Про затвердження Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб

11.1. Провадження в справі про правопорушення вважається закінченим після виконання постанови про накладення штрафу або розпорядження про усунення порушень, про що має бути зроблена відповідна відмітка в цій постанові або розпорядженні, або винесення постанови про закриття справи у випадках, установлених законодавством.

11.2. Справа про правопорушення з описом документів, що є у справі про правопорушення (додаток 12), прошнуровується, скріплюється гербовою печаткою, засвідчується підписом посадової особи, яка винесла постанову.

11.3. Справи про правопорушення зберігаються в установленому порядку протягом трьох років з дати виконання постанови про накладення штрафу або виконання розпорядження про усунення порушень.

12.1. При розгляді справ про правопорушення щодо акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" (далі - Ощадбанк) застосовуються норми розділів І-ХI цього Положення з урахуванням особливостей, визначених цим розділом.

12.2. Фонд у разі виявлення правопорушення в діяльності Ощадбанку вперше після набуття ним статусу учасника Фонду має право адекватно вчиненому порушенню застосувати до нього адміністративно-господарські санкції у вигляді письмового застереження або розпорядження про усунення порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб.

12.3. Фонд має право застосовувати до Ощадбанку адміністративно-господарські санкції у вигляді штрафу за порушення, передбачені частиною другою статті 33 Закону, у розмірах, визначених відповідно до статті 33 Закону, якщо Ощадбанк не виконав або несвоєчасно виконав розпорядження про усунення порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб або повторно протягом року вчинив правопорушення.

12.4. Ознаками повторності протягом року вчинення Ощадбанком правопорушення є вчинення протягом року з дня вчинення правопорушення певного виду ще одного правопорушення такого ж виду.

Видами правопорушень для визначення повторності їх вчинення Ощадбанком є:

неподання Ощадбанком відомостей Фонду, якщо подання таких відомостей вимагається Законом та/або нормативно-правовими актами Фонду (пункт 1 частини другої статті 33 Закону);

несвоєчасне подання Ощадбанком відомостей Фонду, якщо подання таких відомостей вимагається Законом та/або нормативно-правовими актами Фонду (пункт 1 частини другої статті 33 Закону);

подання Ощадбанком недостовірних відомостей Фонду, якщо подання таких відомостей вимагається Законом та/або нормативно-правовими актами Фонду (пункт 1 частини другої статті 33 Закону);

порушення Ощадбанком порядку ведення бази даних вкладників (пункт 2 частини другої статті 33 Закону);

невиконання Ощадбанком рішень та/або нормативно-правових актів Фонду чи розпоряджень про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб (пункт 3 частини другої статті 33 Закону);

несвоєчасне виконання Ощадбанком рішень та/або нормативно-правових актів Фонду чи розпоряджень про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб (пункт 3 частини другої статті 33 Закону).