__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 6 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2003 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018 )
Додаток 7
до Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3.5 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2003 від 01.12.2015 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3.6 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта абсолютної ліквідності-1
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Заповнюється організатором торгівлі, що здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів), які укладаються на такій біржі.
( Положення доповнено новим Додатком 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2003 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018 )
Додаток 9
до Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3.7 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2003 від 01.12.2015 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та подання адміністративних
даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі, оприлюднення
інформації та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3.8 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про виконання маркет-мейкером своїх зобов’язань-1
__________
-1 Зобов’язання маркет-мейкера визначаються відповідно до вимог Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 листопада 2012 року № 1688, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 грудня 2012 року за № 2082/22394 (зі змінами).
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком 10 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 799 від 22.12.2020 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про зміни у біржовому списку
Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
Найменування організатора торгівлі |
Дата, станом на яку складено Дані |
Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
Найменування емітента фінансового інструменту |
Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування) |
Класифікація фінансового інструменту-1 |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту |
Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-2 |
Номінальна вартість цінного папера-3 |
Номінальна вартість цінного папера: код валюти-4 |
Дата включення до біржового списку (має бути заповнена завжди) |
Дата виключення з біржового списку |
Дата включення до біржового реєстру |
Дата виключення з біржового реєстру |
( Рядок шістнадцятий Додатку 10 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 361 від 09.07.2019 ) |
Підстави виключення з біржового списку/реєстру, назва та дата документа, на підставі якого відбулося виключення з біржового списку/реєстру |
"1" - лістингові, "0" - позалістингові", "9" - фінансові інструменти, відносно яких припинено торгівлю |
Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється щодо облігації.
-4 Заповнюється щодо облігації відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1467 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 361 від 09.07.2019 )
Додаток 12
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів на організаторі торгівлі
Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-5 При здійсненні дилерської діяльності торговцем цінними паперами поля не заповнюються.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1467 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 361 від 09.07.2019 )
Додаток 14
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.4 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про ситуації цінової нестабільності
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1467 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 361 від 09.07.2019 )
Додаток 15
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних організатора торгівлі
Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
Найменування організатора торгівлі |
Дата заповнення |
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
Примітки |
Додаток 16
до Положення
про порядок складання адміністративних
даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі, оприлюднення
інформації та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4.5 пункту 4 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про подані безадресні заявки на продаж цінних паперів, щодо яких не здійснювалася публічна пропозиція (крім цінних паперів емітентів, які вважаються такими, що здійснили публічну пропозицію відповідно до закону), торговцями цінними паперами, що діяли в інтересах клієнтів, яким надано прямий електронний доступ до біржових торгів та які не розкрили інформацію про себе в обсязі, визначеному Комісією-1
__________
-1 Вимоги до обсягу інформації про клієнтів торговців цінними паперами, яким надано прямий електронний доступ до біржових торгів, встановлено у Положенні про функціонування фондових бірж, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 листопада 2012 року № 1688, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 14 грудня 2012 року за № 2082/22394 (зі змінами).
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 361 від 09.07.2019 )