____________
* Для акцій.
** Для облігацій та інших боргових цінних паперів, щодо яких передбачено їх погашення.
*** Дохід від інвестування, отриманий у вигляді дивідендів, купонів та інших відсотків, визнається та відображається у формах спеціальної звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду у тому кварталі звітного періоду, до якого він відноситься, виходячи з бази нарахування, ставки і строку утримання відповідних фінансових інвестицій.
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках у банку
4. Перелік інвестицій у банківські метали
5. Дебіторська заборгованість
| № з/п | Джерело формування | Балансова вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| Усього |
6. Перелік інших інвестицій
| № з/п | Об'єкт інвестування | Балансова вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| Усього |
__________________________________ ______________
(прізвище, ініціали керівника (підпис)
компанії з управління активами)
М.П.
У формі НПФ-8 зазначається інформація станом на останній день звітного періоду про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду відповідно до Положення про порядок визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного) , затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.08.2004 № 339, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2005 за № 96/10376 (із змінами).
Надання компанією з управління активами Адміністратору інформації для заповнення форми НПФ-8 передбачається договорами про управління активами та адміністрування недержавного пенсійного фонду, а також обліковою політикою недержавного пенсійного фонду.
У таблиці 3 "Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках у банку" в розділі "Сума вкладу на звітну дату (грн)" зазначаються окремо дані про розмір коштів, розміщених на депозитах у банках станом на останній день звітного періоду. Дані про розмір коштів на поточних рахунках відображаються з приміткою "поточний рахунок".
Розмір нарахованих відсотків відповідно до умов договору банківського вкладу, щодо яких існує дебіторська заборгованість, наводиться у таблиці 5 "Дебіторська заборгованість" у розрізі депозитних рахунків.
У розділі 6 "Перелік інших інвестицій" зазначаються дані про інші об'єкти інвестування активів недержавного пенсійного фонду, які не увійшли до попередніх розділів.
Додаток 10
до Положення про порядок
складання, формування та подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-9
ЗВІТ
про договори, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять (входили) до складу активів недержавного пенсійного фонду
Найменування організатора торгівлі ___________________________
Код за ЄДРПОУ ________________________________________________
Дата, номер та серія ліцензії організатора торгівлі __________
____________
* Для боргових цінних паперів.
__________________________________ ______________
(прізвище, ініціали керівника (підпис)
компанії з управління активами)
М.П.
__________________________________ ______________
(прізвище, ініціали відповідальної (підпис)
особи організатора торгівлі, на
якому були укладені договори)
М.П.
Форма НПФ-9 заповнюється особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду, відповідно до Положення про порядок визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного) , затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.08.2004 № 339, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2005 за № 96/10376 (із змінами), та складається нею за результатами укладених договорів за цінними паперами українських емітентів незалежно від способу укладення договорів з учасником торгів.
Дані про договори зазначаються у формі НПФ-9 окремо за договорами придбання (частина перша) та продажу (частина друга) цінних паперів.
У колонці 8 вказується балансова вартість пакета цінних паперів на дату продажу.
У колонці 12 ставиться відмітка про виконання договорів станом на кінець звітного періоду.
Дані колонок 8 та 12 не потребують підтвердження організатора торгівлі.
Додаток 11
до Положення про порядок
складання, формування та подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
НПФ-10
ІНФОРМАЦІЯ
щодо зміни чистої вартості одиниці пенсійних внесків
_______________________________________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
__________________________________ ______________
(прізвище, ініціали керівника (підпис)
Адміністратора) М.П.
У рядку "Чиста вартість одиниці пенсійних внесків, грн" вказується чиста вартість одиниці пенсійних внесків, розрахована станом на останній день відповідного місяця.
У рядку "Зміна чистої вартості одиниці пенсійних внесків, %", вказується зміна чистої вартості одиниці пенсійних внесків у відсотках до попереднього місяця. Алгоритм розрахунку показника: 1) від чистої вартості одиниці пенсійних внесків на кінець останнього дня місяця віднімається чиста вартість одиниці пенсійних внесків на кінець останнього дня попереднього місяця; 2) отримана різниця ділиться на чисту вартість одиниці пенсійних внесків на кінець останнього дня попереднього місяця; 3) частка від ділення множиться на 100 %.
У рядку "Кількість одиниць пенсійних внесків, од." зазначається загальна кількість одиниць пенсійних внесків, що обліковуються на індивідуальних пенсійних рахунках усіх учасників недержавного пенсійного фонду.
У рядку "Сума коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників, грн" вказується загальна сума пенсійних коштів учасників, що обліковується на індивідуальних пенсійних рахунках учасників недержавного пенсійного фонду.
Додаток 12
до Положення про порядок
складання, формування та подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
звітності про здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
( Див. текст )
Додаток 13
до Положення про порядок
складання, формування та подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
НПФ-11
ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ
про адміністратора недержавного пенсійного фонду
12. Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги
____________
* У разі здійснення самостійного адміністрування корпоративного недержавного пенсійного фонду одноосібним засновником цього фонду.
13. Участь в об'єднанні фінансових установ (найменування об'єднання), в тому числі саморегулівних організаціях
| Найменування об'єднання та їх код за ЄДРПОУ | Дата вступу | Дата виходу | Дата та номер повідомлення Нацкомфінпослуг про вступ/вихід |
14. Інформація про керівництво Адміністратора
15. Інформація про засновників Адміністратора
____________
* Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
16. Інформація про статутний капітал Адміністратора
| Зареєстрований розмір статутного капіталу (грн) | Частка статутного капіталу, що належить державі, % | Частка статутного капіталу, що належить нерезиденту, % |
17. Інформація про власний капітал Адміністратора
18. Інформація про випуск (випуски) цінних паперів*
| № з/п | Дата та номер свідоцтва про реєстрацію випуску (випусків) цінних паперів | Вид, тип та форма випуску цінних паперів | Номінальна вартість (грн) | Емісійний дохід (грн) | Кількість (шт.) |
____________
* Для професійного Адміністратора.
19. Інформація про недержавні пенсійні фонди, адміністрування яких здійснює Адміністратор
| № з/п | Код за ЄДРПОУ | Повне найменування недержавного пенсійного фонду | Місцезнаходження |
__________________________________ ______________
(прізвище, ініціали керівника (підпис)
Адміністратора) М.П.
Адміністратор складає форму НПФ-11 з урахуванням такого:
У пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділі "Кількість штатних працівників Адміністратора":
професійний Адміністратор зазначає дані про кількість працівників згідно зі штатним розписом, включаючи керівника юридичної особи;
компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, зазначає інформацію про кількість працівників у структурному підрозділі з адміністрування недержавних пенсійних фондів згідно зі штатним розписом, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи.
У пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" у розділі "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора":
професійний Адміністратор зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора, включаючи керівника юридичної особи;
компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців структурного підрозділу з адміністрування недержавних пенсійних фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи.
У пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділі "Кількість працівників структурного підрозділу" одноосібний засновник корпоративного недержавного пенсійного фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду, зазначає інформацію про кількість працівників структурного підрозділу з адміністрування недержавних пенсійних фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи.
У пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділі "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора" одноосібний засновник корпоративного недержавного пенсійного фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду, зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців структурного підрозділу з адміністрування недержавних пенсійних фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи.
У пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділах "Кількість працівників у підрозділах, що провадять адміністрування" та "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора" професійний Адміністратор, компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, та одноосібний засновник корпоративного недержавного пенсійного фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду, зазначають інформацію про працівників своїх відокремлених структурних підрозділів, які знаходяться поза місцем розташування зазначених юридичних осіб (відділення, філії, представництва) та надають послуги з адміністрування недержавних пенсійних фондів.
У пункті 14 "Інформація про керівництво Адміністратора" в розділі "Прізвище, ім'я, по батькові осіб, які мають право вчиняти юридичні дії від імені Адміністратора без довіреності, у тому числі підписувати договори" зазначається інформація про всіх осіб, включаючи керівника юридичної особи, які мають право вчиняти юридичні дії від імені Адміністратора без довіреності, у тому числі підписувати договори.
У пункті 15 "Інформація про засновників Адміністратора" в розділі "Частка в статутному капіталі Адміністратора" зазначається інформація про розмір фактично сплаченої частки кожного із засновників у статутному капіталі Адміністратора.
У пункті 16 "Інформація про статутний капітал Адміністратора" в розділі "Зареєстрований розмір статутного капіталу (грн)" зазначається інформація про розмір зареєстрованого статутного капіталу Адміністратора в гривнях.
У пункті 17 "Інформація про власний капітал Адміністратора" в розділі "Розмір власного капіталу (грн)" зазначається інформація про розмір власного капіталу Адміністратора станом на останній день звітного періоду без врахування коштів спільного інвестування.
