__________
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Додаток 7 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013, № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 )( Додаток 8 виключено на підставіРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013 )( Додаток 9 виключено на підставіРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Додаток в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013, № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 )
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Звітний місяць |
Звітний рік |
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
Сума активів, зважених за ступенем ризику (грн) |
Вартість активів І групи зі ступенем ризику 0 відсотків (К1 = 0) |
Готівкові кошти (грн) |
Кошти на поточних рахунках та депозити до запитання в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та доходи, нараховані за ними (грн) |
Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними (в тому числі цінні папери, емітовані (випущені) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією) (грн) |
Вартість активів IІ групи зі ступенем ризику 20 відсотків (К2 = 0,2) |
Депозити в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та доходи, нараховані за ними (грн) |
Цінні папери, які перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж (грн) |
Цінні папери іноземних емітентів, що перебувають в основному лістингу іноземної фондової біржі, яка є членом Світової федерації бірж (грн) |
Вартість активів IIІ групи зі ступенем ризику 50 відсотків (К3 = 0,5) |
Цінні папери, які не перебувають у біржовому реєстрі, але перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж, крім цінних паперів венчурних інвестиційних фондів (грн) |
Заставні (грн) |
Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (грн) |
Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (грн) |
Вартість активів IV групи зі ступенем ризику 100 відсотків (К4 = 1) |
Кошти на поточних рахунках та депозити в банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію (грн) |
Цінні папери емітентів, рішення про зупинення торгівлі на будь-якій фондовій біржі якими прийнято Комісією (грн) |
Цінні папери венчурних інвестиційних фондів, які перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж (грн) |
Цінні папери, які не перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж, крім цінних паперів венчурних інвестиційних фондів (грн) |
Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами (грн) |
Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн) |
Незавершені капітальні інвестиції (грн) |
Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав (грн) |
( Рядок 29 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) |
Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав (грн) |
Витрати майбутніх періодів (грн) |
Активи, які не увійшли до інших груп активів (грн) |
Вартість активів V групи зі ступенем ризику 150 відсотків (К5 = 1,5) |
Цінні папери, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації (грн) |
Цінні папери венчурних інвестиційних фондів, які не перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж (грн) |
Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість (грн) |
Примітки |
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 )
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2.10 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (крім банків)-1
__________
-1 Розраховується у разі поєднання діяльності торговця цінними паперами з депозитарною діяльністю депозитарної установи.
-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-3 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013, № 1776 від 23.12.2014, № 2002 від 01.12.2015 )
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік-1
__________
-1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, організованим / неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума – еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-6 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума – еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2002 від 01.12.2015 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 6 розділу II)
ДОВІДКА
про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1
__________
-1 Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 30 "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 " Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-12 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні.
( Додаток 12 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013, № 1776 від 23.12.2014, № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 460 від 22.06.2017 )
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних торговця цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата заповнення |
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних |
Примітки |
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 6 розділу II)
ДОВІДКА
про укладення "підозрілого(их)" договору(ів) на неорганізованому ринку-1
__________
-1Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-5 Заповнюється щодо лістингових цінних паперів та цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу.
-6 Заповнюється щодо позалістингових цінних паперів.
( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 460 від 22.06.2017 )