__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Заповнюється організатором торгівлі, що здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів), які укладаються на такій біржі.
( Положення доповнено новим додатком 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2003 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1 від 10.01.2017 )
Додаток 9
до Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3.7 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Розмір власних коштів, грн |
| Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
| Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
| Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
| Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| Величина операційного ризику-1 |
| Дата початку звітного періоду |
| Дата закінчення звітного періоду |
| Примітки |
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено новим додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2003 від 01.12.2015 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про зміни у біржовому списку
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| Найменування емітента фінансового інструменту |
| Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування) |
| Класифікація фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-2 |
| Дані про цінні папери: номінальна вартість фінансового інструменту (премія для опціонів) |
| Номінальна вартість одного цінного папера або іншого фінансового інструменту: код валюти-3 |
| Дата включення до біржового списку (має бути заповнена завжди) |
| Дата виключення з біржового списку |
| Дата включення до біржового реєстру |
| Дата виключення з біржового реєстру |
| Дата зміни рівня лістингу-4 |
| Підстави виключення з біржового списку/реєстру, назва та дата документа, на підставі якого відбулося виключення з біржового списку/реєстру |
| Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові, "9" - фінансові інструменти, відносно яких припинено торгівлю |
| Примітки |
__________
-4 Заповнюється у разі зміни рівня лістингу.
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1467 від 13.08.2013 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів на організаторі торгівлі
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата допущення |
| Дата виключення (у разі допущення торговця цінними паперами до біржових торгів не заповнюється) |
| Довідка про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів, станом на (дата) |
| Примітки |
Додаток 12
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Дата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Дата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Час фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Реквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі) |
| Частина договору РЕПО: "1" - перша частина договору РЕПО, "2" - друга частина договору РЕПО |
| Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО |
| Найменування емітента фінансового інструменту |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування) |
| Класифікація фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО/кількість строкових контрактів) (шт.) |
| Вартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Вид ринку-2 |
| Технологія проведення торгів-3 |
| Види ринку за характером проведення операцій-4 |
| Дата анулювання (заповнюється в разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)) |
| Сторони біржового контракту. Торговець-продавець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його код за ЄДРПОУ |
| У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується найменування емітента фінансового інструменту. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується найменування органу |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: країна реєстрації-6 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-продавця |
| Сторони біржового контракту. Торговець-покупець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті). У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи |
| У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується П. І. Б. фізичної особи. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується найменування юридичної особи |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: країна реєстрації-6 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-покупця |
| Інформація про санкції, які застосовано організатором торгівлі у зв'язку з порушенням правил фондової біржі щодо виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Примітки |
__________
-5 При здійсненні дилерської діяльності торговцем цінними паперами поля не заповнюються.
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1467 від 13.08.2013 )
Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.4 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про ситуації цінової нестабільності
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Найменування емітента фінансового інструменту |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування) |
| Класифікація фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| Час попереднього розрахунку поточної ціни фінансового інструменту |
| Час фіксації ситуації цінової нестабільності |
| Поточна ціна фінансового інструменту при попередньому розрахунку |
| Поточна ціна фінансового інструменту при фіксації цінової нестабільності |
| Зафіксоване значення зміни, % |
| Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові |
| Вид ринку-2 |
| Технологія проведення торгів-3 |
| Види ринку за характером проведення операцій-4 |
| Час призупинення торгівлі фінансовим інструментом |
| Час відновлення торгівлі фінансовим інструментом |
| Інформація про підстави зупинення торгів |
| Заходи, які здійснюються фондовою біржею у цій ситуації |
| Результати перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни фінансового інструменту |
| Примітки |
__________
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1467 від 13.08.2013 )
Додаток 14
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних організатора торгівлі
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| Примітки |
