обмеження здійснення операцій в системі депозитарного обліку, забороняється вчинення правочинів, пов’язаних з переходом прав власності на акції, обіг яких зупинено (крім спадкування акцій, правочинів, які вчиняються на виконання рішення суду, а також договорів, що укладаються у процесі емісії, при викупі акцій їх емітентом, купівлі-продажу емітентом викуплених акцій).
9. У разі прийняття Комісією рішення про відновлення обігу акцій певного випуску оформлюється відповідне розпорядження про відновлення обігу акцій.
Протягом 3 робочих днів з дати видачі розпорядження про відновлення обігу акцій таке розпорядження направляється емітенту та депозитарію, з яким товариством укладено договір про обслуговування емісії цінних паперів та депоновано глобальний сертифікат.
10. Комісія забезпечує опублікування інформації про відновлення обігу акцій в офіційному друкованому виданні Комісії протягом 5 робочих днів з дати видачі такого розпорядження.
2. Реєстрація випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій та скасування реєстрації випуску акцій
1. Реєстрація випуску акцій здійснюється Комісією тільки за умови реєстрації звіту про результати публічного або приватного розміщення акцій та/або видачі свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій.
Реєстрація випуску акцій здійснюється Комісією після зупинення обігу акцій акціонерного(их) товариства (товариств), загальними зборами якого (яких) прийнято рішення про припинення шляхом злиття, приєднання, поділу або рішення про виділ.
2. Документи для реєстрації випуску акцій подаються до Комісії не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про випуск акцій.
3. Для реєстрації випуску акцій подаються такі документи:
3.1. Заява про реєстрацію випуску акцій.
3.2. Рішення уповноваженого(их) органу(ів) товариства (товариств), яке (які) припиняється(ються), зазначені у:
підпунктах 1.2, 1.16 пункту 1 або підпунктах 2.2, 2.11 пункту 2 розділу ІІ цього Порядку (у разі приєднання);
підпунктах 3.2, 3.15 пункту 3 або підпункті 4.1 пункту 4 розділу ІІ цього Порядку (у разі злиття);
підпунктах 7.2, 7.14 пункту 7 або підпункті 8.1 пункту 8 розділу ІІ цього Порядку (у разі поділу);
підпункті 9.1 пункту 9 розділу ІІ цього Порядку (у разі перетворення).
3.3. Рішення уповноваженого органу акціонерного товариства, до якого здійснюється приєднання, зазначені у підпункті 1.17 пункту 1 або підпункті 2.12 пункту 2 розділу ІІ цього Порядку (у разі приєднання).
3.4. Рішення уповноваженого органу товариства, з якого здійснюється виділ, зазначені у підпунктах 5.2, 5.14 пункту 5 або підпункті 6.1 пункту 6 розділу ІІ цього Порядку (у разі виділу).
3.5. Рішення про випуск акцій, що має містити такі відомості:
а) повне найменування товариства, його місцезнаходження та код за ЄДРПОУ (за наявності);
б) інформацію про посадових осіб товариства: голову та членів колегіального виконавчого органу або особу, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу; голову та членів наглядової ради (за наявності); корпоративного секретаря (за наявності); ревізора або голову та членів ревізійної комісії (за наявності); головного бухгалтера товариства (за наявності) із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади;
в) інформацію про депозитарій, який здійснює обслуговування операцій емітента щодо випущених ним акцій, із зазначенням його повного найменування, місцезнаходження, коду за ЄДРПОУ, реквізитів договору про обслуговування емісії акцій, номера та дати видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (зазначається акціонерними товариствами, з яких здійснюється виділ або до яких здійснюється приєднання);
г) інформацію про аудитора товариства із зазначенням найменування аудиторської фірми або прізвища, ім’я та по батькові аудитора, місцезнаходження аудиторської фірми, реквізитів свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів), або реквізитів свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України;
ґ) розмір статутного (складеного, пайового) капіталу товариства (кожного з товариств) на дату прийняття рішення про припинення або виділ;
д) номінальну вартість акції;
е) зазначення типу (у разі емісії привілейованих акцій - класу) та кількості акцій за кожним типом (класом), що випускаються;
є) загальну номінальну вартість акцій, що випускаються;
ж) порядок і коефіцієнти конвертації акцій;
з) відомості про права, які надаватимуться товариством-правонаступником власникам інших, крім простих акцій, цінних паперів товариства, діяльність якого припиняється внаслідок злиття, приєднання, поділу, перетворення або з якого здійснюється виділ, та/або перелік заходів, які пропонується вжити стосовно таких цінних паперів;
и) строк і порядок розміщення (обміну) акцій (часток, паїв).
3.6. Баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчені підписами й печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).
Банки подають баланс, звіт про фінансові результати за відповідними формами, що визначені нормативно-правовими актами про складання фінансової звітності банків України, затвердженими постановами Правління Національного банку України, які діяли на відповідні звітні дати.
Суб’єкти малого підприємництва (визнані такими відповідно до законодавства) подають фінансовий звіт суб’єкта малого підприємництва, який визначається Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб’єкта малого підприємництва" , затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 25 лютого 2000 року № 39, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15 березня 2000 року за № 161/4382 (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 24 січня 2011 року № 25) (із змінами).
