Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212 та затвердження Порядку заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пунктів 10 та 15 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою впорядкування механізму контролю за організаторами торгівлі Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. У заголовку та пункті 1 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212 "Про затвердження Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (із змінами), слово "надання" замінити словом "подання".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.05.2007 N 1035) , що додаються.

3. Затвердити Порядок заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

4. Департаменту моніторингу фондового ринку (О.Табала) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

6. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку.

7. Це рішення набирає чинності з 01.10.2011.

1. У заголовку Положення слово "надання" замінити словом "подання".

2. У розділі I:

2.1. Абзац другий пункту 3 викласти в такій редакції:

"журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних".

2.2. Пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.

Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 07.06.2011 N 682.

Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів)".

2.3. Пункти 5-10 виключити.

3. Главу 2 розділу III викласти в такій редакції:

"Глава 2. Строки і порядок подання Даних до Комісії

1. Організатор торгівлі подає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:

щоденні - до 11-ї години дня, наступного за звітним;

щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;

щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним;

нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних даних.

2. Дані подаються до Комісії одним із таких способів:

2.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій та/або в електронній формі.

2.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу.

3. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає організатор торгівлі.

4. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.1 цієї глави, подаються (надсилаються) таким чином:

4.1. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі.

На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний подати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі.

4.2. Щомісячні Дані подаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній формах.

4.3. Щорічні Дані подаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній формах.

4.4. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі.

4.5. Фінансова звітність подається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі.

Річна фінансова звітність подається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за звітним.

Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364 (із змінами), або Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2010 N 981, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.08.2010 за N 707/18002.

4.6. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, подати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 1 цієї глави.

4.7. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які заповнюються відповідно до додатків до цього Положення, та мають містити повну й достовірну інформацію.

4.8. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі та скріплюються печаткою організатора торгівлі.

4.9. У разі якщо паперова форма Даних має більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки й підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки організатора торгівлі і підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів".

4.10. Дані вважаються прийнятими, якщо подані (надіслані) до Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних.

4.11. Паперова форма Даних при поданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період, перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік надісланих файлів електронної форми.

5. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.2 цієї глави, подаються в порядку, встановленому Комісією для подання Даних професійними учасниками у вигляді електронних документів.

6. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються в журналі прийнятих Даних один раз протягом робочого дня.

7. У разі якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після нього робочий день.

8. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:

а) вилученням документів організатора торгівлі в паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);

б) настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).

9. Організатор торгівлі зобов'язаний подати Дані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації.".

4. У тексті Положення слово "надання" у всіх відмінках замінити словом "подання" у відповідному відмінку.