Про затвердження Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку

14) "СК" - для страхової компанії;

15) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

16) "ДУ" - для депозитарної установи;

17) "К" - для клірингової установи;

18) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

19) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;

20) "О" - для іншої юридичної особи.

__________

* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.

** Заповнюється у разі наявності у фізичної особи - заявника фінансового чи нефінансового інтересу з іншими особами, а саме з:

1) іншими діючими власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринку цінних паперів, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь;

2) особами, які мають право голосу (здійснювати право голосу) в органах професійного учасника ринку цінних паперів, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь, у будь-якому одному або декількох наступних випадках:

голосуючі акції (частки) належать третій особі, з якою така фізична або юридична особа вчинила правочин щодо узгодженого голосування або вчинення узгоджених дій на загальних зборах товариства;

голосуючі акції (частки) належать третій особі відповідно до договору, укладеного з такою фізичною або юридичною особою, що передбачає тимчасову передачу у користування права голосу за такими акціями;

голосуючі акції (частки) відповідно до договору передані у забезпечення такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа має право користуватися такими голосуючими акціями (частками);

голосуючі акції (частки) належать третій особі та відповідно до договору передані у довічне користування такій фізичній або юридичній особі;

голосуючі акції (частки) на підставі правочину, перебувають у користуванні юридичної особи, яка прямо або опосередковано знаходиться під контролем такої фізичної або юридичної особи;

голосуючі акції (частки), які належать третій особі, відповідно до договору передані у володіння такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа самостійно та незалежно може користуватися такими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від зазначеної третьої особи;

голосуючі акції (частки) перебувають у володінні третьої особи, яка користується ними від свого імені, але в інтересах такої фізичної або юридичної особи;

така фізична або юридична особа на підставі отриманої довіреності має право самостійно та незалежно користуватися голосуючими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від довірителя;

3) будь-якою особою, що здійснює управлінські функції у професійному учаснику фондового ринку, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь;

4. професійним учасником ринку цінних паперів, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь, та юридичними особами групи компаній, до якої він належить.

*** Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи".

__________

* Заповнюється у разі наявності у юридичної особи - заявника фінансового інтересу з іншими особами, у разі наявності у особи, що здійснює управлінські функції у юридичної особи - заявника, фінансового чи нефінансового інтересу з іншими особами.

** Зазначається вид особи:

1) інший діючий власник акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринку цінних паперів, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь;

2) особа, яка має право користуватись правом голосу (здійснювати право голосу) професійного учасника ринку цінних паперів, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь, у будь-якому одному або декількох наступних випадках:

голосуючі акції (частки) належать третій особі, з якою така фізична або юридична особа вчинила правочин щодо узгодженого голосування або вчинення узгоджених дій на загальних зборах товариства;

голосуючі акції (частки) належать третій особі відповідно до договору, укладеного з такою фізичною або юридичною особою, що передбачає тимчасову передачу у користування права голосу за такими акціями (частками);

голосуючі акції (частки) відповідно до договору передані у забезпечення такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа має право користуватися такими голосуючими акціями (частками);

голосуючі акції (частки) належать третій особі та відповідно до договору передані у довічне користування такій фізичній або юридичній особі;

голосуючі акції (частки) на підставі правочину перебувають у користуванні юридичної особи, яка прямо або опосередковано знаходиться під контролем такої фізичної або юридичної особи;

голосуючі акції (частки), які належать третій особі, відповідно до договору передані у володіння такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа самостійно та незалежно може користуватися такими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від зазначеної третьої особи;

голосуючі акції (частки) перебувають у володінні третьої особи, яка користується ними від свого імені, але в інтересах такої фізичної або юридичної особи;

така фізична або юридична особа на підставі отриманої довіреності має право самостійно та незалежно користуватися голосуючими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від довірителя;

3) будь-яка особа, що здійснює управлінські функції у професійному учаснику фондового ринку, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь;

4) професійний учасник фондового ринку, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь, та юридичними особами групи компаній, до якої він належить.

*** Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи".

__________

* До зазначеної в цій довідці інформації додається схематичне зображення структури власності заявника та власників з істотною участю в ньому.

** Заповнюється у випадку якщо в структурі власності є траст.

*** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.

__________

* 1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для траста;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників фондового ринку);

7) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;

8) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;

9) "У" - для управителя;

10) "А" - для адміністратора;

11) "ТЦП" - для торговця цінними паперами;

12) "ФБ" - для фондової біржі;

13) "КУА" - для компанії з управління активами;

14) "СК" - для страхової компанії;

15) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

16) "ДУ" - для депозитарної установи;

17) "К" - для клірингової установи;

18) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінни х паперів;

19) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;

20) "О" - для іншої юридичної особи.

__________

* Кожен учасник групи компаній, до якої належить юридична особа - заявник, зазначений у переліку, повинен розкрити свою структуру власності згідно з додатком 20 до Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року № 132). Якщо є кредитний рейтинг групи компаній, то він також повинен бути відображений у примітках до цієї таблиці.

** Заповнюється щодо кожного учасника групи компаній у відношенні всіх інших учасників групи компаній, зокрема, із наведенням опису договірних відносин між учасниками групи компаній.

__________

* Заповнюється у разі наявності фінансового чи нефінансового інтересу або відносин особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника, та асоційованих осіб цієї особи з іншими особами.

** Зазначається вид особи:

1) особа, що здійснює управлінські функції у юридичній особі - заявнику,

2) особа, що здійснює управлінські функції у юридичній особі, що здійснює контроль юридичної особи - заявника,

3) особа, що здійснює управлінські функції у юридичній особі, що перебуває під контролем юридичної особи - заявника;

4) учасник (акціонер) юридичної особи - заявника.

*** Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи".