42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 2 | Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 3 | Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 4 | Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 5 | Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 6 | Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 7 | Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 8 | Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"
| Код показника | Зміст показника |
| uaAAA | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaAA | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaA | Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
| uaBBB | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
| uaBB | Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна |
| uaB | На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaCCC | Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов |
| uaCC | Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах |
| uaC | Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені |
| uaD | Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу |
| uaK1 | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді |
| uaK2 | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK3 | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK4 | Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK5 | Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaKD | Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями |
44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"
Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються коди
Кодифікатора адміністративно-територіальних одиниць та територій територіальних громад, затвердженого наказом Міністерства розвитку громад та територій України від 26 листопада 2020 року № 290 (в редакції наказу Міністерства розвитку громад та територій України від 12 січня 2021 року № 3).
45. Довідник "Класифікація країн світу"
Для класифікації країн світу використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.
( Довідник 45 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
46.Довідник "Перелік та коди валют"
Для класифікації валют використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.
( Довідник 46 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
47. Довідник "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Фонди грошового ринку |
| 02 | Фонди державних цінних паперів |
| 03 | Фонди облігацій |
| 04 | Фонди акцій |
| 05 | Індексні фонди |
| 06 | Фонди банківських металів |
| 07 | Об'єднаний клас цінних паперів |
| 08 | Клас нерухомості |
| 09 | Клас рентних активів |
| 10 | Клас кредитних активів |
| 11 | Клас біржових товарних активів |
( Систему довідників доповнено новим довідником згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
48. Довідник "Особа, заінтересована у вчиненні акціонерним товариством правочину"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Посадова особа органу акціонерного товариства |
| 2 | Афілійована особа посадової особи органу акціонерного товариства |
| 3 | Акціонер, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 4 | Акціонер, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 5 | Афілійована особа акціонера, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 6 | Афілійована особа акціонера, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 7 | Юридична особа, в якій посадова особа органу акціонерного товариства є посадовою особою |
| 8 | Юридична особа, в якій афілійована особа посадової особи органу акціонерного товариства є посадовою особою |
| 9 | Юридична особа, в якій акціонер, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 10 | Юридична особа, в якій акціонер, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 11 | Юридична особа, в якій афілійована особа акціонера, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 12 | Юридична особа, в якій афілійована особа акціонера, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 13 | Інші особи, визначені статутом акціонерного товариства |
( Систему довідників доповнено новим довідником 48 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 397 від 19.06.2018 )
49. Довідник "Ознаки заінтересованості у вчиненні правочину"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Особа є стороною такого правочину |
| 2 | Особа є членом виконавчого органу юридичної особи, яка є стороною правочину |
| 3 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від акціонерного товариства |
| 4 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від посадових осіб акціонерного товариства |
| 5 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від особи, яка є стороною правочину |
| 6 | Особа внаслідок такого правочину набуває майно |
| 7 | Особа бере участь у правочині як представник (крім представництва акціонерного товариства посадовими особами) |
| 8 | Особа бере участь у правочині як посередник |
| 9 | Особа здійснює контроль над юридичною особою, яка є іншою стороною правочину |
( Систему довідників доповнено новим довідником 49 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 397 від 19.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 563 від 29.09.2020 )
50. Довідник "Афілійовані особи"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Юридичні особи за умови, що одна з них здійснює контроль над іншою |
| 11 | Юридичні особи за умови, що обидві перебувають під контролем третьої особи |
| | Члени сім’ї фізичної особи: |
| 20 | Чоловік |
| 21 | Дружина |
| 22 | Опікун (піклувальник) |
| 23 | Батько (усиновитель) |
| 24 | Мати (усиновитель) |
| 25 | Брат |
| 26 | Сестра |
| 27 | Дочка |
| 28 | Син |
| 29 | Дружина брата |
| 30 | Чоловік сестри |
| 31 | Дружина сина |
| 32 | Чоловік дочки |
| 40 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім’ї, якщо ця фізична особа та члени її сім’ї здійснюють контроль над юридичною особою |
| 41 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім’ї, якщо члени сім’ї фізичної особи здійснюють контроль над юридичною особою |
| 42 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім’ї, якщо ця фізична особа здійснює контроль над юридичною особою |
( Систему довідників доповнено новим довідником 50 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 397 від 19.06.2018 )
51. Довідник "Випадки подання повідомлення, передбаченого частиною дев’ятою статті 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Голосуючі акції належать третій особі, з якою така фізична або юридична особа вчинила правочин щодо узгодженого голосування або вчинення узгоджених дій на загальних зборах акціонерного товариства |
| 2 | Голосуючі акції належать третій особі відповідно до договору, укладеного з такою фізичною або юридичною особою, що передбачає тимчасову передачу у користування права голосу за такими акціями |
| 3 | Голосуючі акції відповідно до договору передані у забезпечення такій фізичній або юридичній особі, за умови. що така особа має право користуватися такими голосуючими акціями |
| 4 | Голосуючі акції належать третій особі та відповідно до договору передані у довічне користування такій фізичній або юридичній особі |
| 5 | Голосуючі акції на підставі правочину, передбаченого пунктами 1-4 цієї частини, перебувають у користуванні юридичної особи, яка прямо або опосередковано знаходиться під контролем такої фізичної або юридичної особи |
| 6 | Голосуючі акції, які належать третій особі, відповідно до договору передані у володіння такій фізичній або юридичній особі за умови, що така особа самостійно та незалежно може користуватися такими акціями у разі, якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від зазначеної третьої особи |
| 7 | Голосуючі акції перебувають у володінні третьої особи, яка користується ними від свого імені, але в інтересах такої фізичної або юридичної особи |
| 8 | Така фізична або юридична особа на підставі отриманої довіреності має право самостійно та незалежно користуватися голосуючими акціями у разі, якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від довірителя |
( Систему довідників доповнено новим довідником 51 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 397 від 19.06.2018 )
52. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Діяльність з управління активами |
| 02 | Діяльність з управління іпотечним покриттям |
( Систему довідників доповнено новим довідником 52 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 563 від 29.09.2020; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
53. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Клірингова діяльність з визначення зобов’язань |
| 02 | Клірингова діяльність центрального контрагента |
( Систему довідників доповнено новим довідником 53 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
54. Довідник "Види осіб, які провадять клірингову діяльність"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Клірингова установа |
| 20 | Оператор організованого ринку капіталу |
| 30 | Оператор організованого товарного ринку |
| 40 | Центральний депозитарій цінних паперів |
| 50 | Національний банк України |
( Систему довідників доповнено новим довідником 54 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
55. Довідник "Додаткові послуги, що інвестиційна фірма може надавати клієнтам"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта) |
| 02 | Надання клієнтам кредитів та позик для укладення за участю або посередництвом такої інвестиційної фірми деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів |
| 03 | Надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов’язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб |
| 04 | Послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов’язаних з наданням інвестиційною фірмою послуг своєму клієнту |
| 05 | Проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов’язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами |
| 06 | Послуги, пов’язані з андеррайтингом |
| 07 | Надання гарантій щодо виконання зобов’язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта такої інвестиційної фірми |
( Систему довідників доповнено новим довідником 55 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
56. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 01 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку |
| 02 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів |
| 03 | діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку |
| 04 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому БТМ |
| 05 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на БТМ деривативних контрактів |
| 06 | діяльність з організації торгівлі облігаціями на ОТМ облігацій |
| 07 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на ОТМ деривативних контрактів |
( Систему довідників доповнено новим довідником 56 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
57. Довідник "Види організованих ринків"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Регульований фондовий ринок |
| 02 | Регульований ринок деривативних контрактів |
| 03 | Регульований грошовий ринок |
| 04 | Фондовий БТМ |
| 05 | БТМ деривативних контрактів |
| 06 | ОТМ облігацій |
| 07 | ОТМ деривативних контрактів |
| 08 | Організований товарний ринок |
( Систему довідників доповнено новим довідником 57 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
58. Довідник "Класифікатори продукції"
( Систему довідників доповнено новим довідником 58 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
59. Довідник "Назва біржового товару"
Для класифікації продукції використовуються класифікатори продукції, визначені у Довіднику 58. "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
( Систему довідників доповнено новим довідником 59 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
60. Довідник "Позначення одиниць вимірювань та обліку"
Для класифікації позначень одиниць вимірювань використовується Класифікатор системи позначень одиниць вимірювань та обліку ДК 011-96, затверджений наказом Держстандарту України 08 січня 1997 року № 8.
( Систему довідників доповнено новим довідником 60 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1160 від 24.11.2021 )
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової
діяльності |
І. Курочкіна |